精選證券公司工作總結范文8篇
總結就是把一個時段的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統(tǒng)的總結，它可以幫助我們有尋找學習和工作中的規(guī)律，因此十分有必須要寫一份總結哦。我們該怎么去寫總結呢？以下是小編精心整理的證券公司工作總結8篇，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券公司工作總結 篇1
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
一：證書考試
證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。
二：日常管理
1. 營業(yè)部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家！
2. 團隊任務
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的.業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三：業(yè)績目標
1. 開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50。
2. 托管資產
托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。
四：職業(yè)目標
1． 證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。
2． 認真學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
證券公司工作總結 篇2
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的`工作計劃與目標開戶數(shù)。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件
進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
（一）客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。
�。ǘ� 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。
�。ㄈ� 根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：
�。ㄒ唬┛蛻艚�(jīng)理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。
�。ǘ┛蛻艚�(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
�。ㄈ┛蛻艚�(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
�。ㄋ模﹫F隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。
�。ㄎ澹┛蛻艚�(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
�。ㄒ唬┩▓螽斎帐袌鲂畔ⅲ信惺袌鲎邉�；
�。ǘ┯蓤F隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務；
�。ㄈ﹫F隊工作進度匯報；
證券公司工作總結 篇3
一、業(yè)務數(shù)據(jù)及工作績效完成情況：
1、開戶數(shù)：40戶，其中有效戶34戶；
2、總資產與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產11560754元，存量客戶增加資產5177687元；
3、產品銷售：權益類產品銷售350萬元、固定收益產品銷售760萬元；
4、融資融券開戶數(shù)12戶，交易賬戶9戶；
5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。
二、工作中的問題與不足
第一，沒有很好的利用公司的客戶服務平臺，老客戶的維護和聯(lián)系有些懈怠，對固定收益理財?shù)闹匾暡粔�，對現(xiàn)有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細刨；
第二，有些工作做的不夠細，一些工作計劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發(fā)有些放松；
第三，在創(chuàng)新業(yè)務中缺少業(yè)務知識，欠缺項目操作經(jīng)驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。
針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：
第一，充分利用公司的`客戶服務平臺，將現(xiàn)有客戶的資產情況做統(tǒng)計分析，再電話聯(lián)系客戶，了解他們的理財需求，做好記錄，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習慣；
第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，學習時間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯(lián)絡，結合公司提供的產品和服務開發(fā)新客戶；
第三，勤練內功，加強學習，提升業(yè)務水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客戶的信賴。
三、20xx年工作計劃
1、新增有效開戶數(shù)：50戶；
2、總資產與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產至少300萬元；
3、產品銷售：權益類產品銷售300萬元、固定收益產品銷售500萬元；
4、開通融資融券賬戶15戶；
5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。
四、創(chuàng)新業(yè)務的拓展
我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質的提高。
現(xiàn)在社會是創(chuàng)新的社會、變革的社會，移動互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn)，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期，創(chuàng)新產品及服務不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權質押回購、新三板、固定收益理財?shù)�。這些業(yè)務成為新的利潤增長點，也是開發(fā)和維護客戶的重要工具。
空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對變革，是防守還是進攻？回顧過去，一些成立很長時間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時間了，期間明白了很多道理，也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么？我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會！機遇和挑戰(zhàn)并存，進攻是最好的防守。提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現(xiàn)一些突破。
創(chuàng)新業(yè)務對我亦是一次全新的開始，
有很多專業(yè)知識和業(yè)務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰(zhàn)，但是我有信心和勇氣去做好它。
在接下來的工作中：
一、做到勤動手跟客戶打電話，提高工作主動性，對現(xiàn)有的客戶深挖細刨，根據(jù)不同客戶的需求和實際情況，做精準化營銷；
二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業(yè)務知識想辦法學習和找機會補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己；
三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業(yè)務都能有所進步，特別是創(chuàng)新業(yè)務要有突破。
以上是我20xx年的工作總結，請領導指正。最后提前祝大家春節(jié)快樂！
證券公司工作總結 篇4
1、打造服務品牌，提供一流服務
XX年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
XX年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是XX年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。XX年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的'溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播**賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。XX年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。XX年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之XX年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務、奉獻社會。
證券公司工作總結 篇5
不知不覺加入XX證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。
20xx年可以說是產品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的`聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想。客戶需求日益的增長，而我的專業(yè)水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：
一：兩融業(yè)務；融資融券業(yè)務占公司主營權重也在日益變多，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業(yè)部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右，有重要信息都會和
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產品銷售；陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。三：ETF產品銷售：今年有行業(yè)ETF和ETF換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績去支撐，所以營銷起來客戶也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產品去和客戶推薦。
五；新增資產考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉身。
證券公司工作總結 篇6
20xx年，對于XX可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信XX證券在各位領導的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自19XX年加盟XX證券已歷十二年，業(yè)內常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”�？偢凶约旱膸ё镏恚桓疑菡劰ぷ鞒煽�，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務調整，認真學習第三方存管業(yè)務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業(yè)務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
2、根據(jù)接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務的銀行方面的培訓工作
3、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業(yè)部的
4、為公司電子商務業(yè)務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后多次去
5、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業(yè)部的`經(jīng)營管理情況和電子商務業(yè)務的開展情況
6根據(jù)部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業(yè)務的培訓內容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關證券、財經(jīng)、電子商務方面的相關內容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以XX證券的利益為重，無不是心懷對XX證券的感激與期待。
證券公司工作總結 篇7
從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了xx證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20xx年xx月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。
3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。
4、從20xx年xx月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識。
5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識，同時學習公司近期工作任務與重點。
6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業(yè)部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。
7、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。
8、根據(jù)公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：
1、加強業(yè)務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。
2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通。
3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的'方式方法。
在正式成為xx證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
證券公司工作總結 篇8
20xx年是我樹立價值投資理念非常重要的一年，這一年經(jīng)歷了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價值投資理念。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處于歷史底部區(qū)域時，敢于在別人恐懼時抓住這次重大機會以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作�，F(xiàn)將今年的投資工作回顧如下：
一、無知
20xx年10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內占比51%，公司具有FDA認證、獨創(chuàng)的生產工藝、產品質量優(yōu)勢、行業(yè)龍頭和壟斷性等護城河特征，具有很強的贏利能力和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴大產能、拉長產業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長性，長遠看是個有發(fā)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當時我所做的就是全倉買入海普瑞一只股票，在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不為股價的波動擔心，在持股過程中不斷對海的原料供應情況進行跟蹤，但對企業(yè)的產品銷售價格及生產形勢的變化無法了解，對企業(yè)的利潤變化無法預估。20xx年4月18日的一季報公布利潤同比陡降39%，超乎尋常的高增長必然帶來噩夢，業(yè)績的快速變臉導致高成長泡沬的破裂，市場給予強烈反映連續(xù)三個跌停板，在第三個打開停板后狼狽逃竄損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會賠錢呢？我不得不認真反思我的錯誤根源并為我在投資領域的無知付出了沉重的代價。
二、學習
在至元的介紹下我開始關注我是股東價值投資博文，從此接觸了價值投資理念，后來我又系統(tǒng)學習了《如何選擇成長股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，認識到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價值投資理念。
三、投資理念
我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導下，在能力圈范圍內選擇3～5只財務穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長期專注等待機會；在便宜的時候分批買進，建立適度分散化的投資組合；不要過于在意股市短期波動并不被市場先生的情結所感染，長期持股耐心等待；當價格高估時分批賣掉，根據(jù)大盤的市盈率歷史波動區(qū)間做牛熊周期大波段。堅決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和未來成長股，堅持低市盈率買入法安全投資。
1、能力圈：把自己的投資目標限定在自己能力所及的領域內，對企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境及生產形勢的變化能隨時了解和感受到，不熟不做、不懂不做。
2、所選企業(yè)的財力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充足。
3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Γx企業(yè)是行業(yè)龍頭，
4、企業(yè)具有護城河特征，是壟斷性企業(yè)；
5、企業(yè)贏利能力強：具有長期穩(wěn)定經(jīng)營歷史，凈資產收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；
6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃，值得依賴。
7、參照大盤及個股的歷史市盈率運行區(qū)間，確定買賣時機。在大盤PE<15時，市場處于熊市底部區(qū)間，市場先生情結低落，市場極度低迷，利空消息滿天飛，優(yōu)秀企業(yè)內在價值嚴重低估，到了貪婪的時候，是以便宜的價格買入暫時失寵的龍頭公司的股票的好時機。在pe>45市場情緒高漲，是分批賣出的時候。做到人取我舍，人舍我取。
四、失敗原因
根據(jù)投資理念的十個方面分析HPR：公司財務穩(wěn)健，現(xiàn)金流充足；國內第一家FDA認證競爭力強是行業(yè)龍頭；國內產量占比51%具有壟斷特性；前幾年企業(yè)贏利能力確實很強；是私營企業(yè)管理層也很優(yōu)秀。總體企業(yè)是個好企業(yè)賠錢不是企業(yè)的錯，錯在我的投資理念不成熟，主要表現(xiàn)在以下方面。
1、超出了能力圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營形勢及發(fā)展趨勢我無法了解和判斷，其銷售價格的巨幅波動、定價方式及原料供應情況更是無法深入了解，所有對基本面的研究都是靠企業(yè)的年報資料無法對企業(yè)未來的經(jīng)營進行客觀的評價，基本是不熟又不懂。
2、違背了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個非常高的價格是導致風險的'根本原因。不管一只股票有多么優(yōu)秀，買入時市盈率都必須小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內買入，保證資金安全。
3、要集中投資但必須適度分散：全部資金押在一只股票上就象是賭博是非常錯誤的，任何企業(yè)內部問題、產品質量問題、經(jīng)濟形勢變化、國家政策影響、自然因素的破壞等都會導致業(yè)績出現(xiàn)大幅波動，從而帶來嚴重損失，投資要集中但必須適度分散。
4、違背安全投資原則：HPR是個剛上市不足一年的新股公司現(xiàn)有的和未來的優(yōu)勢都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高，當時醫(yī)藥板塊很熱門，導致買入價過高。歷史證明每個時代紅極一時的資產都會讓它的擁有者窮困潦倒，堅決不碰熱門股、上市不足3年的新股、未來的所謂高成長股、題材股，盤點20xx年的十大財富絞肉機一部分是發(fā)行市盈率高達50、60倍的中小板新股（HPR），一部分是題材股（如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個跌停板）還有一部分是業(yè)績變臉股（金風科技）或者是高市盈率加業(yè)績變臉股（漢王科技）。
總之主要錯誤是出價過高和過度集中，再好的企業(yè)如果出價過高，也很難有好的收益，必要的分散是對企業(yè)經(jīng)營環(huán)境突變的一種風險控制策略。
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