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            內(nèi)控制度自查報(bào)告

            時(shí)間:2023-02-18 19:43:17 自查報(bào)告 我要投稿

            【精】?jī)?nèi)控制度自查報(bào)告

              在充滿活力,日益開(kāi)放的今天,我們可以接觸到制度的地方越來(lái)越多,制度泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式,規(guī)范個(gè)體行動(dòng)的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。這些規(guī)則蘊(yùn)含著社會(huì)的價(jià)值,其運(yùn)行表彰著一個(gè)社會(huì)的秩序。那么擬定制度真的很難嗎?以下是小編為大家整理的內(nèi)控制度自查報(bào)告,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。

            【精】?jī)?nèi)控制度自查報(bào)告

            內(nèi)控制度自查報(bào)告1

              為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議,在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后,對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

              一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),確保自查工作順利開(kāi)展。

              我行接到通知后,縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí),行長(zhǎng)親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng),兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作,縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),展開(kāi)了更細(xì)、更深入的.自查工作,實(shí)行“雙管齊下”工作方針,查找問(wèn)題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

              二、自查情況

              (一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái),我行休假人員為2人。

              (二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職,縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲?h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲,我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

              (三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái),我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

              農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí),全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告2

              我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì),現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

              一、自查基本情況

              我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

              上半年共修改流程5個(gè),包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程;增加流程2個(gè),包括:內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。

              二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析

             。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

              通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問(wèn)題。

              (二)財(cái)務(wù)管理方面

              1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。

              2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。

              3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

              4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通,此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。

              (三)物資采購(gòu)及庫(kù)存管理方面

              通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題,如:只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收,而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程,導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗(yàn)收比較困難。

             。ㄋ模┤肆Y源管理方面

              1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門(mén)存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。

              2、培訓(xùn)方面,有些部門(mén)存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn),時(shí)間緊,來(lái)不及審批等原因。

              3、業(yè)績(jī)考核方面,有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng),考核就是一個(gè)形式,沒(méi)有深入到實(shí)際工作中,沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。

              三、整改措施

             。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

              1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專(zhuān)題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)以及舉報(bào)方式。

              2。設(shè)置專(zhuān)號(hào)可錄音舉報(bào)電話,在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng),以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報(bào)相關(guān)信息,保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。

              3。新建信訪專(zhuān)用電子舉報(bào)郵箱,對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。

             。ǘ┴(cái)務(wù)管理方面

              1。要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

              2。為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)柜。

             。ㄈ┤肆Y源管理方面

              1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén),修改崗位說(shuō)明書(shū),做到職責(zé)清晰。

              2、嚴(yán)格培訓(xùn)的'審批流程,對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T(mén)進(jìn)行考核扣分,同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。

              3、業(yè)績(jī)考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義,讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的工作

            內(nèi)控制度自查報(bào)告3

              (一)充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制的重要性

              有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的必要條件,加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制,已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識(shí)。目前,世界上許多發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系,國(guó)際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的今天,商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人,業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營(yíng),資金需求過(guò)程中的自求平衡,經(jīng)營(yíng)管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中充分體現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高自我保護(hù)、自我約束和競(jìng)爭(zhēng)能力上下功夫。因此,作為經(jīng)營(yíng)管理中重要手段的內(nèi)部控制,將顯得越來(lái)越重要。

              (二)明確內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)系

              經(jīng)營(yíng)管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容,是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù)、資金流動(dòng)的全過(guò)程,又與經(jīng)營(yíng)管理融為一體,是經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系,主要區(qū)別有兩個(gè)方面:一是內(nèi)部控制是組織決策層對(duì)管理對(duì)象通過(guò)各種方法、手段,為達(dá)到其管理目標(biāo),實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過(guò)程,是相對(duì)獨(dú)立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證,為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”,應(yīng)與時(shí)俱進(jìn),有前瞻性。目的是防止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”,并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分,許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無(wú)法取代內(nèi)部控制,為此,應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為,更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制,發(fā)揮整體功能,在業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣,不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制,始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則,并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營(yíng)管理不可或缺的一部分,常抓不懈,落到實(shí)處,防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行,從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。

              (三)內(nèi)控工作要與時(shí)俱進(jìn)

              內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地、在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營(yíng)管理水平的.重要手段,是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容,也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程,內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的,各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展,因此,內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過(guò)程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出,現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破,過(guò)去行之有效的方法,現(xiàn)在不一定適用。所以,內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系,又要有微觀上的不斷修正,以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過(guò)程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn),及其對(duì)持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開(kāi)拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專(zhuān)業(yè)部門(mén)新開(kāi)辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過(guò)內(nèi)部控制部門(mén)審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行,以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高,業(yè)務(wù)管理部門(mén)要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討,從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū),確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。

              (四)強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的約束

              在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢(shì)下,商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè),不僅要體現(xiàn)精簡(jiǎn)高效的要求,關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上,應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過(guò)程中新的組織體制對(duì)經(jīng)營(yíng)管理成效以及對(duì)各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用,形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu),為不斷提高經(jīng)營(yíng)效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。

              (五)以人為本,全面提高全員的綜合素質(zhì)

              商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對(duì)人的能力依賴性極強(qiáng)的行業(yè),它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此,在內(nèi)部控制的諸多因素中,人是最具有決定性的因素。一個(gè)公司經(jīng)營(yíng)管理水平的高低,正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此,全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過(guò)科學(xué)縝密的管理,為內(nèi)部控制管理人才的健康成長(zhǎng)和忠誠(chéng)服務(wù)創(chuàng)造良好的條件,是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級(jí)班子、職能部門(mén)、黨團(tuán)組織、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵(lì)機(jī)制,最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以,內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本,把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)來(lái)抓。

              (六)建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系

              1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效,必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的運(yùn)行秩序,建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式,不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系,對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)一管理,在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。

              2.加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督力度,提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序,并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求,避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性,在接受監(jiān)管部門(mén)全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí),內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù),依照有效性、審慎性、全面性、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則,將所借鑒的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國(guó)際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度,形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu),確保對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé),資產(chǎn)得到充分保護(hù),各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展,真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。

              3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專(zhuān)業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度,通過(guò)制定和完善本公司內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)實(shí)施辦法,健全內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)制,定期開(kāi)展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià),對(duì)內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析,確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法,從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告4

              為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力,鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果,根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》,結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際,及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展,取得了豐碩的成果,提高了職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,違規(guī)操作的現(xiàn)象,徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ,勞動(dòng)紀(jì)律差,制度執(zhí)行不力,工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象。現(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下:

              一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

              為深化“執(zhí)行年”活動(dòng),確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位,加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效,不走過(guò)場(chǎng),信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,組長(zhǎng):劉少珠;成員:陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施。

              二、活動(dòng)自查情況

             。ㄒ唬┰谛刨J領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。

              結(jié)合我社正在開(kāi)展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng),對(duì)所有20xx

              年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī),對(duì)大額不良貸款(50萬(wàn)元以上)3筆,金額183.01萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查,弄清成因,制定清收、處置措施,對(duì)清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊(cè),逐步落實(shí)責(zé)任清收。

             。ǘ┈F(xiàn)金排查

              嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫(kù)存現(xiàn)金、

              雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)、大額現(xiàn)金支取、庫(kù)存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫(kù)存進(jìn)行一次檢查,分社主任至少每周對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況,及時(shí)掌握其思想、行為變化,加強(qiáng)思想教育,防范案件隱患。

              (二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過(guò)檢查,各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫(kù)專(zhuān)人管理、及時(shí)入賬,實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用,對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷(xiāo)號(hào)的重要空白憑證,執(zhí)行手工逐份銷(xiāo)號(hào),沒(méi)有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問(wèn)題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí),將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷(xiāo)號(hào)登記簿上,作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記,裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票,不存在擅自銷(xiāo)毀重要空白憑證問(wèn)題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì)。

             。ㄈ┐箢~存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶的開(kāi)戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定;二是查看原始存、取款憑證,看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致,是否有客戶簽名等;三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批,審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí);四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門(mén)的證明文件,信用社是否及時(shí)修改了客戶信息,對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。有無(wú)頻繁開(kāi)、銷(xiāo)戶等異,F(xiàn)象。經(jīng)排查,我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理,資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定,賬戶余額核對(duì)一致,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

             。ㄋ模⿲(duì)賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則,按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開(kāi)戶單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”,大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上,收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見(jiàn)面,當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來(lái)賬務(wù)核對(duì),余額對(duì)賬單發(fā)出、收回及時(shí),賬務(wù)核對(duì)正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單,往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì),確保余額一致。

             。ㄎ澹┬刨J管理方面。無(wú)冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

             。﹥(nèi)控制度執(zhí)行力突查

              結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查,加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查,關(guān)注其八小時(shí)以外的情況,在具體實(shí)施時(shí),突出重點(diǎn),抓住關(guān)鍵措施落實(shí),將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度,逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí),逐個(gè)逐步規(guī)范。

              三、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

              (一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度,但由于人員編制緊張、工作量大等因素,導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

              (二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范,開(kāi)戶資料收集不完善。

              (三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí),對(duì)賬單收回率不高,對(duì)帳率未達(dá)到100%。

              (四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記,計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

              (五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入,二是貸后檢查滯后。

              四、整改措施

              針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的.問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng),全面提升信用社制度執(zhí)行力,增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí),杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生,提高

              信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作:

              (一)完善制度。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理,按制度執(zhí)行年要求,結(jié)合信用社實(shí)際,對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善,特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程,進(jìn)一步明確崗位職責(zé),使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

              (二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí),不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

              (三)對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改,逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。

              (四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類(lèi)登記薄的使用等的檢查頻率,提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查,確保整改到位,不留死角。

              通過(guò)深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展,雖然取得了階段性的成效,但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作,導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后,我社將繼續(xù)深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng),堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí),讓員工在思想上筑牢防線,嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制,確保全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng), 推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告5

              聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20xx]88號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求,于20xx年7月4日組織有關(guān)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神,并成立了有邢XX任組長(zhǎng),XX任副組長(zhǎng),XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組,組長(zhǎng)邢XX全面負(fù)責(zé),卞X(qián)X、張X、陳X分別負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作,現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:

              一、基本情況

              止6月底,營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)存款余額x萬(wàn)元,較上年底上升x萬(wàn)元。各項(xiàng)貸款xx萬(wàn)元,較上年凈投放xx萬(wàn)元。其中,逾期貸款余額xx萬(wàn)元,較上年底下降xx萬(wàn)元,呆滯貸款余額xx萬(wàn)元,較上年下降xx萬(wàn)元,不良貸款占比x%,存貸比例x%,貼現(xiàn)余額x萬(wàn)元,較上年底增xx萬(wàn)元,股金余額xx萬(wàn)元,較上年凈增xx萬(wàn)元?偸杖離萬(wàn)元,總支出xx萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)xx萬(wàn)元。

              二、存在的問(wèn)題

              1、信貸管理方面:上半年新發(fā)放的貸款xx筆,均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開(kāi)”制度,建立了新增貸款臺(tái)帳。

              但存在有以下問(wèn)題:

             、5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅(jiān)持按月清息現(xiàn)象;

              ②貸款有超訴訟時(shí)效現(xiàn)象。

              2、盤(pán)活資金方面,截止xx月底,不良貸款余額xx萬(wàn)元,較上年底下降xx萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有xx萬(wàn)元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

              3、股金方面:止6月底股金余額xx萬(wàn)元,較上年底凈增xx萬(wàn)元。存在提前退股金現(xiàn)象。

              4、盈虧方面:止6月底,總收入xx萬(wàn)元,總支出xx萬(wàn)元,盈余xx萬(wàn)元。各項(xiàng)費(fèi)用的開(kāi)支合理、合規(guī)、無(wú)擅自提高費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn),無(wú)費(fèi)用掛帳,越權(quán)列支現(xiàn)象,各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題:

             、贅I(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例多列支x元;

             、诖魩(zhǔn)備金多提xx元;

             、蹜(yīng)收利息未按照規(guī)定計(jì)提,少提xx元,經(jīng)查實(shí)5—6月份,計(jì)提的收貸手續(xù)費(fèi)、貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)均采取分筆計(jì)提,有逃避市辦審批現(xiàn)象。

              5、重要空白憑證,經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規(guī)定剪貼冠字號(hào)粘貼。

              6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記,沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記,打印的.資料缺動(dòng)戶余額表和分戶明細(xì)帳。

              7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

              三、形成的原因

              貸款形態(tài)不實(shí)的原因:

             、傩刨J會(huì)計(jì)執(zhí)行制度不力,沒(méi)及時(shí)按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

             、趦(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù),從主觀上縱容指示信貸會(huì)計(jì)違規(guī)操作。

              提前退股的原因:

             、偾捌趯(duì)股民的分紅承諾與現(xiàn)實(shí)不符,致使個(gè)別股民提前退股;

             、趥(gè)別股民對(duì)入股政策領(lǐng)會(huì)不到位,濫用了過(guò)去的入退股習(xí)慣。

              業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費(fèi)在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提xx元原因是應(yīng)計(jì)提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計(jì)錯(cuò)所致。少打印的動(dòng)戶余額、分戶明細(xì)資料是原來(lái)沒(méi)有要求。

              四、檢查結(jié)論

              經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目xx萬(wàn)元。多提呆帳準(zhǔn)備金xx元,少提應(yīng)收利息xx元,貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)少提xx元,超列業(yè)務(wù)招待費(fèi)xx元,6月底應(yīng)盈余xx元,比帳面少盈余xx元。

              以上是營(yíng)業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查,對(duì)查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正,在今后的經(jīng)營(yíng)工作中,我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營(yíng),嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理,圓滿完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告6

              20xx年,新日銀行將嚴(yán)格按照上級(jí)行的總體要求,切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)措施,明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松,促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績(jī)。

              一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、提高案防意識(shí)。

              高度重視內(nèi)控案防工作,始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程,真正把內(nèi)控案防工作落到實(shí)處。切實(shí)做到年初有計(jì)劃,半年有小結(jié),年終有總結(jié),做到制度健全、人員落實(shí),管理到位。

              二、加強(qiáng)制度建設(shè)、促進(jìn)制度學(xué)習(xí)。

              將全面及時(shí)傳達(dá)總、分行的會(huì)議精神,利用晨會(huì)、班后會(huì)、專(zhuān)題會(huì)等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署,確保各項(xiàng)決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。

              三、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、確保落實(shí)到位。

              一是要加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),通過(guò)不斷的`教育培訓(xùn)、檢查督促,提高全員的內(nèi)控意識(shí),使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。

              二是認(rèn)真組織開(kāi)展員工行為排查活動(dòng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。

              三是全面落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度,把操作風(fēng)險(xiǎn)作為主要風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)決杜絕有章不循、違規(guī)操作。

              四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項(xiàng)報(bào)告制度,對(duì)發(fā)生的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)按照規(guī)定程序報(bào)告,做到有案必報(bào)、發(fā)案必查。

              在新的一年里,新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度,加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運(yùn)營(yíng),使內(nèi)控案防工作取得更大的成績(jī)。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告7

              一、組織機(jī)構(gòu)控制方面執(zhí)行情況

              在組織機(jī)構(gòu)控制方面,目前我局下設(shè)辦公室、監(jiān)管股、異地就醫(yī)股、審核股、信息股、計(jì)財(cái)股等“五股一室”,通過(guò)制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ),對(duì)每個(gè)工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了財(cái)務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度,對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》;對(duì)各項(xiàng)醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確,建立了限時(shí)辦結(jié)制度,做到業(yè)務(wù)限時(shí)辦結(jié),權(quán)責(zé)關(guān)系明確;嚴(yán)格實(shí)施授權(quán)管理,按照規(guī)定分配權(quán)限,信息系統(tǒng)管理明確;落實(shí)崗位責(zé)任制度,責(zé)任到人,職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事,同時(shí)不定期開(kāi)展崗位輪換,既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù),又避免了一個(gè)人長(zhǎng)期在一個(gè)崗位工作帶來(lái)的弊端。通過(guò)各項(xiàng)制度的建設(shè)、執(zhí)行,我們做到了有章可偱,為內(nèi)部控制的整體打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

              二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制情況

              在業(yè)務(wù)運(yùn)行控制方面,注重突出了醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系建立和保險(xiǎn)待遇享受中的牽制、制約關(guān)系,加強(qiáng)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理,嚴(yán)格待遇報(bào)銷(xiāo)支付,我局專(zhuān)門(mén)成立了監(jiān)管股,配備了懂業(yè)務(wù)、講原則、敢于較真的同志到監(jiān)管股工作,全時(shí)對(duì)各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控。同時(shí),我們還認(rèn)真組織學(xué)習(xí)整理了上級(jí)部門(mén)關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件和操作步驟,加強(qiáng)了業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和交流,嚴(yán)格操作規(guī)范,實(shí)行了程序控制,各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理流程均按上級(jí)要求的.規(guī)定執(zhí)行。

              三、基金財(cái)務(wù)控制情況

              在醫(yī);鸸芾磉^(guò)程中,我們自始至終注意思想建設(shè),認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策及規(guī)章制度,并不斷完善各項(xiàng)制度和監(jiān)督機(jī)制,按照醫(yī);鸬墓芾碚,嚴(yán)格執(zhí)行“財(cái)務(wù)制度”管理,會(huì)計(jì)人員依據(jù)合法、有效的會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行財(cái)務(wù)記錄,會(huì)計(jì)記錄按照規(guī)定的要素完整、準(zhǔn)確地反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng),會(huì)計(jì)報(bào)表由會(huì)計(jì)人員獨(dú)立編制,會(huì)計(jì)檔案按照要求及時(shí)整理歸檔,印章管理符合要求,基金賬戶開(kāi)設(shè)符合規(guī)定,做到了賬賬、賬表、賬單相符,會(huì)計(jì)核算沒(méi)有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象,會(huì)計(jì)科目設(shè)置符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求。

              四、信息系統(tǒng)控制情況

              醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個(gè)醫(yī)療保險(xiǎn)工作的基礎(chǔ),計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運(yùn)行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運(yùn)行這一目標(biāo)。我局于20xx年9月專(zhuān)門(mén)成立了信息股,目的就是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè),對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)操作、管理和操作人員的權(quán)限進(jìn)行了具體規(guī)范,嚴(yán)格杜絕內(nèi)網(wǎng)電腦再掛外網(wǎng),確保專(zhuān)人負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù),落實(shí)包括權(quán)限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。

              五、內(nèi)部控制與監(jiān)督情況

              我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度,經(jīng)常不定期圍繞基金支出、管理、監(jiān)督的各個(gè)環(huán)節(jié),深入查找問(wèn)題,檢查醫(yī);鸨O(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況,內(nèi)控制度是否健全,管理是否規(guī)范,有無(wú)違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面的問(wèn)題,對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我們及時(shí)進(jìn)行了整改,性質(zhì)嚴(yán)重地我們及時(shí)上報(bào)人社局黨委,進(jìn)行一步提高維護(hù)基金安全的自覺(jué)性,從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告8

              一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例,我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將 “誠(chéng)信”作為公司文化的首要理念,在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對(duì)此深入理解,警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障,采取各種有效措施,切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。每月定期開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn),根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容,結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的具體情況,在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠(chéng)信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核,充分發(fā)揮客戶回訪的作用,及早發(fā)現(xiàn)異常情況,認(rèn)真對(duì)待客戶的投訴舉報(bào),及時(shí)處理失信行為。在員工績(jī)效考核中始終堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重,加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為,樹(shù)立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。

              二、我部在日常管理中,能?chē)?yán)格按照監(jiān)管部門(mén)及公司的相關(guān)規(guī)定 開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面,我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求,對(duì)各類(lèi)印章均登記造冊(cè),建有各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程,并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書(shū)》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證,嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。

              在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí),做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離,不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的'復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo),建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù),做到一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,做到事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均留痕。

              三、經(jīng)自查:我部在日常管理過(guò)程中,建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度,由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài),如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部,由營(yíng)業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通,快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后,我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件,及時(shí)上報(bào),不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

              四、我部在內(nèi)部管理過(guò)程中,包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過(guò)公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作,做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

              五、我部于20xx年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì),通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查,不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門(mén)規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。

              特此報(bào)告。

              xxx股份有限公司

              xx郵電路證券營(yíng)業(yè)部

              二0xx年二月二二日

            內(nèi)控制度自查報(bào)告9

              為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理,規(guī)范操作規(guī)程,建立健全和完善內(nèi)部約束機(jī)制,防范金融風(fēng)險(xiǎn),本社于二一四年八月十七日開(kāi)展對(duì)第三季度轄屬四個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行“內(nèi)控制度”檢查,對(duì)照查出中的問(wèn)題,認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí),按照合規(guī)、合法性要求,逐條逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)整改,做好查漏補(bǔ)缺,現(xiàn)將不足情況報(bào)告

              如下:

              一、管理崗情況

              1、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每月末能對(duì)網(wǎng)點(diǎn)所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對(duì)。

              2、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人末能真正對(duì)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí),末能起到業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)督責(zé)任。

              二、手續(xù)制度

              1、貸款資料單一,主要檢查中,借款人的.經(jīng)營(yíng)情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保情況。

              2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全,書(shū)寫(xiě)馬虎等情況。

              三、值班守庫(kù)

              1、末能真正執(zhí)行二十四小時(shí)不離人,出現(xiàn)午、晚班空崗。

              2、末能按“三防一!币笠(guī)定,出現(xiàn)末能準(zhǔn)時(shí)到崗,個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)單人守庫(kù)。

              綜上,我社針對(duì)存在問(wèn)題,及時(shí)落實(shí)整改,時(shí)常開(kāi)展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育,逢會(huì)必講,增強(qiáng)安全防患意識(shí)和安全保衛(wèi)責(zé)任感,確保安全無(wú)事故。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告10

            縣人社局:

              根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào))文件要求,我局高度重視,積極組織實(shí)施,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

              一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

              我局高度重視此項(xiàng)工作,成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng),社保局黨支部書(shū)記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng),綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?啤⒕用耩B(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作,辦公室設(shè)在綜合科,由xxx任辦公室主任。

              二、高度重視、積極編制印發(fā)

              進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)的通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上,根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào))文件相關(guān)要求,結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來(lái)一些新形勢(shì)、新政策的變化,制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度,明確了科室分工、職能,規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程,促使內(nèi)控制度得到完善。

              三、強(qiáng)調(diào)按章辦事,各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)

             。ㄒ唬C(jī)構(gòu)設(shè)置合理,授權(quán)管理明確

              根據(jù)我局實(shí)際情況,我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科,并明確了每個(gè)科的職能職責(zé),做到了分工合理,職責(zé)明確。其次,我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制,少數(shù)服從多數(shù);堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則;明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理,堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合;最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度,加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。

             。ǘ┩晟聘黜(xiàng)制度,業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序

              一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策,結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況,我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程,規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程,明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程;二是完善了參保登記手續(xù),對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查,杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷(xiāo)登記后,及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料;三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù),并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查,對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理,確保了基金的安全;四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息,對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶;五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作,做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤;六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專(zhuān)門(mén)的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作,加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批,確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性;七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段,嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類(lèi)、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。

             。ㄈ﹪(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度

              一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程,明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專(zhuān)門(mén)的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人,明確了專(zhuān)門(mén)的出納人員,負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作;二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,及時(shí)編制年度預(yù)算,對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù);三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”,在工商銀行開(kāi)設(shè)了基金征繳專(zhuān)戶、在xx銀行開(kāi)設(shè)了農(nóng)民工征繳專(zhuān)戶、在xx農(nóng)商行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專(zhuān)戶,實(shí)行專(zhuān)戶管理,基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算;四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排,堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專(zhuān)戶進(jìn)行對(duì)賬,及時(shí)編制了專(zhuān)戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致,做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理,及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理;六是強(qiáng)化印章和密碼管理,財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管,印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行,做到了使用規(guī)范,用途、范圍合理,審批手續(xù)完備。

             。ㄋ模┰鰪(qiáng)設(shè)備配置,信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的'備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé),統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行,并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié),逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析,財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》,由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查,對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件,保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份,針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份;采購(gòu)綠盟防火墻一套,保證數(shù)據(jù)的安全。

             。ㄎ澹﹥(nèi)控制度完善,內(nèi)部監(jiān)管得力

              根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào))文件相關(guān)要求,制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》,其中包括:《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內(nèi)控制度,我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定,切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式,對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查,對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī),加大宣傳,以便參保人員及時(shí)了解。

              四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問(wèn)題

              總體來(lái)說(shuō),我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則,明確每個(gè)崗位的職能職責(zé),采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施,內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如:政策、法規(guī)公布更新不及時(shí),檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí),使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。

              xxx社會(huì)保險(xiǎn)局

              二0xx年四月二十九日

            內(nèi)控制度自查報(bào)告11

              1、貨幣資金

              公司財(cái)務(wù)部是資金管理歸口部門(mén),負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度,參照上級(jí)公司相關(guān)制度,制定了《資金管理實(shí)施細(xì)則》、《銀行賬戶管理辦法》。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負(fù)責(zé)貨幣資金管理工作,工作中切實(shí)遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度,無(wú)違規(guī)事項(xiàng);不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;貨幣資金支出的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;無(wú)小金庫(kù)、賬外資金;定期和不定期進(jìn)行現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)、核對(duì)銀行賬戶;嚴(yán)格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》;票據(jù)的購(gòu)買(mǎi)、領(lǐng)用、保管、背書(shū)轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)手續(xù)健全,不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測(cè)試貨幣資金內(nèi)控制度有效。

              2、應(yīng)收和預(yù)付款

              應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)的管理參照《往來(lái)款項(xiàng)管理細(xì)則》執(zhí)行。本單位應(yīng)收款項(xiàng)包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)制定應(yīng)收款項(xiàng)的控制目標(biāo)、核算分析、臺(tái)賬管理、申報(bào)壞賬損失,其他部室負(fù)責(zé)認(rèn)真做好基礎(chǔ)信息工作,按業(yè)務(wù)職能負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)收款項(xiàng)的催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)由預(yù)算資金主管崗位負(fù)責(zé),發(fā)生及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;不存在應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測(cè)試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效。

              3、存貨

              公司安全運(yùn)檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負(fù)責(zé)存貨實(shí)物和物資出入庫(kù)管理,財(cái)務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)存貨管理賬務(wù)處理工作。管理中崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在存貨不相容職務(wù)混崗的'現(xiàn)象;存貨出入庫(kù)各環(huán)節(jié)建立流程責(zé)任制,確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值,提高經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí),定期進(jìn)行物資盤(pán)點(diǎn),做到賬物相符。經(jīng)測(cè)試存貨內(nèi)控制度有效。

              4、固定資產(chǎn)

              為規(guī)范固定資產(chǎn)管理,制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》,建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系,明確內(nèi)部職責(zé)分工,落實(shí)責(zé)任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé),崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;固定資產(chǎn)驗(yàn)收、盤(pán)點(diǎn)、保管、維修及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批、執(zhí)行情況,驗(yàn)收過(guò)程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄;固定資產(chǎn)折舊、減值準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測(cè)試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。

              5、無(wú)形資產(chǎn)

              公司無(wú)形資產(chǎn)管理參照《無(wú)形資產(chǎn)管理暫行辦法》,遵循歸口管理、依法依規(guī)操作的原則。由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)管理,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在無(wú)形資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;日常管理符合規(guī)定。經(jīng)測(cè)試無(wú)形資產(chǎn)內(nèi)

              2控制度有效。

              6、在建工程

              財(cái)務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)在建工程管理,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在越權(quán)審批行為;工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實(shí);工程款、材料設(shè)備款及其他費(fèi)用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求;按規(guī)定辦理竣工決算、實(shí)施決算審計(jì)。經(jīng)測(cè)試在建工程內(nèi)控制度有效。

              7、成本費(fèi)用

              設(shè)置成本管理主管崗位,制定了《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定,明確了各項(xiàng)成本費(fèi)用的核算流程及審批手續(xù);嚴(yán)格預(yù)算控制;保證了各項(xiàng)成本費(fèi)用記錄、報(bào)告的真實(shí)性和完整性。經(jīng)測(cè)試成本費(fèi)用內(nèi)控制度有效。

              8、采購(gòu)

              采購(gòu)工作,管理中強(qiáng)化材料物資采購(gòu)的價(jià)格、計(jì)量、品質(zhì)、驗(yàn)收、入庫(kù)等環(huán)節(jié)的管理,建立采購(gòu)責(zé)任制,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)齊全;采購(gòu)中執(zhí)行請(qǐng)購(gòu)和審批控制、采購(gòu)執(zhí)行控制、采購(gòu)驗(yàn)收控制等。經(jīng)測(cè)試采購(gòu)內(nèi)控制度有效。

              9、銷(xiāo)售

              本單位銷(xiāo)售主要是指電力銷(xiāo)售。每月客戶服務(wù)中心提供186系統(tǒng)中銷(xiāo)售電力應(yīng)收及實(shí)收明細(xì),財(cái)務(wù)科核對(duì)入賬。財(cái)務(wù)

              3科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對(duì)各供電所實(shí)收及欠費(fèi)明細(xì)。銷(xiāo)售收入及時(shí)入賬,應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測(cè)試銷(xiāo)售內(nèi)控制度有效。

              10、財(cái)務(wù)體系

              財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)人員配備合理,無(wú)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計(jì)主管管理崗;企業(yè)是否明確了財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)崗的工作職責(zé),充分發(fā)揮了相關(guān)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)體系內(nèi)控制度有效。

              11、財(cái)務(wù)預(yù)算

              財(cái)務(wù)預(yù)算管理由預(yù)算資金主管負(fù)責(zé),制定了《全面預(yù)算管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo);明確了公司內(nèi)部各部門(mén)的管理責(zé)任和權(quán)限;對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行控制、監(jiān)督和考核;保證公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成。財(cái)務(wù)預(yù)算編制依據(jù)真實(shí)合理、程序適當(dāng)、財(cái)務(wù)預(yù)算審核批準(zhǔn)手續(xù)齊全;財(cái)務(wù)預(yù)算調(diào)整履行相關(guān)審批程序;定期對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行分析,根據(jù)分析結(jié)果完善財(cái)務(wù)預(yù)算管理和落實(shí)獎(jiǎng)懲措施。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)控制度有效。

              12、財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露

              依據(jù)《財(cái)務(wù)報(bào)告管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)范了財(cái)務(wù)報(bào)告管理,提高了財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性、統(tǒng)一性。財(cái)務(wù)報(bào)表及分析說(shuō)

              4明材料的編制分工合理,審批程序完善。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露內(nèi)控制度有效。

              13、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)

              財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;不存在越權(quán)審批行為;定期檢測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況并妥善處理潛在危險(xiǎn);嚴(yán)格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作,有明確的工作程序和操作規(guī)范,有明確的分級(jí)操作管理權(quán)限;基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應(yīng)用,定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。

              (二)內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面的主要問(wèn)題和不足

              根據(jù)公司發(fā)展需要,我們?cè)诓粩嗤晟蒲a(bǔ)充內(nèi)部控制制度。通過(guò)進(jìn)行財(cái)務(wù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià),發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面還存在問(wèn)題和不足。

              內(nèi)控制度還需要進(jìn)一步完善。財(cái)務(wù)體系、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)等方面還沒(méi)有制定相關(guān)內(nèi)控制度。

              往來(lái)款項(xiàng)管理方面,缺少往來(lái)款項(xiàng)的事前控制。應(yīng)加強(qiáng)往來(lái)款項(xiàng)事前控制,最大限度地控制和減少應(yīng)收款項(xiàng)的發(fā)生。建立往來(lái)款項(xiàng)臺(tái)賬管理制度。如果正常會(huì)計(jì)核算無(wú)法滿足明細(xì)項(xiàng)目的管理要求,必須建立輔助臺(tái)賬管理制度,詳細(xì)反映往來(lái)款項(xiàng)的發(fā)生、增減變動(dòng)、余額及每筆往來(lái)款項(xiàng)的賬齡的財(cái)務(wù)信息。建立往來(lái)款項(xiàng)年度清理制度,每年年終時(shí),各部門(mén)必須組織專(zhuān)人全面清查各項(xiàng)往來(lái)款項(xiàng),并與債權(quán)、債務(wù)人核對(duì),形成專(zhuān)項(xiàng)

            內(nèi)控制度自查報(bào)告12

              聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20xx]88號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求,于20xx年7月4日組織有關(guān)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神,并成立了有邢XX任組長(zhǎng),XX任副組長(zhǎng),XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組,組長(zhǎng)邢XX全面負(fù)責(zé),卞X(qián)X、張X、陳X分別負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作,現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:

              一、基本情況

              止6月底,營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)存款余額5737萬(wàn)元,較上年底上升786萬(wàn)元。各項(xiàng)貸款9818萬(wàn)元,較上年凈投放2845萬(wàn)元。其中,逾期貸款余額3萬(wàn)元,較上年底下降2萬(wàn)元,呆滯貸款余額851萬(wàn)元,較上年下降223萬(wàn)元,不良貸款占比9%,存貸比例154%,貼現(xiàn)余額1355萬(wàn)元,較上年底增1275萬(wàn)元,股金余額1559萬(wàn)元,較上年凈增119萬(wàn)元?偸杖898萬(wàn)元,總支出836萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)62萬(wàn)元。

              二、存在的問(wèn)題

              1、信貸管理方面:上半年新發(fā)放的貸款274筆,均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開(kāi)”制度,建立了新增貸款臺(tái)帳。但存在有以下問(wèn)題:①5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅(jiān)持按月清息現(xiàn)象;②貸款有超訴訟時(shí)效現(xiàn)象。

              2、盤(pán)活資金方面,截止6月底,不良貸款余額854萬(wàn)元,較上年底下降225萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有129萬(wàn)元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

              3、股金方面:止6月底股金余額1559萬(wàn)元,較上年底凈增119萬(wàn)元。存在提前退股金現(xiàn)象。

              4、盈虧方面:止6月底,總收入898萬(wàn)元,總支出836萬(wàn)元,盈余62萬(wàn)元。各項(xiàng)費(fèi)用的開(kāi)支合理、合規(guī)、無(wú)擅自提高費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn),無(wú)費(fèi)用掛帳,越權(quán)列支現(xiàn)象,各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題:①業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例多列支49472.47元;②呆帳準(zhǔn)備金多提566,086.32元;③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計(jì)提,少提184,768.35元,經(jīng)查實(shí)5—6月份,計(jì)提的收貸手續(xù)費(fèi)、貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)均采取分筆計(jì)提,有逃避市辦審批現(xiàn)象。

              5、重要空白憑證,經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規(guī)定剪貼冠字號(hào)粘貼。

              6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記,沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記,打印的資料缺動(dòng)戶余額表和分戶明細(xì)帳。

              7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

              三、形成的原因

              貸款形態(tài)不實(shí)的原因:①信貸會(huì)計(jì)執(zhí)行制度不力,沒(méi)及時(shí)按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);②內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù),從主觀上縱容指示信貸會(huì)計(jì)違規(guī)操作。提前退股的原因:①前期對(duì)股民的分紅承諾與現(xiàn)實(shí)不符,致使個(gè)別股民提前退股;②個(gè)別股民對(duì)入股政策領(lǐng)會(huì)不到位,濫用了過(guò)去的`入退股習(xí)慣。業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費(fèi)在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提566086.32元原因是應(yīng)計(jì)提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計(jì)錯(cuò)所致。少打印的動(dòng)戶余額、分戶明細(xì)資料是原來(lái)沒(méi)有要求。

              四、檢查結(jié)論

              經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬(wàn)元。多提呆帳準(zhǔn)備金566086 .32元,少提應(yīng)收利息184768.35元,貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)少提1630.23元,超列業(yè)務(wù)招待費(fèi)49472.47元,6月底應(yīng)盈余1423052.17元,比帳面少盈余798696.91元。

              以上是營(yíng)業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查,對(duì)查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正,在今后的經(jīng)營(yíng)工作中,我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營(yíng),嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理,圓滿完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告13

              為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn),落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神,根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[20xx]192號(hào)文件的要求,結(jié)合我社的實(shí)際情況,我社制定了具體案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作自查方案,并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí),我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作為契機(jī),加強(qiáng)制度建設(shè),強(qiáng)化監(jiān)督檢查,增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺(jué)性,有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭,確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

              根據(jù)實(shí)施的方案,在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下,我利用工余時(shí)間,再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《xx市xx農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《xx市xx信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《xx市xx農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《xx市xx農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《xx市xx農(nóng)村信用社20xx年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過(guò)學(xué)習(xí),加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象,我對(duì)照相關(guān)的條例,對(duì)自己一年以來(lái)的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏,及時(shí)整改,逐步完善。下面,我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。

              業(yè)務(wù)方面:

              1、一年多來(lái),本人擔(dān)任xx農(nóng)村信用社主辦會(huì)計(jì)一職,在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作,協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好,不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范,能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范,結(jié)合本社的實(shí)際情況,及時(shí)制定適宜的`、統(tǒng)一的操作規(guī)范,以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊,無(wú)法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書(shū)面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn),交由各人各自學(xué)習(xí),這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致,會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

              2、作為信用社的主辦會(huì)計(jì),既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員,又是二級(jí)稽查員,我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí),能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問(wèn)題,做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節(jié),及時(shí)提出整改意見(jiàn),督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改,并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,取得領(lǐng)導(dǎo)的支持,以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙,時(shí)間安排不夠合理,由于時(shí)間有限,對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度,結(jié)合我社的實(shí)際情況,編制檢查評(píng)分表,明確獎(jiǎng)罰,年終依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。

              3、作為主辦會(huì)計(jì),我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入,嚴(yán)格成本管理,認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算,正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果,為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。

              4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能?chē)?yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù),做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查,確保憑證的使用、銷(xiāo)號(hào)有序、正規(guī),避免出現(xiàn)遺失。

              5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作:

              一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用;

              二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作;

              三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作;

              四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳,督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來(lái)帳、帳戶余額的核對(duì)工作。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告14

              四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后,認(rèn)真組織學(xué)習(xí),按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求,結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié),對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)的.有關(guān)制度文件,全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

              1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度,貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作,規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。

              2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,沒(méi)有違規(guī)現(xiàn)象。

              3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能?chē)?yán)格按制度要求操作,特別是大額存款管理、開(kāi)銷(xiāo)戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。

              4、崗位輪換制度,干部交流制度,強(qiáng)制休假制度,親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行,確保我社工作的有效開(kāi)展,穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

              5、安全保衛(wèi)方面,沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象,我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴,對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈,對(duì)任何細(xì)小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn),及時(shí)處理,確保我社的資金安全和人員安全。

              通過(guò)此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查,未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié),但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重,常抓不懈,切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。

            內(nèi)控制度自查報(bào)告15

              根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)(20xx)22號(hào)]要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理,我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

              一、組織機(jī)構(gòu)控制

              1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?啤⒐、財(cái)務(wù)審計(jì)科(信息科)和辦公室,對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中,制訂了一系列的組織決策制度,針對(duì)不同的情況,召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上,會(huì)計(jì)出納分設(shè),業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離,基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,實(shí)行不相容職務(wù)分離,相互監(jiān)督制約。目前,上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

              2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理,我局對(duì)機(jī)關(guān)管

              理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善,制定了業(yè)務(wù)工作制度,對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理,明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中,體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

              3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度,在人員招錄中,根據(jù)崗位要求,設(shè)置招錄人員條件,一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中,我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔20xx〕26號(hào)文件,對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化,強(qiáng)化工作考核,嚴(yán)格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度,每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

              二、 業(yè)務(wù)運(yùn)行控制

              1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策,結(jié)合本縣實(shí)際,明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度,確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

              2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》,對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的`經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定,尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù),符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。

              參保人員死亡時(shí),其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。

              3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序,加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求,對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī),對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如,統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等,送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核,并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳,確定專(zhuān)人保管。

              強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理,按規(guī)定利率記息,終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。

              4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí),堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”,即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審,做到手續(xù)完備,資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé),退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離,計(jì)算退休待遇時(shí),堅(jiān)持專(zhuān)人辦理,科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

              5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類(lèi)支付計(jì)劃,堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核,分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類(lèi)人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,手續(xù)完備,并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

              6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位,我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn),將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所,由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定,填好表冊(cè),報(bào)我局處理。

              7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí),能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí),轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí),能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。

              建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度,對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

              三、基金財(cái)務(wù)控制

              1.制定基金管理制度。按照《社保基金財(cái)務(wù)制度》、《社;鹭(cái)務(wù)制度》的要求,我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》,并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理,按規(guī)定編制年度預(yù)算。

              2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專(zhuān)戶管理的規(guī)定,資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算,憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬,更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。

              3.加強(qiáng)社;鹭(cái)務(wù)對(duì)賬工作,勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文,建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制,從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶銀行賬戶,由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專(zhuān)戶銀行帳戶、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù),使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致,做到賬賬、賬表、賬單相符。

              4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制,規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求,使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作,出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作,出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。

              財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由會(huì)計(jì)專(zhuān)人保管,財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管,領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管 ,杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。

              四、信息系統(tǒng)控制

              1.已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù),已制定了相應(yīng)的管理制度。

              2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限,并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

              3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

              4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度,我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的,市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制,對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè),并及時(shí)更新殺毒軟件,以確保數(shù)據(jù)安全。

              五、內(nèi)部控制的監(jiān)管

              1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,制定了云陽(yáng)縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度,已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門(mén),并配備了內(nèi)審稽核人員。

              2.內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃,開(kāi)展了內(nèi)審及內(nèi)控工作,工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

              3.我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查,如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審,現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋,提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。

              4.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。

              我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究,規(guī)范了業(yè)務(wù)行為,提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,確保養(yǎng)老基金的安全完整,杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足:如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上,人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn),從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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