行業(yè)協(xié)會(huì)自查報(bào)告
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天，報(bào)告與我們愈發(fā)關(guān)系密切，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。那么報(bào)告應(yīng)該怎么寫(xiě)才合適呢？下面是小編收集整理的行業(yè)協(xié)會(huì)自查報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。
行業(yè)協(xié)會(huì)自查報(bào)告1
行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)，指市、區(qū)(縣)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉及向企業(yè)收取的各種費(fèi)用，包括會(huì)費(fèi)、捐贈(zèng)收入、行政事業(yè)性收費(fèi)、經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)等。
(一)強(qiáng)制企業(yè)入會(huì)并收取會(huì)費(fèi)，或超出會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取企業(yè)會(huì)費(fèi)。
(二)利用行政資源強(qiáng)制企業(yè)贊助、捐贈(zèng)、攤派等。
(三)依靠代行政府職能或利用行政資源擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
(四)強(qiáng)制企業(yè)付費(fèi)參加各類(lèi)會(huì)議、培訓(xùn)、研討、展覽、展會(huì)、評(píng)估評(píng)價(jià)、出國(guó)考察等。
(五)開(kāi)展評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰時(shí)，收取企業(yè)費(fèi)用。
(六)強(qiáng)制企業(yè)訂購(gòu)書(shū)籍、雜志、報(bào)紙等。
(一)自查程序
1.市級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)成立由負(fù)責(zé)人、監(jiān)事會(huì)成員、企業(yè)會(huì)員、財(cái)務(wù)人員組成的自查工作組，理事會(huì)(或常務(wù)理事會(huì))明確一名主要領(lǐng)導(dǎo)作為負(fù)責(zé)人。
2.在辦公場(chǎng)所的明顯位置張貼清理規(guī)范舉報(bào)電話。
3.對(duì)照有關(guān)文件及清理規(guī)范內(nèi)容，嚴(yán)格自查涉企收費(fèi)項(xiàng)目，實(shí)事求是形成自查報(bào)告，填寫(xiě)《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)情況調(diào)查表》，經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意后，7月8日前報(bào)市民政局。
4.無(wú)業(yè)務(wù)主管單位的行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)，7月8日前直接向市民政局報(bào)送自查報(bào)告和《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)情況調(diào)查表》。
(二)自查內(nèi)容
會(huì)費(fèi)收入：會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)會(huì)員(代表)大會(huì)表決通過(guò);每年是否向會(huì)員公布會(huì)費(fèi)收支情況，定期接受會(huì)員(代表)大會(huì)的審查;收取會(huì)費(fèi)是否向企業(yè)出具北京市財(cái)政局印(監(jiān))制的《北京市社會(huì)團(tuán)體會(huì)費(fèi)收據(jù)》;有無(wú)超出會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取企業(yè)會(huì)費(fèi)的行為;有無(wú)強(qiáng)制企業(yè)入會(huì)并收取會(huì)費(fèi)的行為。
捐贈(zèng)收入：接受捐贈(zèng)是否與捐贈(zèng)企業(yè)訂立捐贈(zèng)合同，并出具北京市財(cái)政局印制的《北京市接受捐贈(zèng)統(tǒng)一收據(jù)》;捐贈(zèng)資金是否應(yīng)用于合同約定的用途;使用情況是否向社會(huì)公示;有無(wú)強(qiáng)行或者變相要求企業(yè)贊助、捐贈(zèng)或攤派等行為。
行政事業(yè)性收費(fèi)：收費(fèi)服務(wù)項(xiàng)目、依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是否向社會(huì)公開(kāi);收取行政事業(yè)性收費(fèi)是否出具統(tǒng)一印制的收費(fèi)票據(jù);收費(fèi)收入是否全額上繳市、區(qū)(縣)兩級(jí)國(guó)庫(kù)或財(cái)政專(zhuān)戶(hù);有無(wú)擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的行為。
經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)：開(kāi)展評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)有無(wú)向參評(píng)企業(yè)收取或變相收取費(fèi)用的行為;有無(wú)強(qiáng)制企業(yè)付費(fèi)參加各類(lèi)會(huì)議、培訓(xùn)、研討、展覽、展會(huì)、評(píng)估評(píng)價(jià)、出國(guó)考察，訂購(gòu)書(shū)籍、雜志、報(bào)紙等行為。
(三)自查整改
行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)應(yīng)針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真自查，并逐項(xiàng)寫(xiě)入自查報(bào)告。有上述問(wèn)題的'，要制定整改方案，在理事會(huì)(或常務(wù)理事會(huì))的領(lǐng)導(dǎo)下，自糾自改，并將整改情況寫(xiě)入自查報(bào)告。未發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題的，要因勢(shì)利導(dǎo)，制定規(guī)范化建設(shè)方案，并向理事會(huì)(或常務(wù)理事會(huì))報(bào)告。
(一)抽查審計(jì)
根據(jù)《北京市財(cái)政局、北京市發(fā)展和改革委員會(huì)、北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)關(guān)于開(kāi)展涉企收費(fèi)清理規(guī)范工作的通知》及本方案，市民政局指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所，在清理規(guī)范工作中，對(duì)全市約四分之一的行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)進(jìn)行抽查審計(jì)。抽查審計(jì)內(nèi)容包括清理規(guī)范涉企收費(fèi)主要內(nèi)容，對(duì)自查自糾情況進(jìn)行核實(shí)認(rèn)定，提出進(jìn)一步清理規(guī)范的意見(jiàn)建議。
(二)提出問(wèn)題分類(lèi)處置意見(jiàn)
市民政局對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自查和抽查審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整理、匯總，提出分類(lèi)處置意見(jiàn)。屬于繼續(xù)整改的，責(zé)成按期自糾整改，通報(bào)業(yè)務(wù)主管單位，行政約談負(fù)責(zé)人。對(duì)自查和抽查審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題違反《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的，由市民政局綜合執(zhí)法大隊(duì)視情節(jié)輕重給予警告、限期停止活動(dòng)、撤銷(xiāo)登記、撤換直接負(fù)責(zé)的主管人員等行政處罰。
市、區(qū)(縣)民政局將行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)情況納入年度檢查內(nèi)容，視問(wèn)題情節(jié)嚴(yán)重程度給予年度檢查結(jié)論基本合格或不合格結(jié)論。
(三)建立長(zhǎng)效機(jī)制
通過(guò)此次清理規(guī)范，各行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)要嚴(yán)格按照《章程》要求，加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)，制定信息公開(kāi)制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理制度，完善會(huì)費(fèi)管理制度、接受捐贈(zèng)和資助制度。加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)與行政機(jī)關(guān)脫鉤，使其真正成為代表企業(yè)利益、提供服務(wù)的主體。
(一)實(shí)施分級(jí)管理體制。市民政局負(fù)責(zé)清理規(guī)范市級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)工作，區(qū)縣民政局負(fù)責(zé)清理規(guī)范區(qū)縣級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)工作。7月20日前，區(qū)縣民政局要將本區(qū)縣清理規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)工作情況報(bào)市民政局。全市行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)清理規(guī)范工作于7月30日前結(jié)束，市民政局將情況進(jìn)行總結(jié)并報(bào)送市政府相關(guān)部門(mén)。
(二)強(qiáng)化舉報(bào)和查處、問(wèn)責(zé)機(jī)制。市、區(qū)縣民政部門(mén)要通過(guò)設(shè)立舉報(bào)投訴電話、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、電子郵箱等途徑受理企業(yè)舉報(bào)，建立督辦制度，定期公布查處結(jié)果，曝光典型案例。市民政綜合執(zhí)法大隊(duì)的舉報(bào)電話是84038110。
(三)加強(qiáng)輿論引導(dǎo)。市、區(qū)縣民政部門(mén)要通過(guò)政府的網(wǎng)站和公共媒體等渠道，加強(qiáng)涉企收費(fèi)政策宣傳解讀，及時(shí)發(fā)布信息，做好輿論引導(dǎo)工作，統(tǒng)一思想、凝聚共識(shí)，營(yíng)造良好的輿論氛圍。
(四)各行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)要提高認(rèn)識(shí)，積極面對(duì)。按照《北京市財(cái)政局、北京市發(fā)展和改革委員會(huì)、北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)關(guān)于開(kāi)展涉企收費(fèi)清理規(guī)范工作的通知》精神，認(rèn)真部署，嚴(yán)格自查自糾，有錯(cuò)必糾，有錯(cuò)必改。認(rèn)真完成自查報(bào)告，如實(shí)填寫(xiě)《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)情況調(diào)查表》。要積極配合市民政局指定的審計(jì)機(jī)構(gòu)，如實(shí)提供詳細(xì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)情況。要積極按照業(yè)務(wù)主管單位和市民政局整改通知書(shū)要求，按期整改，完善相關(guān)制度，并建立長(zhǎng)效機(jī)制。
行業(yè)協(xié)會(huì)自查報(bào)告2
為落實(shí)《關(guān)于規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)中介組織服務(wù)和收費(fèi)行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（婁行辦發(fā)[20xx]3號(hào)）文件精神，我局所屬行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)對(duì)照文件精神，自查自擺，基本沒(méi)有出現(xiàn)亂收費(fèi)等行為，現(xiàn)就我局所屬行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)）運(yùn)作情況匯報(bào)如下：
一、基本情況
我局目前主管的行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)）共有3個(gè)，具體是“婁底市水果行業(yè)商會(huì)”、“婁底市酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)”、“婁底市美容美發(fā)協(xié)會(huì)”。
二、協(xié)會(huì)（商會(huì)）運(yùn)作情況
“婁底市酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)”和“婁底市美容美發(fā)協(xié)會(huì)”自成立至目前為止，僅有協(xié)會(huì)名稱(chēng)，未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，一直未收取會(huì)費(fèi)和開(kāi)展收費(fèi)性活動(dòng)，也不存在贊助等收費(fèi)行為。僅今年酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)組隊(duì)參加全國(guó)第六屆烹飪大賽暨湖南省第二屆創(chuàng)新菜大賽活動(dòng)是由市商務(wù)局出經(jīng)費(fèi)完成的，協(xié)會(huì)既未收經(jīng)費(fèi)，也未出經(jīng)費(fèi)。
“婁底市水果行業(yè)商會(huì)”是20xx年在市民政局登記注冊(cè)，9月掛牌成立，同時(shí)舉行了“婁底市首屆水果節(jié)”，經(jīng)費(fèi)是協(xié)會(huì)由發(fā)起人、協(xié)會(huì)法人代表黃劍成自己的`公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協(xié)會(huì)收入來(lái)源是每位會(huì)員每個(gè)月5元，未有捐贈(zèng)收入和政府性資助收入，無(wú)其他服務(wù)性收入，20xx年所收會(huì)員費(fèi)0.658萬(wàn)元，主要用于報(bào)刊、雜志征訂、協(xié)會(huì)年檢及協(xié)會(huì)工作宣傳，年終協(xié)會(huì)從會(huì)費(fèi)收入中購(gòu)
買(mǎi)禮品慰問(wèn)每位會(huì)員，兼職工作人員工資不在協(xié)會(huì)發(fā)放。目前，水果商會(huì)主要依托水果批發(fā)市場(chǎng)管理辦公室，為市場(chǎng)水果經(jīng)銷(xiāo)戶(hù)和會(huì)員服務(wù)，不存在亂收費(fèi)和利用行業(yè)商會(huì)進(jìn)行行業(yè)壟斷行為。20xx年總計(jì)支出0.761萬(wàn)元，虧損0.103萬(wàn)元。
三、專(zhuān)項(xiàng)整治落實(shí)情況
我局自接到婁糾辦發(fā)[20xx]3號(hào)文件后，市局領(lǐng)導(dǎo)非常重視，作出批示，并要求迅速將文件復(fù)印傳達(dá)給每個(gè)協(xié)會(huì)、商會(huì)，要求所屬協(xié)會(huì)、商會(huì)認(rèn)真領(lǐng)會(huì)文件精神，對(duì)照文件精神自查自擺，堅(jiān)決糾正和杜絕協(xié)會(huì)和商會(huì)違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生，并要求各協(xié)會(huì)、商會(huì)向我局作出保證，依法依規(guī)開(kāi)展社團(tuán)活動(dòng)，嚴(yán)禁借協(xié)會(huì)、商會(huì)之名，行亂收費(fèi)、亂攤派和行業(yè)壟斷之事。
經(jīng)自查自糾，我局主管的行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)均能較好地履行協(xié)會(huì)、商會(huì)職責(zé)，無(wú)違紀(jì)違法情況現(xiàn)象，我局亦未接到相關(guān)投訴。由于主客觀方面的原因，我局所主管的協(xié)會(huì)、商會(huì)有二個(gè)基本處于沒(méi)有運(yùn)作狀態(tài)，一個(gè)運(yùn)行較好。二個(gè)沒(méi)運(yùn)轉(zhuǎn)的協(xié)會(huì)主要原因是依托了主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。
根據(jù)社團(tuán)組織管理相關(guān)規(guī)定和領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)任社團(tuán)職務(wù)等有關(guān)規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)“酒店賓館業(yè)協(xié)會(huì)”和“美發(fā)美容協(xié)會(huì)”進(jìn)行改選，全部實(shí)行社會(huì)行業(yè)單位自行組織，自行運(yùn)轉(zhuǎn)，接受我局業(yè)務(wù)方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，使協(xié)會(huì)、商會(huì)真正達(dá)到自我管理、自我教育、自我發(fā)展的功能，以充分發(fā)揮協(xié)會(huì)在行業(yè)自律和連接政府橋梁和紐帶作用。更好地服務(wù)我市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
行業(yè)協(xié)會(huì)自查報(bào)告3
為進(jìn)一步優(yōu)化全市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)協(xié)會(huì)的'管理，按照市監(jiān)察局、市民政局《關(guān)于開(kāi)展清理和規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)工作實(shí)施方案》要求，市科協(xié)開(kāi)展規(guī)范和清理活動(dòng)，具體如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，召開(kāi)專(zhuān)題動(dòng)員會(huì)
5月8日，市科協(xié)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)研究了《關(guān)于開(kāi)展清理和規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)工作實(shí)施方案》，并安排分管學(xué)會(huì)工作的副主席領(lǐng)導(dǎo)此項(xiàng)工作的開(kāi)展，學(xué)會(huì)部具體落實(shí)各項(xiàng)規(guī)范和清理工作，按照要求及時(shí)上報(bào)材料。學(xué)會(huì)部分別與各個(gè)市級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系，督促各個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自查。
二、市級(jí)協(xié)會(huì)基本情況
自地級(jí)XX市成立以來(lái)，市科協(xié)總共批準(zhǔn)成立市中藥材協(xié)會(huì)、市食用菌協(xié)會(huì)、市蠶業(yè)協(xié)會(huì)、市畜牧水產(chǎn)協(xié)會(huì)、市消防協(xié)會(huì)5個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)， 其中市蠶業(yè)協(xié)會(huì)被市民政局于20xx年度注銷(xiāo)；市中藥材協(xié)會(huì)、市食用菌協(xié)會(huì)2個(gè)單位是純民間性質(zhì)行業(yè)協(xié)會(huì)，無(wú)黨政機(jī)關(guān)或事業(yè)單位人員任職；市畜牧水產(chǎn)協(xié)會(huì)、市消防協(xié)會(huì)是我們這次清理和規(guī)范的主要對(duì)象，市科協(xié)督促市畜牧水產(chǎn)協(xié)會(huì)、市消防協(xié)會(huì)認(rèn)真進(jìn)行自查自糾。
市科協(xié)作為部分市級(jí)科技行業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位，對(duì)所行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)督，履職盡責(zé)，沒(méi)有亂作為現(xiàn)象。
三、開(kāi)展自查工作
市科協(xié)自5月下旬開(kāi)始通知所屬市級(jí)協(xié)會(huì)進(jìn)行自查自糾，要求各個(gè)市級(jí)協(xié)會(huì)務(wù)必認(rèn)真填寫(xiě)《XX市行業(yè)協(xié)會(huì)自查情況報(bào)告表》、《行業(yè)協(xié)會(huì)20xx—20xx年度收支情況報(bào)告表》，即使沒(méi)有，也要采取“零報(bào)告制度”方式，進(jìn)行報(bào)告。
6月上旬，市科協(xié)各個(gè)市級(jí)協(xié)會(huì)上報(bào)《XX市行業(yè)協(xié)會(huì)自查情況報(bào)告表》、《行業(yè)協(xié)會(huì)20xx—20xx年度收支情況報(bào)告表》。
四、自查結(jié)果
市消防協(xié)會(huì)工作人員15位，有5位公務(wù)員在協(xié)會(huì)兼職，分別是祁述志、余巖、彭學(xué)勇、張傳賓、姜林松，都沒(méi)有在協(xié)會(huì)領(lǐng)取報(bào)酬。
市畜牧水產(chǎn)協(xié)會(huì)20xx年度、20xx年度、20xx年度均未進(jìn)行年審。有5位公務(wù)員在協(xié)會(huì)兼職，分別是王志友、劉云飛、杜運(yùn)偉、田軍、趙傳璽，都沒(méi)有在協(xié)會(huì)領(lǐng)取報(bào)酬。
行業(yè)協(xié)會(huì)自查報(bào)告4
一、自查法規(guī)
關(guān)于適當(dāng)性自查的要求，目前主要有2部法規(guī)明確提及：
1、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。同時(shí)，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自查報(bào)告在公司網(wǎng)站或者指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。
2、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》基金募集機(jī)構(gòu)每半年開(kāi)展一次投資者適當(dāng)性管理自查。
二、自查要求
1、自查頻率
每半年開(kāi)展一次。
2、自查方式
自查可以采取現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)及暗訪相結(jié)合的方式進(jìn)行。
3、自查報(bào)告
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成自查報(bào)告留存?zhèn)洳椋圆閳?bào)告保存期限不得少于20年。
4、不自查后果
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定：
■未按規(guī)定開(kāi)展適當(dāng)性自查的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；
■對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。
三、自查內(nèi)容
中基協(xié)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》對(duì)自查內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，包括但不限于：投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)情況人員考核及培訓(xùn)情況投資者投訴處理情況發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)整改情況其他需要報(bào)告的事項(xiàng)根據(jù)監(jiān)管要求，我們對(duì)自查清單進(jìn)行了梳理，私募管理人可以進(jìn)行參考，在自查時(shí)按照以下條目，逐項(xiàng)核查是否存在問(wèn)題，及時(shí)制定整改計(jì)劃。
�。ㄒ唬┩顿Y者適當(dāng)性?xún)?nèi)部制度建立和執(zhí)行情況
1、適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度是否健全
1）投資者分類(lèi)制度的建立和執(zhí)行情況
2）產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)制度的建立和執(zhí)行情況
3）適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度的建立和執(zhí)行情況
2、與適當(dāng)性管理有關(guān)的內(nèi)部制度是否健全
1）限制不匹配銷(xiāo)售行為是否列入相應(yīng)制度及執(zhí)行情況
2）客戶(hù)回訪檢查制度的建立和執(zhí)行情況
3）評(píng)估與銷(xiāo)售隔離等風(fēng)控制度的建立和執(zhí)行情況
4）培訓(xùn)考核制度的建立和執(zhí)行情況
5）執(zhí)業(yè)規(guī)范制度的建立和執(zhí)行情況
6）監(jiān)督問(wèn)責(zé)制度的`建立和執(zhí)行情況
3、其他制度的建立和執(zhí)行情況
包括銷(xiāo)售制度中是否存在鼓勵(lì)不適當(dāng)銷(xiāo)售。
�。ǘ┤藛T設(shè)備情況
1、是否有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的部門(mén)2、是否有專(zhuān)職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的人員
�。ㄈ┘夹g(shù)準(zhǔn)備情況
1、評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是否已經(jīng)（或能夠按期）建立，功能是否完備
2、錄音、錄像及開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的留痕設(shè)備是否已經(jīng)(或能夠按期）配備
�。ㄋ模⿲W(xué)習(xí)培訓(xùn)情況
1、是否已開(kāi)展《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的內(nèi)部培訓(xùn)
2、從事適當(dāng)性管理的工作人員是否掌握適當(dāng)性管理的基本要求，特別是底線要求
（五）其他準(zhǔn)備情況
行業(yè)協(xié)會(huì)自查報(bào)告5
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從投資者保護(hù)的目標(biāo)出發(fā)所做的其他相關(guān)準(zhǔn)備工作，包括學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、研討會(huì)、制度設(shè)計(jì)、基金合同設(shè)計(jì)等。針對(duì)以上內(nèi)容，根據(jù)私募管理人的實(shí)際情況制定相應(yīng)的內(nèi)部管理制度，并嚴(yán)格按照制度落實(shí)。在自查報(bào)告中，說(shuō)明是否已經(jīng)建立相關(guān)制度、是否已開(kāi)始妥善執(zhí)行，以及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改計(jì)劃等；針對(duì)人員配備、技術(shù)準(zhǔn)備、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等問(wèn)題進(jìn)行自查，列明自查情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及具體的整改計(jì)劃。
一、制度管理情況
1、適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度是否健全：列明投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度的情況。
2、與適當(dāng)性管理有關(guān)的內(nèi)部制度是否健全：列明限制不匹配銷(xiāo)售行為、客戶(hù)回訪檢查、評(píng)估與銷(xiāo)售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制的情況。
3、其他制度情況，如銷(xiāo)售制度中是否存在鼓勵(lì)不適當(dāng)銷(xiāo)售的考核激勵(lì)措施等，如有需列明。
4、歸納公司對(duì)現(xiàn)行與適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定的梳理情況，制定修訂廢止文件的情況，修改解決的主要問(wèn)題，是否已正式發(fā)布以及是否有進(jìn)一步修改安排。
二、人員配備情況
5、負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的部門(mén)，填寫(xiě)部門(mén)名稱(chēng)、職責(zé)、是否專(zhuān)職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作。
6、專(zhuān)職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的人員安排情況和人員數(shù)量。
三、技術(shù)裝備情況
7、評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是否已經(jīng)（或能夠按期）建立，功能是否完備，列明具體功能。
8、錄音、錄像及開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的留痕設(shè)備是否已經(jīng)（或能夠按期）配備，列明配備情況。
四、學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況
9、是否已開(kāi)展適當(dāng)性的內(nèi)部培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)及其他培訓(xùn)方式的場(chǎng)（次）、內(nèi)容，培訓(xùn)的總?cè)藬?shù)。
10、從事適當(dāng)性管理的工作人員通過(guò)何種形式、是否掌握適當(dāng)性管理基本要求，特別是底線要求，公司的.考評(píng)方式。
五、投教產(chǎn)品制作情況
11、公司在《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備過(guò)程中形成的投教產(chǎn)品，包括文字、圖片、視頻、音頻等形式，相關(guān)內(nèi)容附件報(bào)送。
六、其他準(zhǔn)備情況
12、根據(jù)《辦法》要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從投資者保護(hù)的目標(biāo)出發(fā)所做的其他相關(guān)準(zhǔn)備工作。
七、協(xié)會(huì)（商會(huì)）運(yùn)作情況
“婁底市酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)”和“婁底市美容美發(fā)協(xié)會(huì)”自成立至目前為止，僅有協(xié)會(huì)名稱(chēng)，未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，一直未收取會(huì)費(fèi)和開(kāi)展收費(fèi)性活動(dòng)，也不存在贊助等收費(fèi)行為。僅今年酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)組隊(duì)參加全國(guó)第六屆烹飪大賽暨湖南省第二屆創(chuàng)新菜大賽活動(dòng)是由市商務(wù)局出經(jīng)費(fèi)完成的，協(xié)會(huì)既未收經(jīng)費(fèi)，也未出經(jīng)費(fèi)。
“婁底市水果行業(yè)商會(huì)”是20xx年在市民政局登記注冊(cè)，9月掛牌成立，同時(shí)舉行了“婁底市首屆水果節(jié)”，經(jīng)費(fèi)是協(xié)會(huì)由發(fā)起人、協(xié)會(huì)法人代表黃劍成自己的公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協(xié)會(huì)收入來(lái)源是每位會(huì)員每個(gè)月5元，未有捐贈(zèng)收入和政府性資助收入，無(wú)其他服務(wù)性收入，20xx年所收會(huì)員費(fèi)萬(wàn)元，主要用于報(bào)刊、雜志征訂、協(xié)會(huì)年檢及協(xié)會(huì)工作宣傳，年終協(xié)會(huì)從會(huì)費(fèi)收入中購(gòu)買(mǎi)禮品慰問(wèn)每位會(huì)員，兼職工作人轉(zhuǎn)的協(xié)會(huì)主要原因是依托了主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。
根據(jù)社團(tuán)組織管理相關(guān)規(guī)定和領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)任社團(tuán)職務(wù)等有關(guān)規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)“酒店賓館業(yè)協(xié)會(huì)”和“美發(fā)美容協(xié)會(huì)”進(jìn)行改選，全部實(shí)行社會(huì)行業(yè)單位自行組織，自行運(yùn)轉(zhuǎn)，接受我局業(yè)務(wù)方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，使協(xié)會(huì)、商會(huì)真正達(dá)到自我管理、自我教育、自我發(fā)展的功能，以充分發(fā)揮協(xié)會(huì)在行業(yè)自律和連接政府橋梁和紐帶作用。更好地服務(wù)我市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
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