（精選）企業(yè)自查報告
在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天，越來越多人會去使用報告，報告成為了一種新興產(chǎn)業(yè)。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編幫大家整理的企業(yè)自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
企業(yè)自查報告 篇1
根據(jù)xx地稅直查()號文件要求，我企業(yè)高度重視xx省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組，組織相關(guān)財務(wù)人員學(xué)習(xí)，采取了自查與聘請稅務(wù)師事務(wù)所稅務(wù)專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式，于7月14日-17日針對企業(yè)所得稅進行自查。目前，自查工作已基本完成，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：
一、本次自查的時間范圍和涉及的稅種范圍
本企業(yè)本次自查主要為至度的企業(yè)所得稅的繳納情況。
二、自查工作的原則
1、高度重視，認真負責(zé)，嚴格按照國家財經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī)，對本企業(yè)至度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查，力求做到不疏忽、不遺漏。
2、把握契機，認真做好自查自糾工作，提前化解稅務(wù)風(fēng)險。我企業(yè)結(jié)合實際情況，進行認真全面的自查，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項，并以此為契機，加強我企業(yè)稅務(wù)基礎(chǔ)管理工作，并改善我單位稅務(wù)管理工作的盲點弱點，提高我企業(yè)的稅務(wù)工作管理水平。
三、自查結(jié)果
經(jīng)過為期一周的自查工作，我企業(yè)—稅務(wù)工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會計法律法規(guī)，依法申報繳納各項稅費。但工作當(dāng)中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用、購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應(yīng)付款項未計入應(yīng)納稅所得額等。通過此次自查，我企業(yè)—應(yīng)補繳企業(yè)所得稅14，096、18元;其中：應(yīng)補繳企業(yè)所得稅4，580、76元;應(yīng)補繳企業(yè)所得稅8，515、42元。具體情況如下：
1、度
我企業(yè)所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用上面，申報企業(yè)所得稅時少調(diào)增應(yīng)納稅所得額14，881、10元，應(yīng)補繳企業(yè)所得稅額4，580、76元，具體調(diào)增事項明細如下：
(1)未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則分攤所屬費用應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我企業(yè)未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的'原則分攤所屬費用14，881、10元，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)【】084號文)第四條的規(guī)定，我企業(yè)應(yīng)將未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則分攤所屬費用調(diào)增應(yīng)納稅所得額，調(diào)增應(yīng)納稅所得額14，881、10元。
2、度
我企業(yè)所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應(yīng)付款項未計入應(yīng)納稅所得額上面，申報企業(yè)所得稅時合計少調(diào)增應(yīng)納稅所得額34，061、67元，應(yīng)補繳企業(yè)所得稅額8，515、42元，具體調(diào)增事項明細如下：
(1)購買無形資產(chǎn)直接費用化：我企業(yè)11月購入財務(wù)軟件14，300、00元直接計入了當(dāng)期費用，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)【】084號文)的規(guī)定，應(yīng)將該無形資產(chǎn)分期攤銷，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額14，061、67元。
(2)無需支付的應(yīng)付款項應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我企業(yè)無需支付的應(yīng)付萊思軟件企業(yè)20，000、00元，軟件企業(yè)現(xiàn)己合并，并且該企業(yè)一直未催收該筆款項，根據(jù)xx地稅直函【】89號文中“對于農(nóng)電提成余額、無需支付的應(yīng)付款項應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額”的規(guī)定，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額20，000、00元。
企業(yè)自查報告 篇2
我局按照上級的要求，在時間緊、任務(wù)重、人員少的情況下，認真進行企業(yè)所得稅執(zhí)法自查�，F(xiàn)將基本情況匯報如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，積極部署檢查工作
為落實好企業(yè)所得稅稅收執(zhí)法檢查工作，我局專門成立了執(zhí)法檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織落實此項工作。
組長：
副組長：
成員：稅政、征管、票管、監(jiān)審、法規(guī)等部門負責(zé)人
辦公室設(shè)在法規(guī)科，負責(zé)組織協(xié)調(diào)和具體檢查工作。各中心所、城關(guān)分局、各科室加強溝通，相互配合，認真做好檢查工作。
二、制定檢查方案，細化檢查項目
針對企業(yè)所得稅重點檢查內(nèi)容，我局對每一項逐條進行細化，認真對照進行自查。截止8月我局的企業(yè)所得稅納稅人共計查賬戶155戶，核定戶58戶，定期定額7戶，我局認真進行《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》學(xué)習(xí)，不搞應(yīng)付，把執(zhí)行企業(yè)所得稅政策落到實處。
三、基本情況
1、對關(guān)聯(lián)企業(yè)管理有待于進一步加強。我的的關(guān)聯(lián)企業(yè)非常少，再加上有的所得稅歸國稅管理，人員業(yè)務(wù)水平有待于提高，我局對關(guān)聯(lián)企業(yè)的管理需要加強。
2、對小型微利企業(yè)的認定需要加強，截止目前，我局沒有一戶小型微利企業(yè)，使小型微利企業(yè)的所得稅政策沒有體現(xiàn)。
3、對我房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)企業(yè)所得稅稅收政策有待于落實。
4、對企業(yè)的企業(yè)所得稅征收方式依法進行了認定，企業(yè)辦理稅務(wù)登記證之初，在征管系統(tǒng)進行認定，對于每年6月之前的手工紙質(zhì)認定從到現(xiàn)在沒有進行。這個情況也向市局反映過。
5、對于企業(yè)所得稅減免稅資料存在審批文書使用和填寫不規(guī)范現(xiàn)象，填寫有漏項現(xiàn)象。減免稅資料整理有待于進一步規(guī)范。
6、彌補虧損臺賬有待于進一步規(guī)范。
四、改正方法
1、強化稅收政策的學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。結(jié)合具體工作崗位，分門別類進行培訓(xùn)，對個體稅收管理員，重點學(xué)習(xí)稅收法律法規(guī)，以及稅務(wù)文書的制作等；對企業(yè)稅收管理員，重點學(xué)習(xí)會計學(xué)小企業(yè)會計制度、成本會計，以突出培養(yǎng)查賬能手為重點，進一步提高稅務(wù)干部的執(zhí)法水平。
2、從小處著手，發(fā)現(xiàn)不規(guī)范的現(xiàn)象及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，同主管領(lǐng)導(dǎo)一道解決問題。邊干邊學(xué)，不懂就問，不會就查，認真落實未落實、未執(zhí)行的各項政策。
3、理順工作思路，使用合適的工作方法，杜絕眉毛胡子一把抓。，充分運用地稅綜合管理系統(tǒng)加強日常稅收管理，人機結(jié)合，進一步提高稅收管理的'質(zhì)量和深度。
4、抓住重點，以點帶面。以加強專業(yè)市場管理為突破口，以點帶面，進一步加強個體稅收管戶管理、定額核定、定額審批、稅款征收等各項工作，推動了我縣征管工作全面提高。
五、總結(jié)整改，以備市局檢查
自查結(jié)束后，我局將嚴格按照政策要求，對存在的問題進行整改，該補充的補充，該完善的完善。通過企業(yè)所得稅稅收自查工作，使全局地稅干部依法行政、依法治稅的工作水平和工作質(zhì)量得到提高和促進。
企業(yè)自查報告 篇3
一、企業(yè)概況
山東榴園水泥有限公司是一個擁有先進技術(shù)和設(shè)備的國有控股大一型企業(yè)，下設(shè)南分廠、北分廠，年水泥生產(chǎn)能力130萬噸。企業(yè)獲得了產(chǎn)品質(zhì)量認證、質(zhì)量管理體系認證，化驗室合格證書等榮譽，是山東省資源綜合利用企業(yè)。為認真貫徹執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)，落實國家發(fā)改委、省政府、市政府的相關(guān)要求，加強企業(yè)節(jié)能管理，推進節(jié)能技術(shù)進步，提高能源利用效率。公司作為千家企業(yè)重點耗能單位之一和省控重點用能企業(yè)，深知企業(yè)是節(jié)能降耗的主體，積極響應(yīng)國家和省政府、市區(qū)政府號召，大力推進公司節(jié)能減排,順利完成省政府、市政府下達的節(jié)能目標(biāo)，并將節(jié)能減排工作開展的有聲有色。
二、xx年的經(jīng)營情況及節(jié)能目標(biāo)責(zé)任完成情況
xx年，全年計劃生產(chǎn)水泥110萬噸，xx年1-12月份，公司實際生產(chǎn)水泥萬噸，完成年計劃的%，實現(xiàn)銷售收入190426萬元，上繳稅金2343萬元。單位產(chǎn)品標(biāo)煤耗/t，xx年單位產(chǎn)品標(biāo)煤耗/t，同比下降了kg/t。xx年1-12月份，累計節(jié)約標(biāo)煤萬噸。與xx年省政府下達給公司的節(jié)能目標(biāo)萬噸標(biāo)煤相比，超出目標(biāo)值萬噸。由此可見，公司順利并超額完成了省政府下達的節(jié)能目標(biāo)。
三、節(jié)能組織機構(gòu)及能源管理工作開展情況
為進一步貫徹執(zhí)行和落實國家節(jié)能減排政策，強化企業(yè)節(jié)能主體責(zé)任，xx年初,公司在去年能源管理組織、機構(gòu)基礎(chǔ)上,進一步完善了企業(yè)能源管理工作，調(diào)整了能源計量、節(jié)能領(lǐng)導(dǎo)小組和節(jié)能工作小組,積極采用節(jié)能新技術(shù)等，加強企業(yè)能源管理工作。
�。ㄒ唬┻M一步完善健全節(jié)能管理、組織、標(biāo)準(zhǔn)體系。
公司責(zé)成一名副總具體負責(zé)節(jié)能管理和領(lǐng)導(dǎo)工作，各相關(guān)部門負責(zé)人為成員的節(jié)能管理和領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立了公司節(jié)能辦公室，各職能部門、單位明確了節(jié)能專、兼職負責(zé)人，形成了三級節(jié)能管理網(wǎng)絡(luò)，由生產(chǎn)綜合處相關(guān)人員具體負責(zé)節(jié)能工作，同時，建立了節(jié)能工作機構(gòu)和管理體系，成立了節(jié)能工作管理和領(lǐng)導(dǎo)小組,公司總經(jīng)理任能源管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長；在完善組織體系的基礎(chǔ)上進一步貫徹執(zhí)行國家的能源政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，組織貫徹、制定能源管理標(biāo)準(zhǔn)，編制節(jié)能規(guī)劃及計劃，貫徹執(zhí)行能源管理中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，負責(zé)組織節(jié)能檢查，對用能計量、統(tǒng)計進行監(jiān)
督，組織節(jié)能技術(shù)培訓(xùn)和宣傳，發(fā)出節(jié)能倡議，進一步完善公司能源管理制度。
�。ǘ┓纸夤�(jié)能目標(biāo)，落實節(jié)能職責(zé)制定產(chǎn)品消耗定額，并對各部門進行考核。
對生產(chǎn)中各項工序、產(chǎn)品的能源消耗進行定額管理，簽訂節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書，將節(jié)能任務(wù)目標(biāo)層層分解，把能源消耗與工資薪酬、效能掛鉤，力爭噸熟料、噸水泥能耗達到同行業(yè)先進水平；節(jié)能技術(shù)管理部門建立成本控制管理體系，制定成本考核評價制度，考核指標(biāo)細化分解到有關(guān)車間、部門、責(zé)任人，定期評價和考核；制定車間消耗指標(biāo)，考核指標(biāo)執(zhí)行情況；設(shè)立能源統(tǒng)計崗位，專人負責(zé)建立能源消耗和成本臺帳。對現(xiàn)有生產(chǎn)工藝系統(tǒng)進行優(yōu)化平衡改造，窯溫?zé)嵝世�、單機臺時較上年有明顯提高；在立窯安裝變頻器，對磨機選粉系統(tǒng)進行改造，制定消除跑、冒、滴、漏的有效措施，并付諸實施，相關(guān)部門進行監(jiān)督和定期檢查。
（三）加強能源計量管理，嚴格執(zhí)行高耗能產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)。
能源的管理和節(jié)約離不開計量，能源消耗以計量檢測為基礎(chǔ)，而能源計量檢測以能源的消耗和供能為服務(wù)對象，兩者密切結(jié)合，互相協(xié)調(diào)。公司利用計算機技術(shù)、erp網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)和dcs集散控制技術(shù)實現(xiàn)對諸多能源數(shù)據(jù)的自動采集、統(tǒng)計，并在重要計量崗位安裝監(jiān)控系統(tǒng)，保證計量的準(zhǔn)確性與客觀性。通過公司電腦局域網(wǎng)實現(xiàn)信息共享，提高了工作效率。公司認真貫徹落實《加強能源計量工作的意見》，進一步完善能源計量組織機構(gòu)加強能源計量管理，制定了《能源測量和監(jiān)控裝置管理制度》，按照《企業(yè)能源計量器具配備和管理通則》要求配置計量器具，設(shè)專人負責(zé)能源計量和測試及計量器具的日常管理，計量部門采用一級管理的管理機制，由公司專門成立組織機構(gòu)承擔(dān)公司的生產(chǎn)、辦公所需要的能源及載能工質(zhì)的節(jié)能降耗的管理和推進工作，實行對供配電、煤炭的統(tǒng)一調(diào)配和計量統(tǒng)計。按照《用能單位能源計量器具配備和管理通則》的要求，進一步完善主要耗能崗位、設(shè)備的計量器具配備，以滿足能源計量和管理考核的要求。加強了計量管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強其工作責(zé)任心，完善了能源計量器具、原始記錄、基礎(chǔ)臺帳，加強用能的計量和檢測，提高企業(yè)計量檢測的能力，充分發(fā)揮計量檢測數(shù)據(jù)在節(jié)能降耗中的作用等，計量部門負責(zé)能源計量器具測量的適應(yīng)性配備、檢定、校驗、計量確認工作，計量管理體系的審核由節(jié)能辦公室統(tǒng)一制定，通過有效實施，不但增強了全體員工的能源計量意識，提高了員工對節(jié)能降耗的`積極性，提升了企業(yè)能源計量的地位。
公司積極組織開展節(jié)能協(xié)議與能效對標(biāo)活動。
�。ㄋ模┘訌娔茉唇y(tǒng)計管理。
完善能源統(tǒng)計管理體系，對各種能源的消耗進行統(tǒng)計。設(shè)立能源統(tǒng)計崗位，建立各種能源消耗臺帳；按照上級和能源管理部門的要求，定期填報能源報表；按照國家有關(guān)的統(tǒng)計管理規(guī)定，進行能源統(tǒng)計管理。統(tǒng)計部門對數(shù)據(jù)報送涉及部門、時間、內(nèi)容、計算方法等做了明確界定與規(guī)范，并將該項工作納入日�？己朔秶�，與個人績效掛鉤，提高統(tǒng)計人員的積極性和工作責(zé)任心。公司還收集整理國家、省、市各類相關(guān)制度與規(guī)定，掌握相關(guān)信息，利用電腦使信息實現(xiàn)共享，對各分廠提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行確認、匯總、整理，登記統(tǒng)計臺帳，編報能源報表。建立健全各種能源的購入量、消耗量、庫存量等記錄，能源質(zhì)量的化驗記錄，建立和完善能源統(tǒng)計臺帳。
�。ㄎ澹╅_展節(jié)能宣傳活動、能源計量和統(tǒng)計的培訓(xùn)工作。
公司認真貫徹執(zhí)行千家企業(yè)節(jié)能工作精神，深入開展“節(jié)能降耗、降本增效”和“節(jié)約光榮、浪費可恥”活動活動，將節(jié)能作為一項重要指標(biāo)強力推動，同時對職工加強節(jié)能宣傳，增強了全體員工的節(jié)能意識，同時建立激勵機制，鼓勵節(jié)能降耗，充分發(fā)揮員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，使全體員工真正意識到節(jié)約能源與切身利益息息相關(guān)。xx年4月份，公司從市安監(jiān)局聘請專家來公司，對看火工煅燒理論和現(xiàn)場操作技能進行直到和考核，進一步提高了看火工的業(yè)務(wù)水平和操作技能；加強了能源管理、統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，公司先后兩次安排能源計量和能源統(tǒng)計人員外出學(xué)習(xí)，增強其工作責(zé)任心，提高了能源統(tǒng)計管理的能力；建立和完善能耗定額、能源計量與統(tǒng)計、節(jié)能獎懲、問責(zé)制、一票否決制等各項規(guī)章制度，并認真組織實施。
四、層層分解節(jié)能目標(biāo)、逐月考核和落實。
公司將年初與省政府簽訂的節(jié)能目標(biāo)層層分解到各分廠，分廠又層層分解到車間和班組，使人人肩上有擔(dān)子，有壓力、有責(zé)任，并逐月考核，優(yōu)獎劣罰。
五、建立節(jié)能專項資金，進行節(jié)能技術(shù)改造。
(1)公司加大節(jié)能技術(shù)改造工作管理力度和節(jié)能研發(fā)資金投入力度。進一步優(yōu)化工藝配方，采用無煙煤、天然焦搭配配料，立窯采用小料球、淺暗火煅燒，熟料煤耗由原來的160g/t降至150kg/t左右。熟料臺時產(chǎn)量也明顯增加，出廠水泥指標(biāo)優(yōu)于國家標(biāo)準(zhǔn)，節(jié)能也較為明顯。該方案經(jīng)過試驗達到優(yōu)質(zhì)、高產(chǎn)、節(jié)能之目的，目前正在公司內(nèi)推廣使用，年可節(jié)約原煤近萬噸；
(2)針對各分廠進行節(jié)能技術(shù)改造，加大節(jié)能減排力度。在南分廠安裝2臺水泥大磨∮×13m替代原∮×7m水泥磨；xx年初，公司投資144萬元，在南分廠1#、2#窯安裝磚混收塵器，由南京旋立集團設(shè)計安裝；xx年7月至9月，投資萬元，將原3#—11#窯使用濰坊除塵設(shè)備廠，型號：fscm8x127,大布袋除塵器，更換為先進淄博鑫鵬環(huán)保設(shè)備有限公司除塵器，型號：ldc-442-1000；與此同時，對兩磨和窯底熟料破碎收塵設(shè)施進行更換和改造，投資萬元。以上技改工程于xx年10底全部安裝完畢。
“xxx”期間節(jié)能目標(biāo)：“xxx”完成節(jié)能量萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤；xx年完成萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤；主要產(chǎn)品單位能耗指標(biāo)xx年達到省內(nèi)先進水平，xx年達到國內(nèi)先進水平，并于xx年12月與山東省人民政府簽訂了這一目標(biāo)責(zé)任書。公司將該節(jié)能任務(wù)及目標(biāo)層層落實到各個分廠，分解到車間、班組，使得人人身上有壓力、肩上有擔(dān)子，心中有目標(biāo)、頭上有責(zé)任，形成全員參與、齊抓共管良好的節(jié)能氛圍，xx年底，公司根據(jù)各分廠節(jié)能目標(biāo)的完成情況，給予完成公司既定節(jié)能目標(biāo)的北分廠和陰平分廠獎勵，并在全公司范圍內(nèi)開展向其學(xué)習(xí)。
“xxx”期間公司節(jié)能思路：緊緊圍繞“節(jié)能降耗、降本增效、清潔生產(chǎn)”的主題、目標(biāo)開展工作，認真分析自身存在的問題和制約生產(chǎn)的瓶頸，正視自身存在的差距，繼續(xù)發(fā)揮技改優(yōu)勢，力爭通過扎實有效的節(jié)能管理和公司全體員工的共同努力，使公司處于全國同行業(yè)先進水平。追求公司利益最大化和綜合利用最大化，以技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新來支撐，以管理機制來保障，創(chuàng)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好性企業(yè)。
六、明年工作措施
1、進一步完善節(jié)能的組織、管理體系，不斷完善能源組織機構(gòu)，能源管理制度，明確各部門管理的職責(zé)，嚴格執(zhí)行能源的考核制度，創(chuàng)新節(jié)能工作思路、加大節(jié)能改造措施工作力度
2、加強和提高能源計量器具的配備和管理，提高能源管理的方法；大力推進節(jié)能自愿協(xié)議工作。
3、加大節(jié)能技術(shù)改造及節(jié)能工作管理，對技改項目必須采用先進的節(jié)能工藝、節(jié)能設(shè)備。
4、加強對能源管理人員及重點用能設(shè)備進行節(jié)能培訓(xùn)，學(xué)習(xí)相關(guān)企業(yè)先進的節(jié)能經(jīng)驗，對現(xiàn)有系統(tǒng)進行優(yōu)化，尋找有效的節(jié)能措施，并組織實施。
企業(yè)自查報告 篇4
根據(jù)南京市質(zhì)量監(jiān)督關(guān)于全市開展油氣管道、燃氣管網(wǎng)安全生產(chǎn)專項檢查的通知（寧安委【20xx】45號）文件要求，我公司迅速成立了自查自糾小組開展了針對特種設(shè)備及特種作業(yè)人員全面的.自查自糾工作，重點落實特種設(shè)備的事故隱患排查工作，確保特種作業(yè)人員持證上崗，加強安全培訓(xùn)。通過此次活動我公司特種設(shè)備的故障隱患排查基本到位�，F(xiàn)將自查自糾匯總報告如下：
一、我公司特種設(shè)備壓力管道及安全附件如下：
1、特種設(shè)備2臺：壓力容器1臺、電動單梁起重機1臺
2、壓力管道長度500米左右
3、壓力表1塊 、安全閥1只
二、特種設(shè)備自查自糾情況說明：
一期2臺特種設(shè)備均已正常使用，而且均在檢驗期之內(nèi)。壓力管道長度約500米已正常使用，儲氣罐壓力達到0.70MPA時機器停止運行，壓力表及安全閥均已校驗完畢。
三、特種人員上崗證件自查情況說明：
已在第一時間內(nèi)到相關(guān)部門培訓(xùn)爭取盡快取得該資格證
四、限期整改情況說明：
1、關(guān)于壓力管道做安全標(biāo)識
2、相關(guān)工作人員必須嚴格按照規(guī)章制度操作
五、培訓(xùn)教育情況：
公司組織了相關(guān)部門召開特種設(shè)備安全培訓(xùn)學(xué)習(xí)，主要針對特種設(shè)備使用及加強操作人員的安全意識，杜絕事故隱患從而達到此次培訓(xùn)目的。
威爾伯轉(zhuǎn)向系統(tǒng)（南京）有限公司
20xx年12月9日
企業(yè)自查報告 篇5
企業(yè)審核認證、出口注冊自查報告
北京***集團自成立以來視質(zhì)量為企業(yè)的生命，將質(zhì)量建設(shè)作為公司的關(guān)鍵來抓，通過二十年努力，集團在水果原漿加工的冷破碎、濃縮果汁加工的超微過濾、飲料灌裝的UHT超高溫瞬時滅菌、無菌冷灌裝等項工藝、技術(shù)，均處于世界領(lǐng)先地位。健全、實施了ISO9001、HACCP、ISO22000、OHSAS18000、ISO14001等質(zhì)量、安全、環(huán)境管理體系，并實施體系認證。北京***集團***有限公司自20xx年成立即制定了HACCP計劃并嚴格按照該標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)管理，到現(xiàn)在已建立了系統(tǒng)的質(zhì)量控制體系。通過自查，我們主要做了這些工作并存一些不足，具體如下:
一、質(zhì)量控制體系建設(shè)
注重嚴格的質(zhì)量控制體系建設(shè)，在質(zhì)量管理過程中積極推行全員質(zhì)量管理理念。質(zhì)量管理體系全面覆蓋項目論證、技術(shù)裝備基礎(chǔ)建設(shè)與管理、原材料供應(yīng)商的開發(fā)、進廠原輔料的檢驗、生產(chǎn)過程質(zhì)量監(jiān)控、成品外觀質(zhì)量的檢查、成品內(nèi)在質(zhì)量檢驗、物流和售后服務(wù)等全過程。企業(yè)并根據(jù)客戶要求和產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的不同建立對應(yīng)的符合國際標(biāo)準(zhǔn)的控制規(guī)范。
長期以來，在質(zhì)量建設(shè)上，質(zhì)監(jiān)、商檢、工商等職能部門給予了公司有力的支持和指導(dǎo)下，質(zhì)量管理水平取得了穩(wěn)步上升。
二、堅持技術(shù)基礎(chǔ)投入
公司先后斥資數(shù)千萬元改造生產(chǎn)和科研試驗設(shè)備，為產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)能力和研發(fā)實踐提供重要支撐和保證。
公司先后斥資數(shù)千萬元改造生產(chǎn)和科研試驗設(shè)備，為產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)能力和研發(fā)實踐提供重要支撐和保證。
果漿(濃縮漿)車間引進目前世界先進的意大利FBR及德國SIG生產(chǎn)線。
濃縮汁車間引進意大利FBR生產(chǎn)線，保證產(chǎn)品質(zhì)量達到國際標(biāo)準(zhǔn)。
建有16000噸冷藏庫，保證產(chǎn)品的貯存質(zhì)量。
同時建設(shè)50噸的污水處理站，潔凈排污，符合綠色環(huán)保的要求。
三、堅持檢測中心與能力的建設(shè)
公司注重加強各生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)的檢測實驗中心和產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場檢測站的建設(shè)，專設(shè)原料水果收購小組及原料驗收小組，從源頭嚴把質(zhì)量關(guān);配備多種實驗設(shè)備:環(huán)保測試儀等測試儀器。公司還對試驗檢測設(shè)備按照ISO10012標(biāo)準(zhǔn)進行溯源管理,有效保證了材料基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品試制和性能檢測需要，滿足了從原材料進廠到產(chǎn)品出廠各環(huán)節(jié)的檢測要求。
四、按質(zhì)量控制的檢驗、試驗流程要求進行把關(guān)
首先在原輔材料上，對原料供應(yīng)基地進行詳細考察，專設(shè)原料水果收購小組及原料驗收小組，對農(nóng)藥殘留、微生物進行嚴格檢測，從源頭嚴把質(zhì)量關(guān)。
在生產(chǎn)過程中，要對生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備和生產(chǎn)工藝參數(shù)、過程中進行反復(fù)抽檢。
成品階段，品控技術(shù)人員感官、理化及微生物指標(biāo)進行檢測，對每一批次的產(chǎn)品留樣，檢驗數(shù)據(jù)進行檔案分類管理，以保證產(chǎn)品信息的可追溯性。
五、堅持系統(tǒng)的質(zhì)量專業(yè)培訓(xùn)
健全質(zhì)量培訓(xùn)體系，企業(yè)全年培訓(xùn)不少于5000人次，其中關(guān)于技術(shù)和質(zhì)量的培訓(xùn)超3000人次。
六、建立基于數(shù)據(jù)數(shù)溯的售后體系
企業(yè)建立售后服務(wù)中心，設(shè)立24小時售后服務(wù)熱線，并以產(chǎn)品工程技術(shù)人員為骨干，在提供售后服務(wù)的基礎(chǔ)上完善對質(zhì)量追溯后的數(shù)據(jù)收集，以加強對產(chǎn)品質(zhì)量的可靠性分析，初步建立了產(chǎn)品的可靠性指標(biāo)和產(chǎn)品可靠性制度。
七、存的不足
(一)認識上的誤區(qū)
通過自查，公司在質(zhì)量建設(shè)上仍然局限于狹隘的產(chǎn)品質(zhì)量管理方面，沒形成全面質(zhì)量的管理即TQM的高度認同，總認為產(chǎn)品質(zhì)量是關(guān)鍵，沒有將支持產(chǎn)品質(zhì)量最終形成的`與產(chǎn)品生產(chǎn)過程相關(guān)的內(nèi)部資源配置、制度體系、企業(yè)和諧等全方位要素全面納入質(zhì)量管理環(huán)節(jié)，公司將按照GB/T19580標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)建卓越績效模式，推動公司整體質(zhì)量建設(shè)的提高。
(二)能力建設(shè)的不足
公司在培訓(xùn)體系上雖然已較健全，人員的培訓(xùn)次數(shù)有了一定的保證，但針對性的專項培訓(xùn)力度不夠，培訓(xùn)后的結(jié)果跟進力度不強，沒有完全達到要求。
(三)資源配置不足
近年來，人力資源成本上升幅度持續(xù)加大，而產(chǎn)品價格由于市場的接受度偏低，難以支撐人力資源成本，推進全面質(zhì)量的管理的人力成本難以全面得到支撐。
北京***集團***有限公司
20xx年xx月xx日
企業(yè)自查報告 篇6
省聯(lián)社財務(wù)部：
按照省聯(lián)社《關(guān)于開展庫存現(xiàn)金自查工作的緊急通知》的要求，我聯(lián)社于20xx年**月**日至**日在理事長等五位聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，抽調(diào)機關(guān)各部門成員組成三個工作組對全轄**個營業(yè)網(wǎng)點開展了庫存現(xiàn)金專項檢查，采取了核查庫存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證、帳簿報表、相關(guān)登記簿、會議記錄、規(guī)章制度執(zhí)行等方式進行，檢查面為100%，現(xiàn)將檢查情況報告如下。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)
按照省聯(lián)社《關(guān)于開展庫存現(xiàn)金自查工作的緊急通知》文件精神，及時召開了專題會議，成立了現(xiàn)金專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社理事長***任組長，監(jiān)事長***任副組長，班子其他領(lǐng)導(dǎo)及機關(guān)各部門為成員。第一組由監(jiān)事長帶隊，成員***、***，負責(zé)檢查*****等社；第二組由主任帶隊，成員***、***，負責(zé)檢查等網(wǎng)點；第三組由副主任***帶隊，成員***、***，負責(zé)檢查等社。并統(tǒng)一檢查的口徑和范圍，做到全面檢查，充分暴露現(xiàn)金管理中存在的問題，及時進行整改。
二、檢查內(nèi)容
1、檢查營業(yè)部、各信用社、分社等網(wǎng)點的內(nèi)外庫、柜員尾箱、自動柜員機等全部業(yè)務(wù)經(jīng)營中的現(xiàn)金�？词欠翊嬖诎讞l頂庫、長期超庫存現(xiàn)象或賬款不符的現(xiàn)象。
2、“四雙制度”、查庫制度、三人值班制度的執(zhí)行、安全日志、值班交接登記簿記載等情況。檢查是否存在單人值班、不按時值班守庫的現(xiàn)象；現(xiàn)金調(diào)撥是否按程序操作，是否有網(wǎng)點自身調(diào)運現(xiàn)象，柜員尾箱交接是否清楚。
3、監(jiān)控系統(tǒng)、110報警系統(tǒng)運行情況及滅火器材、自衛(wèi)工具的運行狀態(tài)和管理責(zé)任落實情況。是否存在不能正常運行或已損壞的'現(xiàn)象。
4、檢查對賬制度的執(zhí)行情況及重要空白憑證等有價單證帳實核對。是否存在長期不對賬或賬實不符的現(xiàn)象。
三、檢查情況與問題
本次檢查未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金賬款不符、重要空白憑證（有價單證）賬實不符、重要賬戶內(nèi)外帳不符等問題。但也存在部分網(wǎng)點領(lǐng)導(dǎo)與員工安防意識不強、規(guī)章制度執(zhí)行不力、業(yè)務(wù)操作管理不規(guī)范等問題。
（一）現(xiàn)金管理方面：一是超庫存限額保管現(xiàn)金。主要表現(xiàn)在***信用社超庫存限額5萬元，其原因是該社安裝有自動取款機現(xiàn)金需求量相對較大，檢查時存在超限額現(xiàn)象。二是個別網(wǎng)點負責(zé)人現(xiàn)金查庫不及時，未達到聯(lián)社要求的每周一次、每月不少于四次的查庫制度。
�。ǘ┲匾瞻讘{證方面：如****信用社重要空白憑證管理不規(guī)范，大額支付憑證沒有按順序使用，存在五張大額支付憑證錯號使用的現(xiàn)象。
四、整改措施
根據(jù)檢查所反映的情況與問題，聯(lián)社對查出的問題及時進行研
究，分析了問題的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生的原因及其危害，并采取以下整改措施：
一是加大教育力度，增強全員合規(guī)、安防意識。要求組織員工學(xué)習(xí)現(xiàn)金管理和相關(guān)規(guī)則制度及案情通報，增強每一個員工的合規(guī)與安防意識，筑牢思想防線。
二是加大處罰力度，把責(zé)任追究和整改措施落實到位。對檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，按照業(yè)務(wù)操作制度、稽核處罰制度和安全保衛(wèi)等規(guī)章制度分門別類進行處理，并通報全縣。
三是加強檢查力度，進一步完善內(nèi)控管理制度。對基層檢查指導(dǎo)工作要常態(tài)化，按照業(yè)務(wù)經(jīng)營與監(jiān)督管理有關(guān)的規(guī)章制度，加強對基層網(wǎng)點的檢查與輔導(dǎo)，不斷提升員工的業(yè)務(wù)知識水平和操作技能，強化基礎(chǔ)管理工作。網(wǎng)點負責(zé)人要抓好對業(yè)務(wù)經(jīng)營與日常管理的檢查，明確登記簿簽名均由責(zé)任人簽字，不得相互代替，及時消除隱患與漏洞。
四是加強庫存現(xiàn)金限額管理。減少現(xiàn)金庫存占用和提高資產(chǎn)的占比，要求各網(wǎng)點結(jié)合自身的現(xiàn)金收付情況合理壓縮庫存現(xiàn)金占用量，對于超限額部分應(yīng)及時聯(lián)系入庫或上繳。
五是規(guī)范重要空白憑證管理。按照省聯(lián)社和縣聯(lián)社的相關(guān)規(guī)章制度嚴管重要空白憑證，嚴密重要空白憑證的購、領(lǐng)、用、銷（銷號）、存、銷（銷毀）手續(xù)。
六是切實加強帳務(wù)核對、嚴格落實對賬制度，防范操作風(fēng)險。 通過這次檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，加強了內(nèi)控制度的執(zhí)行力度，有效防范了現(xiàn)金資產(chǎn)的安全隱患，為信用社穩(wěn)健經(jīng)營起到了積極作用。
企業(yè)自查報告 篇7
1、《藥品經(jīng)營許可證》和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
2、企業(yè)實施《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》情況的自查報告
3、企業(yè)非違規(guī)經(jīng)營假劣藥品問題的說明及有效的`證明文件
4、企業(yè)負責(zé)人員和質(zhì)量管理人員情況表
5、企業(yè)藥品驗收、養(yǎng)護人員情況表
6、企業(yè)經(jīng)營場所、倉儲、驗收養(yǎng)護等設(shè)施、設(shè)備情況表
7、企業(yè)所屬非法人機構(gòu)情況表
8、企業(yè)藥品經(jīng)營質(zhì)量管理制度目錄
9、企業(yè)質(zhì)量管理組織、機構(gòu)的設(shè)置與職能框架圖
10、企業(yè)經(jīng)營場所和倉庫的平面布局圖
企業(yè)自查報告 篇8
一．自查基本情況
資產(chǎn)管理工作是一項責(zé)任重大的系統(tǒng)工程，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)非常重視，每年年初有資產(chǎn)管理工作計劃，年終有資產(chǎn)管理工作總結(jié)。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)定期、不定期組織資產(chǎn)工作會議討論解決資產(chǎn)管理問題。我校根據(jù)此次檢查的要求，對照清教辦〔20xx〕19號和清財資[20xx]2號的精神，我校成立了資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，專人負責(zé)國有資產(chǎn)管理工作。為科學(xué)管理資產(chǎn)，同時也成立資產(chǎn)預(yù)算管理委員會，制定了《國有資產(chǎn)管理考考核工作實施方案》對本單位履行管理職責(zé)，對資產(chǎn)購置、資產(chǎn)配置、資產(chǎn)使用、資產(chǎn)處置、收入管理及資產(chǎn)管理與預(yù)算管理、財務(wù)管理相結(jié)合進行了全面自我檢查。
(一) 基礎(chǔ)工作方面：
我校有完整的固定資產(chǎn)總賬、明細賬，資產(chǎn)增減都及時調(diào)整；
屬于學(xué)校房產(chǎn)、地產(chǎn)均有明晰產(chǎn)權(quán)、權(quán)證齊全，我校新校區(qū)交付使用后半年內(nèi)辦齊了所有權(quán)證；每半年對所有課室財產(chǎn)清查一次，全校財產(chǎn)每年清查一次，倉庫月月盤點一次；嚴格執(zhí)行資產(chǎn)統(tǒng)計報告制度，每年定期按要求向市財政局報送固定資產(chǎn)統(tǒng)計報表，年終報送年度固定資產(chǎn)統(tǒng)計報告。
(二) 制度建設(shè)方面：
為規(guī)范和加強國有資產(chǎn)管理，我校先后制定并完善了《固定資產(chǎn)管理條例》、《固定資產(chǎn)購置管理制度》、《固定資產(chǎn)使用管理制度》、《固定資產(chǎn)處置制度》、《財務(wù)管理制度》及《財務(wù)審批制度》，設(shè)立了資產(chǎn)管理部門，資產(chǎn)管理具體由總務(wù)處、財務(wù)管理中心負責(zé)，配備了資產(chǎn)管理員一名，并建立了資產(chǎn)處置制度和資產(chǎn)收益管理制度。財務(wù)管理中心和資產(chǎn)管理員分別建立資產(chǎn)賬�，F(xiàn)我校資產(chǎn)的管理已步入了科學(xué)化、規(guī)范化、制度化管理。
(三) 制度執(zhí)行情況：
我校根據(jù)在校教職工人數(shù)、學(xué)生人數(shù)、學(xué)校職能部門的組成以及完成教學(xué)任務(wù)的需要配置財產(chǎn)，并對學(xué)校財產(chǎn)統(tǒng)一調(diào)配，避免了財產(chǎn)積壓造成浪費；我校制定了嚴格的資產(chǎn)使用登記制度，每學(xué)期初和學(xué)期結(jié)束對各財產(chǎn)使用總的財產(chǎn)進行登記核查，做到財產(chǎn)管理責(zé)任落實到具體責(zé)任人；為加強財產(chǎn)處置，我校成立了財產(chǎn)損壞、失效、失能鑒定組，鑒定組成員由財產(chǎn)管理員、專業(yè)人員和學(xué)校監(jiān)督組成員組成，具體負責(zé)財產(chǎn)報發(fā)損壞鑒定，對未達到的報廢標(biāo)準(zhǔn)的一律不予報廢，做到充分利用，杜絕浪費；我�，F(xiàn)有604.75平方米房屋出租。
為了加強了租房屋的`管理，我校成立了出租房屋管理部，具體負責(zé)出租房屋的使用情況、租金的收繳、出租房屋的維修、出租房屋租賃年審、出租合同的訂立等工作；我校資產(chǎn)處置報廢收入和房屋出租的收入都按要求繳入市財政專戶，實行“收支兩條線”管理；我校根據(jù)市財政局和教育局的資產(chǎn)核實結(jié)果批復(fù)按現(xiàn)行財務(wù)會計制度進行了財務(wù)處理，做到資產(chǎn)賬目與實際資產(chǎn)相符；我校資產(chǎn)管理能按要求建立資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，資產(chǎn)占有、使用實行動態(tài)核算。資產(chǎn)系統(tǒng)記賬工作與會計記賬工作同步進行，資產(chǎn)管理狀態(tài)發(fā)生變更時，能在規(guī)定時間內(nèi)變更資產(chǎn)信息。
(四) 財務(wù)預(yù)算管理
資產(chǎn)購置預(yù)算管理方面，第一有資產(chǎn)預(yù)算管理委員會；第二能按要求編制年度財務(wù)預(yù)算報表，按時報送財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況報告；第三每年都進行內(nèi)部財務(wù)預(yù)算管理考核工作。
二.自查自糾情況及整改措施。
�。ㄒ唬┩ㄟ^自查，我校發(fā)現(xiàn)在資產(chǎn)管理工作中還存在一些問題。
1.資產(chǎn)報廢許多資產(chǎn)因年代久遠，找不到原始票證。有的資產(chǎn)是按項目建設(shè)，報廢其中一項時發(fā)票沒有單價，支付也是分多次。由于以上原因無法及時報廢，造成部分資產(chǎn)待報廢而無法更新影響教學(xué)工作。
2.有時報銷審批程序不對，不經(jīng)過資產(chǎn)管理員登記入冊，財會就給予報銷入賬。造成資產(chǎn)管理員沒有把該入冊的資產(chǎn)錄入電腦的工作漏洞，在自查期間已邊自查邊糾正，資產(chǎn)管理員已把該錄入電腦的資
產(chǎn)錄入電腦。
�。ǘ┽槍ψ圆橹邪l(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，我校下一步采取的管理措施和辦法是：
1.加強與上級主管部門溝通，尋求沒有票證資產(chǎn)報廢的解決辦法，組織人力查找復(fù)印6年以前的所有票據(jù)。
2.凡是購買500元以上的資產(chǎn)，報賬時一定要經(jīng)過資產(chǎn)管理員簽字入冊并錄入電腦后，領(lǐng)導(dǎo)才給予審批，財務(wù)才給予報銷入賬，做到賬實相符。
三．監(jiān)管情況。
市教育局對我校資產(chǎn)管理履行了監(jiān)督管理職責(zé)，經(jīng)常到我校了解檢查資產(chǎn)管理工作，并作業(yè)務(wù)和技術(shù)性指導(dǎo)。
企業(yè)自查報告 篇9
1. 目的
通過定期對重點設(shè)備、設(shè)施裝置及危險場所進行檢測檢驗，及時發(fā)現(xiàn)潛在的危險源，采用安全系統(tǒng)工程。檢查有可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)或管理制度上的缺陷，違反安全生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定和違反操作規(guī)程，生產(chǎn)環(huán)境不良等，及時采取果斷措施，消除產(chǎn)生重大隱患因素，從而保證安全生產(chǎn)。
2. 職責(zé)
1)根據(jù)“誰主管、誰負責(zé)”的原則，存在重大隱患的部門應(yīng)認真制定整改方案，明確責(zé)任人，在規(guī)定的期限內(nèi)整改到位。
2)安全部門加強對重大隱患整改監(jiān)督管理，協(xié)助制定整改方案和預(yù)防措施，督促整改。
3. 隱患處理
3.1 檢查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患應(yīng)該進行登記，發(fā)出《隱患整改通知單》，引起整改部門的重視。對凡有即發(fā)性重大危險的隱患，檢查人員應(yīng)責(zé)令停工，被查部門必須立即整改。
3.2 被檢查部門的領(lǐng)導(dǎo)對查出的重大隱患，應(yīng)立即研究整改方案，進行“三定、四不推”(即定人、定期限、定措施) 、(個人不推給班組、班組不推給項目部、項目部不推給公司、公司不推給主管部門或上級政府)立即加以整改。
3.3 整改完成后要及時通知有關(guān)部門，有關(guān)部門要立即派人員進行復(fù)查，經(jīng)復(fù)查整改合格后，進行銷案。
3.4 堅持“四不放過”
發(fā)生事故后，在處理事故過程中必須堅持做到“四不放過”：
1)事故原因與分析不清不放過：
每一件事故的發(fā)生都各有原因，不查清原因就不能處理好事故，就不能杜絕事故重復(fù)發(fā)生的可能性。因此，在處理事故的過程中，要認真分析事故原因，從直接原因著手，逐步深入到間接原因，從而掌握事故的原因，為處理事故和吸取教訓(xùn)提供足夠的證據(jù)。
2)對于事故責(zé)任者的.處理不放過：
一定要嚴肅認真，根據(jù)事故的原因和情節(jié)輕重，進行批評教育或予以必要的處分。對于不服管理、違反規(guī)章制度，或者強令工人違章冒險作業(yè)，因而造成重大傷亡事故，后果嚴重構(gòu)成犯罪的責(zé)任者，應(yīng)報請
檢察部門追究刑事責(zé)任。
3)廣大職工沒有受到教育不放過：
事故雖已發(fā)生，但亡羊補牢還是需要的。常言道：前車之轍，后車之鑒。通過事故教訓(xùn)，教育責(zé)任者和群眾，可以避免類似事故發(fā)生。因此，事故分析宜細不宜粗，一定要使群眾和責(zé)任者真正受到教育，引以為戒。
4)沒有防范措施不放過：
事故發(fā)生后，必然會暴露出設(shè)備、管理、人員等方面的漏洞，倘不果斷采取措施，無異于養(yǎng)癰胎患，后患無窮。所以，一定要從加強防范措施入手，杜絕后患。
4. 規(guī)定
1)對主管部門、安全監(jiān)察部門發(fā)出的隱患整改通知書或監(jiān)察指令，必須嚴肅對待，認真研究執(zhí)行，并按規(guī)定及時上報整改情況。
2)隱患整改通知單作為整改的備查依據(jù)，而且是提供安全動態(tài)分析的重要信息。根據(jù)隱患記錄的信息流，以制定出指導(dǎo)安全管理的決策。
企業(yè)自查報告 篇10
根據(jù)《關(guān)于報送20xx年度運營管理工作報告及運營風(fēng)險自查報告的通知》（國壽養(yǎng)老險辦函[20xx]xx號）的相關(guān)要求，陜西省分公司組織相關(guān)部門及具體運營人員逐一進行自查，現(xiàn)將20xx年度運營管理工作報告及運營風(fēng)險自查報告如下：
一、陜西省分公司20xx年度運營管理工作報告
1、部門職責(zé)與崗位設(shè)置情況
為了積極落實總公司制定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，部門工作經(jīng)歷了客戶服務(wù)、運營與銷售支持服務(wù)到銷售運營投資服務(wù)一體化三個發(fā)展階段。一項年金計劃從企業(yè)年金方案批復(fù)完成后開始，就全部交與我公司運營管理部進行涵蓋受托、投管、賬管三項管理資格的服務(wù)需求處理，承擔(dān)相關(guān)業(yè)務(wù)指標(biāo)：合同續(xù)簽考核、續(xù)期規(guī)模完成率、受托直投銷售、養(yǎng)老金產(chǎn)品外銷、個人養(yǎng)老保障銷售。擴充至運營、客戶服務(wù)與關(guān)系維護、銷售支持等三大模塊。除保質(zhì)保量完成本職工作以外，職能不斷前伸，參與客戶拓展環(huán)節(jié)中標(biāo)書制作、講標(biāo)、答疑、協(xié)助企業(yè)選擇其它管理人、合同談判簽署備案、投資政策制定、計劃啟動培訓(xùn)、向企業(yè)定制員工服務(wù)手冊等。此外，不斷尋求業(yè)務(wù)新的增長點，通過廣泛接觸的客戶、機構(gòu)與監(jiān)管部門，獲得市場信息，向銷售團隊提供銷售項目信息，幫助業(yè)務(wù)拓展部門參與多個項目的獲取。
部門現(xiàn)有10名員工，其中5年以上工作經(jīng)驗員工4名，3年至5年工作經(jīng)驗員工2名，3年以下工作經(jīng)驗員工4名，平均年齡31歲，均為本科以上學(xué)歷，包含數(shù)學(xué)、法律、金融、管理、電子等多個專業(yè),基本能夠應(yīng)對客戶日常服務(wù)需求。除承擔(dān)所有單一計劃和集合計劃日常運營業(yè)務(wù)處理工作外，兼職投資及受托資產(chǎn)管理、受托服務(wù)需求處理、基金監(jiān)督、信息披露、合同管理與續(xù)簽、個人養(yǎng)老保障銷售運營、招投標(biāo)等銷售支持崗位。同時提前布局搭建核心崗位、滿足客戶專業(yè)服務(wù)需求：通過近5年的崗位搭建和專業(yè)化積累，已能夠初步應(yīng)對大客戶的投資與受托資產(chǎn)管理服務(wù)。
業(yè)務(wù)運營部全員參與總公司運營管理技能競賽、服務(wù)創(chuàng)新視頻作品大賽、投資管理崗技能大賽、經(jīng)典服務(wù)案例大賽、受托基金監(jiān)督崗位技能大賽，獲得多個單位及個人獎項，并受邀在總公司投資群進行全國投資服務(wù)經(jīng)驗分享。
我們堅持會務(wù)經(jīng)營，采用現(xiàn)場會議、網(wǎng)絡(luò)會議、電話會議等多種形式來豐富服務(wù)形式、通過多期客戶黨建聯(lián)建活動展示我司專業(yè)的受托資產(chǎn)管理實力和形象。通過各類客戶活動的組織實施，在實踐中錘煉出一支走上講臺能宣導(dǎo)、坐下能寫匯報稿、面向客戶善溝通的專業(yè)隊伍。
2、客戶服務(wù)數(shù)量情況
截止20xx年末，受托服務(wù)企業(yè)年金計劃數(shù)164個，其中單一計劃xx個，集合計劃143個。累計客戶數(shù)691個，其中單一客戶507個，集合客戶184個。受托咨詢客戶2家（陜西煤業(yè)和西安鐵路局），潛在受托咨詢客戶1家，陜西電力。受托直投業(yè)務(wù)已開立賬戶13戶，其中6戶已開始運作，隨政策壓降，賬戶規(guī)模基本轉(zhuǎn)入國壽標(biāo)準(zhǔn)組合。受托屬地服務(wù)客戶4個，為中交建集團3家二級單位及陜西郵政集團。投資服務(wù)企業(yè)年金客戶161個，其中單一計劃17個（單一投資資格客戶5個），集合計劃143個，團養(yǎng)客戶1個，為陜汽集團,規(guī)模xx15.74萬元。20xx年新增客戶：20xx年新增運作單一計劃1個，為陜西鐵路集團。新增運作集合計劃12家。
3、各類資格客戶規(guī)模情況
依據(jù)最新的20xx年末信息披露報告，分公司企業(yè)年金管理資產(chǎn)規(guī)模3909834.5萬元，受托資產(chǎn)管理規(guī)模2050526.73萬元（含陜西煤業(yè)），其中單一計劃受托規(guī)模35848xx.6萬元（含陜西煤業(yè)）（含受托直投管理規(guī)模23843.14萬元），集合計劃受托規(guī)模325011.9萬元；投資資產(chǎn)管理規(guī)模1027930.82萬元，其中單一投管規(guī)模758725.51萬元，集合計劃投管規(guī)模325011.9萬元；賬戶資產(chǎn)管理規(guī)模58736萬元。
4、運營業(yè)務(wù)處理量
20xx年累計處理運營申請7688筆，比去年同期增加18.8%。其中計劃建立14筆，繳費3329筆，支付1856筆，信息變更2489筆。
全年制作單一計劃信息披露受托管理報告62份，遞送報告370份，其中單一計劃62份，集合計劃308份。
5、運營服務(wù)效率
在正常運營流程的基礎(chǔ)上，通過增加單一計劃定價日、與其他賬戶管理機構(gòu)、托管機構(gòu)按照計劃搭建微信溝通機制等主動管理方式，切實確保運營業(yè)務(wù)及時高效處理。陜西高速公路建設(shè)集團面對20xx年2月份春節(jié)假期定價日僅在月初月末有，高速集團2億元資金在月初定價日后到賬的情況，如果沒有管理經(jīng)驗，資金將閑置近1個月參與不了投資，我們及時溝通企業(yè)、賬戶管理人、托管人、7家投資管理人，按照小時梳理流程、點對點盯進度，在春節(jié)前最后一天高效的將2億元資金投資到位。陜西電力投資資金應(yīng)理事會要求，自賬戶管理人成后表至進入投資1天完成，陜西煤業(yè)資金到賬后，軋差支付與繳費投資3日內(nèi)完成。
6、20xx年主要工作計劃
�。�1）審慎做好合同續(xù)簽工作，為守護存量規(guī)模落好壓艙石
一是將制定好的合同續(xù)簽工作實施方案落實到位。目前部門已召開會議，分析20xx年續(xù)簽客戶情況，結(jié)合人社部95號文件及《人力資源社會保障部關(guān)于企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)的通告》（人社部函〔20xx〕139號），對客戶合同續(xù)簽實施分類舉措，對涉及到平安和太平組合的計劃做好可能增選投管人及資產(chǎn)移交預(yù)案，對客戶宣導(dǎo)采用“替換合同范本”方式，盡量避免出現(xiàn)重新招投標(biāo)情況出現(xiàn)，為守護存量規(guī)模落好壓艙石。
二是按照人社部20xx年合同線上審批新要求，與省廳做好流程銜接，進一步規(guī)范分公司合同備案工作。
三是借助合同備案新要求契機，分析涉及平安組合、太平組合的計劃情況，最大限度提升國壽組合管理規(guī)模。
�。�2）做好戰(zhàn)略客戶運營服務(wù)試點工作，為優(yōu)質(zhì)大客戶服務(wù)奠定范本
一是按照總公司指引下發(fā)模板，不斷充實戰(zhàn)略客戶服務(wù)內(nèi)容，提升上門服務(wù)頻率，在近年來客戶年金管理相關(guān)人員變動較大的情況下，加強與客戶年金決策、經(jīng)辦層面人員的粘性。
二是建立戰(zhàn)略運營服務(wù)檔案。對大客戶年金方案及其各子企業(yè)實施細則、繳費規(guī)則、支付規(guī)則等運營基礎(chǔ)信息及個性化需求進行整理匯總，形成戰(zhàn)略客戶運營管理服務(wù)檔案；運營經(jīng)理應(yīng)主動與銷售部門溝通補充運營管理服務(wù)檔案并定期更新。
三是開展戰(zhàn)略客戶運營服務(wù)調(diào)研。運營經(jīng)理通過拜訪調(diào)研，了解客戶需求。溝通內(nèi)容包括但不限于：年金計劃運營管理服務(wù)工作模式、管理流程、服務(wù)內(nèi)容、年金稅收政策以及年金信息查詢等內(nèi)容，并按溝通調(diào)研提綱做好相關(guān)記錄。
�。�3）時刻堅守風(fēng)險底線，強化運營風(fēng)險管理工作
做好總公司運營部制度規(guī)章的整理和執(zhí)行工作；開展年度工作風(fēng)險點梳理和排查工作，通過部門內(nèi)部討論，形成年度風(fēng)險點預(yù)警方案，年度末總結(jié)風(fēng)險自查報告，不斷完善業(yè)務(wù)運營風(fēng)險管理；全面推廣業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線管理，積極引導(dǎo)中小客戶的'標(biāo)準(zhǔn)化管理，減少個性化人工管理帶來的風(fēng)險；做好受托戶網(wǎng)銀管理，及時監(jiān)控受托戶資金流水情況，定期對客戶受托戶網(wǎng)銀進行梳理，嚴格按照公司《關(guān)于加強企業(yè)年金繳費相關(guān)業(yè)務(wù)管理的通知》完成監(jiān)控、提示、留檔、上報等相關(guān)工作。對于梳理出的未匹配的轉(zhuǎn)入繳費，積極協(xié)助客戶妥善處理。
�。�4）持續(xù)做好大計劃服務(wù)工作
存量大客戶服務(wù)工作仍然是公司發(fā)展的重中之重。大客戶關(guān)鍵人物關(guān)系維護與客戶專業(yè)需求滿足永遠是服務(wù)的兩個重點。業(yè)務(wù)運營部除日常服務(wù)對接以外，應(yīng)在在合同到期、關(guān)鍵人物更換、投資收益不佳、企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行年金方案遇到敏感問題等關(guān)鍵時點做好各項工作。
二、運營風(fēng)險自查報告
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)操作流程
1、授權(quán)管理
在總公司基本授權(quán)的工作中，分公司嚴格按照總公司各項要求完成，對于涉及運營業(yè)務(wù)風(fēng)險點的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做到強化風(fēng)險意識、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、有效防范風(fēng)險，使控制運營風(fēng)險成為各級員工的自覺行動。經(jīng)自查：
①分公司運營條線業(yè)務(wù)均由業(yè)務(wù)運營部員工完成。前臺部門按照業(yè)務(wù)交接管理辦法將業(yè)務(wù)移交至運營部后，按照業(yè)務(wù)處理節(jié)點，由運營部相關(guān)崗位人員對接處理。目前前臺與后臺業(yè)務(wù)處理獨立、職責(zé)清晰。
�、跓o一起超過授權(quán)范圍向外部管理人發(fā)送業(yè)務(wù)信息和指令情況發(fā)生。分公司成立以后，受托運營賬管崗下放，日常所有與各賬管人傳遞的指令均未超過授權(quán)范圍，對于發(fā)送外部的業(yè)務(wù)指令資料，均由賬管崗?fù)ㄟ^系統(tǒng)或者公郵發(fā)送各賬管人反饋的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并建立專門的電子檔案。
�、蹮o一起代客戶使用委托人系統(tǒng)/網(wǎng)上綜合服務(wù)平臺/網(wǎng)上服務(wù)平臺等客戶渠道情況發(fā)生。目前，我部門為客戶開通委托人系統(tǒng)/網(wǎng)上綜合服務(wù)平臺/網(wǎng)上服務(wù)平臺后，均會通過運營培訓(xùn)、上門或電話講解、下發(fā)系統(tǒng)/平臺操作手冊等方式，對客戶進行系統(tǒng)/平臺使用培訓(xùn)。同時在日常業(yè)務(wù)處理過程中，均會第一時間為客戶解惑答疑，確保客戶流暢使用系統(tǒng)/平臺。
④所有單一計劃客戶業(yè)務(wù)交互均有印鑒/郵件授權(quán)。目前，在單一計劃客戶正式運營前，我部門均會要求客戶提供集團/下屬單位用于處理本單位日常企業(yè)年金運營業(yè)務(wù)指令事宜的預(yù)留印鑒，有效期至雙方企業(yè)年金管理合同終止。
�、輳奈词芾磉^客戶下屬公司越權(quán)提交的業(yè)務(wù)申請。目前陜西分公司為絕大多數(shù)客戶開通了自主服務(wù)端（養(yǎng)老金客戶自助服務(wù)平臺/委托人系統(tǒng)），日常所有業(yè)務(wù)均通過系統(tǒng)進行處理，處理流程也按照搭建系統(tǒng)時配置的用戶權(quán)限、業(yè)務(wù)流程與規(guī)則執(zhí)行。對暫未開通自主服務(wù)端的客戶，計劃運營崗位人員也嚴格按照客戶對于計劃運營業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的相關(guān)要求處理下屬公司提交的業(yè)務(wù)申請。
�、逕o一起超出公司授權(quán)范圍簽署業(yè)務(wù)相關(guān)合同的情況發(fā)生。目前分公司業(yè)務(wù)相關(guān)合同簽署均按照總公司相關(guān)規(guī)定辦理。
�、呦到y(tǒng)操作人員變動后，均及時申請權(quán)限注銷或變更。分公司嚴格按照《中國人壽養(yǎng)老保險股份有限公司賬號管理規(guī)定》由專人來提交《應(yīng)用系統(tǒng)用戶申請表》，加強用戶賬號管理，規(guī)范用戶賬號的使用，提高用戶賬號口令的安全性。對于離開崗位人員，按照實際情況及時注銷賬號口令。業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限申請由專人管理存檔。
2、分公司不存在業(yè)務(wù)全鏈條一人管理的情況。
目前分公司業(yè)務(wù)運營部按照企業(yè)年金業(yè)務(wù)處理全流程，設(shè)置專門崗位人員對接處理各項業(yè)務(wù)，目前部門設(shè)置的崗位有：合同管理崗、受托服務(wù)崗、受托運營受理崗、受托運營賬管崗、基金監(jiān)督崗、投資管理崗、個人養(yǎng)老保障管理崗等。
3、重要崗位人員風(fēng)險監(jiān)管、初審及復(fù)核制度的落實
在業(yè)務(wù)運營過程中，為了確保業(yè)務(wù)流程規(guī)范、有效的防范風(fēng)險設(shè)置有：
一是每個項目對應(yīng)交叉的受理崗和賬管崗；受托運營賬管崗設(shè)置工作替補的AB崗確保業(yè)務(wù)處理銜接順暢，同時還設(shè)置審核崗和復(fù)核崗，強化業(yè)務(wù)風(fēng)險管理。
二是加強特殊業(yè)務(wù)申請、待遇支付、投資資金變動等業(yè)務(wù)的管理：
�。�1）特殊業(yè)務(wù)申請設(shè)置AB崗銜接管理，申請人事前需要登記、領(lǐng)取業(yè)務(wù)編號，事中采用線上公文系統(tǒng)和線下紙質(zhì)版申請雙重審核模式管理，在申請審核完畢后，提交時需附總公司批復(fù)意見，并嚴格按照批復(fù)意見進行處理；業(yè)務(wù)處理結(jié)束后由專人按照編號做檔案管理。
�。�2）在支付資料審核階段，重點審核領(lǐng)取條件和人員信息的準(zhǔn)確性，對于特殊管理計劃，采用應(yīng)付清單提前確認的方式，對領(lǐng)取進行預(yù)審，確保領(lǐng)取及時準(zhǔn)確。
�。�3）對于年金運營管理中的投資資金變動情況，分公司規(guī)范、落實總公司對業(yè)務(wù)受理崗和業(yè)務(wù)賬管崗的業(yè)務(wù)流程和工作要求，受理崗針對每筆到賬資金及時與企業(yè)溝通確認并進行業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理，賬管崗仔細審核賬管人出具的成交匯總表和交易數(shù)據(jù)，并將準(zhǔn)確信息傳遞各總公司托管崗。對于投資變動頻繁的大型計劃，更是有效形成受理崗、賬管崗和托管崗三方逐筆資金變動確認的管理機制，及時確認資金變動信息。
目前分公司每個工作日下班前，由專人統(tǒng)計當(dāng)日各項運營業(yè)務(wù)完成情況，督促相關(guān)崗位及時處理未完成業(yè)務(wù)，務(wù)必做到業(yè)務(wù)日清日結(jié)。同時借助運營監(jiān)控平臺，定期（周/月）對分公司運營業(yè)務(wù)進行抽查，確保各項業(yè)務(wù)處理合規(guī)按時。在重要崗位人員管理培訓(xùn)方面，部門日常通過業(yè)務(wù)運營部例會學(xué)習(xí)研討、總公司視頻培訓(xùn)、參加分公司組織的客戶培訓(xùn)會議、微信端課件學(xué)習(xí)等方式加強重要崗位人員的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。
4、崗位流動性管理
分公司業(yè)務(wù)運營部門目前10人，五年以上工作經(jīng)驗4人，3年至5年工作經(jīng)驗員工2名，未滿3年工作經(jīng)驗4人，1名員工因工作需要調(diào)入企業(yè)年金部工作。員工調(diào)動時，我部門對該名員工管理的客戶資料進行了詳細整理、歸檔，計劃運作過程中的客戶特殊要求也及時進行了交接，確保了計劃各項運營業(yè)務(wù)的順利高效銜接。也對其各類運營系統(tǒng)賬號進行了銷戶處理。
5、錄音電話管理
分公司給所有受托運營崗和賬管運營崗均配備了錄音電話，并設(shè)置為強制錄音；在與外部管理機構(gòu)溝通相關(guān)業(yè)務(wù)時，均進行了錄音；由專人對錄音文件及時備份，每季度統(tǒng)一存檔。
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目前分公司合同備案工作嚴格按照《關(guān)于企業(yè)年金計劃管理合同備案有關(guān)問題的通知》等法律法規(guī)及總公司相關(guān)業(yè)務(wù)處理的流程及時效要求進行管理。合同管理設(shè)置職能互補的AB崗，A崗面向合同系統(tǒng)類業(yè)務(wù)處理，以及合同備案材料的起草；B崗負責(zé)合同系統(tǒng)審核、統(tǒng)計，對A崗起草、收集的備案材料進行審核，確保合同備案環(huán)節(jié)信息處理的準(zhǔn)確和及時。在備案材料準(zhǔn)備完成后，由B崗報送監(jiān)管部門。此外，每年1月初由合同管理B崗梳理當(dāng)年合同到期的計劃名單，并將相關(guān)信息及時向運營部負責(zé)人及前臺銷售部門反饋。
�。ㄈ﹤�人養(yǎng)老保障
嚴格按照總公司要求，除客戶信息不能在直銷系統(tǒng)修改，需要后臺人工修改外，均不存在其他替代客戶購買或者操作直銷系統(tǒng)的行為。客戶變更資料有紙質(zhì)版和電子版存檔備查，全程信息流交互，不存在金錢往來或者信息泄露等風(fēng)險。
�。ㄋ模�、合規(guī)管理與服務(wù)
1、資料保存
目前分公司業(yè)務(wù)檔案在執(zhí)行總公司檔案管理辦法的要求下，按照電子檔案和紙質(zhì)檔案兩類存檔。
�。�1）電子檔案由FTP地址存檔及硬盤數(shù)據(jù)災(zāi)備兩種模式。按照運營、投資、合同、基金監(jiān)督、信息披露、服務(wù)工具、培訓(xùn)、財富管理、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)錄音、賬戶管理費、運營公郵備份等13個模塊進行整理。業(yè)務(wù)合同紙質(zhì)檔案均及時掃描，合同等相關(guān)電子檔案均及時上傳到合同管理等對應(yīng)系統(tǒng)。分項檔案按照統(tǒng)一的文件夾編碼規(guī)則進行整理，便于查詢及工作總體情況了解。其中運營版塊資料按照單一計劃、單一投資計劃、集合計劃存檔，存檔對應(yīng)至計劃客戶，涵蓋測算、企業(yè)年金方案、合同、日常運營、投資政策、匯報培訓(xùn)通知、報告及其他服務(wù)內(nèi)容歸檔。
�。�2）紙質(zhì)版檔案存檔于專門檔案室，由對應(yīng)的專崗進行管理，運營類和合同類按照計劃客戶建立檔案盒，綜合類按照業(yè)務(wù)類型建立檔案盒，業(yè)務(wù)檔案及時整理及時更新。檔案主要分業(yè)務(wù)運營類、合同類、財富管理類、投資政策管理類、特殊業(yè)務(wù)申請類、審計報告和自助客戶端使用協(xié)議七大模塊來分類歸檔。同時嚴格按照《企業(yè)年金基金管理辦法》要求受托人保存與企業(yè)年金基金管理有關(guān)的記錄自合同終止之日起至少15年的規(guī)定，對相關(guān)資料進行保存。
2、報告情況
目前每季度受托管理報告制作前，均由專崗人員分配各計劃報告制作權(quán)限，并由專崗進行報告初審。報告制作完成后，均第一時間通過上門拜訪、郵寄電話等方式進行報告解讀。目前分公司暫無單一賬管計劃。針對日常臨時報告，均由負責(zé)該計劃的運營崗及時遞送通知委托人。
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隨著大客戶數(shù)量成倍增加、復(fù)雜的專業(yè)化需求不斷提升，同業(yè)競爭人力逐步充實，為運營服務(wù)帶來壓力，現(xiàn)有運營人員身兼多崗，需要在做好運營工作的基礎(chǔ)上落實每個項目的客戶關(guān)系維護、個性化需求滿足等，現(xiàn)有人員年齡結(jié)構(gòu)較輕，在客戶關(guān)系維護和復(fù)雜問題解決方面中缺乏經(jīng)驗和知識面，這些是我們未來需要夯實的團隊基礎(chǔ)。
企業(yè)年金運營服務(wù)在省公司層面，直接面對市場銷售，需要滿足客戶的個性化需求較多，運營人員的操作并非制式流程，需要針對每個計劃提供不同的服務(wù)，面對每個客戶都是新的服務(wù)模式，不利于運營人員工作熟練程度的提高，需要加強培訓(xùn)力度。
企業(yè)年金政策變化快，合作機構(gòu)情況復(fù)雜，流程更新較快，隨之帶來運營工作的流程、規(guī)范等要求碎片化、陳舊化，難以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一要求，加大了運營人員處理問題出錯的概率。
針對存在的問題和不足，下一步重點做好以下工作：
1、分公司加強管理，制定運營人員考核機制。嚴格貫徹落實運營管理相關(guān)制度，嚴肅工作紀律，獎罰并舉，通過考核機制減少差錯，提高工作效能。通過各種方式調(diào)動工作積極性，樹立正面典型，發(fā)揚榜樣的力量。
2、細化崗位職責(zé)，提高崗位人員工作專業(yè)能力。一方面，組織崗位人員進一步了解、完善崗位職責(zé)；另一方面，加強專業(yè)培訓(xùn)，強化風(fēng)控意識，例如加強賬管崗業(yè)務(wù)復(fù)核的力度，避免在支付等重要環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯；加強自查，加大自查頻率和力度，確保運營管理合規(guī)。
企業(yè)自查報告 篇11
xx食品藥品監(jiān)督管理局：
根據(jù)《藥品管理法》及其實施條例和《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，為使XXX大藥房盡早通過GSP認證，在xx食藥監(jiān)部門的指導(dǎo)下，我藥房嚴格按照《藥品零售企業(yè)GSP現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則》進行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況
XXX大藥房屬于單體藥房，經(jīng)營地址周圍無污染源，無高危設(shè)施，經(jīng)營場所寬敞明亮，衛(wèi)生清潔、布局合理。藥房核準(zhǔn)經(jīng)營范圍為：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品。我藥房按GSP要求，完善了相應(yīng)的設(shè)備，修定了各崗位職責(zé)及相關(guān)規(guī)定，從硬件、軟件兩個方面進行GSP改造，收到了較好的效果。本藥店堅持依法經(jīng)營，誠實守信，在GSP認證及日常經(jīng)營中無任何欺騙行為。
二、企業(yè)實施GSP自查情況
�。ㄒ唬┵|(zhì)量管理與職責(zé)
我藥房按照有關(guān)法律法規(guī)及《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求制定了質(zhì)量管理文件，開展質(zhì)量管理活動，確保了藥品質(zhì)量。建立了與本藥房經(jīng)營范圍和規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營條件，包括組織機構(gòu)、人員、設(shè)施設(shè)備、質(zhì)量管理文件，并按照規(guī)定設(shè)置計算機系統(tǒng)（無此系統(tǒng)的刪除這句）。
企業(yè)負責(zé)人XXX是藥品質(zhì)量的主要責(zé)任人，負責(zé)藥店的日常管理，保證質(zhì)量管理人員有效履行職責(zé)，督促崗位人員執(zhí)行藥品管理的法律法規(guī)及《規(guī)范》要求。配備了質(zhì)量管理員XXX專門負責(zé)藥品的質(zhì)量工作，制訂了質(zhì)量管理文件。質(zhì)量管理員認真對供貨單位及其銷售人員資格進行審核，負責(zé)采購藥品合法性的審核， 1
指導(dǎo)并監(jiān)督藥品采購、儲存、陳列、銷售等環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理工作，認真做好藥品質(zhì)量查詢及質(zhì)量信息管理工作，對不合格藥品進行確認和處理，負責(zé)假劣藥品不良反應(yīng)的報告，認真做好藥品質(zhì)量管理教育和培訓(xùn)、計算機系統(tǒng)操作權(quán)限的審核、控制及質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維護以及對計量器具的校準(zhǔn)及檢定工作，指導(dǎo)并督促藥學(xué)服務(wù)。負責(zé)其他應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理員履行的職責(zé)。
�。ǘ┤藛T管理
我藥房從事藥品經(jīng)營和質(zhì)量管理工作的人員，符合有關(guān)法律法規(guī)及《規(guī)范》要求，無行業(yè)禁入情況。企業(yè)負責(zé)人XXX具有XXX藥師資格，指導(dǎo)合理用藥。質(zhì)量管理員為XXX，具有XXX藥師技術(shù)職稱。營業(yè)員XXX具有XX學(xué)歷，中藥飲片調(diào)劑人員XXX具有XXX學(xué)歷(無中藥飲片的刪除這句）。
XXX、XXX均接受了相關(guān)法律法規(guī)及藥品專業(yè)知識與技能的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)教育培訓(xùn)。企業(yè)制定了年度培訓(xùn)計劃并開展培訓(xùn)。每年進行年度健康檢查，均取得健康證，并建立了健康檔案，符合上崗要求。我藥房沒有存放與經(jīng)營活動無關(guān)的物品及私人用品和影響藥品質(zhì)量和安全的行為。
（三）文件
本藥房按照有關(guān)法律法規(guī)制定了符合實際的質(zhì)量管理文件，包括質(zhì)量管理制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、檔案、記錄和憑證等。并且定期審核，及時修訂。通過培訓(xùn)使各崗位人員正確理解質(zhì)量管理文件的內(nèi)容，保證質(zhì)量管理文件有效執(zhí)行。并制定了藥品質(zhì)量管理制度：藥品采購、驗收、陳列、銷售、儲存、養(yǎng)護等環(huán)節(jié)的管理制度，供貨單位和采購品種審核制度，處方藥銷售管理制度，.藥品拆零管理制度，特殊管理的藥品和國家有專門管理要求的藥品管理制度，記錄和憑證管理制度，收集和查詢質(zhì)量信息管理，質(zhì)量事故、質(zhì)量投訴管理制度，中藥飲片處方審核、調(diào)配、核對管理制度，藥品有效期管理制度，不合格藥品、藥品銷毀管 2
理；環(huán)境衛(wèi)生、人員健康制度，用藥咨詢、指導(dǎo)合理用藥等藥學(xué)服務(wù)管理制度，人員培訓(xùn)及考核制度，藥品不良反應(yīng)報告制度，計算機系統(tǒng)管理制度，執(zhí)行藥品電子監(jiān)管制度（無此內(nèi)容的刪除這句），制定企業(yè)負責(zé)人、質(zhì)量管理、采購、驗收、營業(yè)員以及處方審核、調(diào)配等崗位的職責(zé)。建立了藥品采購、驗收、銷售，處方審核、調(diào)配、核對等十幾項操作規(guī)程。
建立了藥品采購、驗收、銷售、陳列檢查、溫濕度監(jiān)測、不合格藥品處理等相關(guān)記錄，做到真實、完整、準(zhǔn)確、有效和可追溯。記錄及相關(guān)憑證應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
通過計算機系統(tǒng)記錄數(shù)據(jù)時，相關(guān)崗位人員應(yīng)當(dāng)按照操作規(guī)程，通過授權(quán)及密碼登錄計算機系統(tǒng)，進行數(shù)據(jù)的錄入，保證數(shù)據(jù)原始、真實、準(zhǔn)確、安全和可追溯。(無計算機系統(tǒng)的刪除這一段）。
�。ㄋ模┰O(shè)施與設(shè)備
本企業(yè)的營業(yè)場所與其藥品經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)。企業(yè)營業(yè)面積XX平方米，環(huán)境整潔，布局合理，通風(fēng)良好，無污染物，營業(yè)場所、生活區(qū)分開。營業(yè)用貨架XX組，柜臺XX組，銷售柜組標(biāo)志醒目。由于具有合法、可靠的藥品供應(yīng)渠道，售出藥品能夠及時補充，且驗收合格后及時上架入柜，所以本店不設(shè)倉庫。藥架、藥柜均能保持藥品與地面之間在10cm以上。藥店配備了防塵、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)備。溫濕度計1個、除濕用具1個、換氣扇1個、黏鼠板1塊，(你店里有什么設(shè)施就寫什么）配備了符合要求的藥品拆零銷售所需的調(diào)配工具、包裝用品。并設(shè)有專門的含麻黃堿專柜。
�。ㄎ澹┧幤返牟少徟c驗收
1、藥品采購
藥品采購管理是保證藥品經(jīng)營質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對藥品采購過程實施有效的監(jiān)督控制，為加強對藥品采購的管理，我們在采 3
購過程中首先制定了嚴格的采購管理制度，對采購過程中的具體事項，首營企業(yè)和購銷合同進行了有效的控制和規(guī)定。
�。�1）采購企業(yè)合法性
對合格供貨方、首營企業(yè)進行合法性評估，由采購員負責(zé)向供貨方索取相關(guān)資料，如加蓋企業(yè)原印章的藥品生產(chǎn)或經(jīng)營許可證，營業(yè)執(zhí)照及其年檢證明復(fù)印件，《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》認證證書或者《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》認證證書復(fù)印件,相關(guān)印章、隨貨同行單（票）樣式，開戶戶名、開戶銀行及賬號，《稅務(wù)登記證》和《組織機構(gòu)代碼證》復(fù)印件，通過調(diào)查與了解填寫首營企業(yè)審批表，經(jīng)質(zhì)量管理員審核合格，有藥店負責(zé)人審批同意后，建立合格供貨方檔案。
�。�2）采購藥品合法性
采購員采購藥品時，應(yīng)當(dāng)向供貨單位索取發(fā)票。發(fā)票應(yīng)當(dāng)列明藥品的通用名稱、規(guī)格、單位、數(shù)量、單價、金額等；
采購藥品應(yīng)當(dāng)建立采購記錄。采購記錄應(yīng)當(dāng)有藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、供貨單位、數(shù)量、價格、購貨日期等內(nèi)容。
�。�3）供貨方銷售員合法性和質(zhì)量保證協(xié)議書的簽訂。
檢查供貨方銷售員的經(jīng)營行為與其企業(yè)“證、照”核準(zhǔn)的經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍是否相符。索取供貨方銷售員供貨單位公章原印章的銷售人員身份證復(fù)印件；檢查供貨單位公章原印章和法定代表人印章或者簽名的授權(quán)書，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明被授權(quán)人姓名、身份證號碼，以及授權(quán)銷售的品種、地域、期限；供貨單位及供貨品種相關(guān)資料。
質(zhì)量保證協(xié)議書的簽訂應(yīng)明確雙方質(zhì)量責(zé)任；供貨單位應(yīng)當(dāng)提供符合規(guī)定的資料且對其真實性、有效性負責(zé)；供貨單位應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定開具發(fā)票；藥品包裝、標(biāo)簽、說明書符合有關(guān)規(guī)定；藥品運輸?shù)馁|(zhì)量保證及責(zé)任；質(zhì)量保證協(xié)議的有效期限。
質(zhì)量管理員負責(zé)對以上工作進行驗證審核，審核合格的材料與質(zhì)量保證協(xié)議書一同入合格供貨方檔案。
2、藥品的驗收
為了確保采購藥品的質(zhì)量，防止假劣藥品進入本店，我們制定了藥品驗收的管理規(guī)定。
藥品到貨時，驗收人員應(yīng)當(dāng)按采購記錄，對照供貨單位的隨貨同行單（票）核實藥品實物，做到票帳貨相符。
企業(yè)按規(guī)定的程序和要求對到貨藥品逐批進行驗收，
驗收抽取的樣品應(yīng)具有代表性。驗收人員應(yīng)當(dāng)對抽樣藥品的外觀、包裝、標(biāo)簽、說明書以及相關(guān)的證明文件等逐一進行檢查、核對。
驗收員根據(jù)質(zhì)量驗收實際情況，將驗收藥品的質(zhì)量情況記錄下來同時做出驗收結(jié)論，并保留驗收記錄。對不合格藥品進行拒收，并報質(zhì)量管理員。
�。㈥惲信c儲存
本店對所經(jīng)營的藥品嚴格按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，做到四分開的原則，即藥品與非藥品，內(nèi)服與外用藥分開存放，處方藥與非處方藥分柜擺放，易串味的藥品與一般藥品分開存放，并根據(jù)藥品的特性進行存放，拆零藥品集中存放于拆零專柜，保留原包裝標(biāo)簽和說明書。
陳列的藥品質(zhì)量和包裝都符合規(guī)定，對陳列的藥品每月進行質(zhì)量檢查并做好記錄，發(fā)現(xiàn)有問題的藥品立即撤離貨架柜臺，并填寫相關(guān)記錄。陳列藥品的場所、貨架柜臺保持清潔衛(wèi)生。有防火、防潮、防蟲、防鼠、避光設(shè)施、設(shè)備。
為保證藥品儲存質(zhì)量，藥品養(yǎng)護員對陳列的藥品每月進行定期檢查，對易變質(zhì)、近效期、易潮解的`藥品每周進行了質(zhì)量檢查，發(fā)現(xiàn)的問題及時采取有效的處理措施。同時做好養(yǎng)護檢查記錄，定期匯總、分析和上報藥品養(yǎng)護質(zhì)量信息。發(fā)現(xiàn)近期藥品及時填寫《商品催銷記錄表》并做出標(biāo)記告知全體員工，對不合格藥品 5
及時下架，并通知質(zhì)量管理員。
�。ㄆ撸�、銷售管理與售后管理
企業(yè)在營業(yè)場所的顯著位置懸掛《藥品經(jīng)營許可證》、營業(yè)執(zhí)照、職業(yè)藥師注冊證等。在藥品銷售管理中，我們制定了藥品銷售管理規(guī)定，藥品處方調(diào)配的管理規(guī)定，拆零藥品的管理規(guī)定，藥品不良反應(yīng)報告的規(guī)定。嚴格遵守國家法律法規(guī)，依法銷售藥品、確保藥品經(jīng)營行為合法，經(jīng)營藥品質(zhì)量合格。營業(yè)員銷售藥品能正確介紹藥品的性能用途，禁忌及注意事項，對非處方藥的購買和使用能進行及時正確的指導(dǎo)。服務(wù)熱情。站立服務(wù)，處方經(jīng)處方審核人員簽字后方可調(diào)配和銷售。對處方所列的藥品不得擅自更改或代用，對有超劑量的處方拒絕銷售，必要時，須經(jīng)原處方醫(yī)生更正或重新簽字方可銷售。
銷售藥品沒有采用有獎銷售、附贈藥品或禮品銷售。
拆零藥品銷售使用的工具、包裝清潔衛(wèi)生。出售時在藥袋上寫明了藥品名稱、規(guī)格、用法、用量、批號、有效期等。拆零銷售期間，保留原包裝和說明書。營業(yè)時間內(nèi)，處方審核員在崗負責(zé)處方審核及顧客用藥的指導(dǎo)工作。處方審核員佩戴標(biāo)明姓名、技術(shù)職稱、學(xué)歷等內(nèi)容的胸卡，以方便顧客用藥咨詢。
除藥品質(zhì)量原因外，藥品一經(jīng)售出，不得退換。營業(yè)場所內(nèi)，明示了服務(wù)公約，公布了監(jiān)督電話，設(shè)置了顧客意見薄，以利于顧客對我店的藥品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和咨詢。對顧客的質(zhì)量查詢、質(zhì)量投訴和銷售過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，我店都要熱情接待，詳細記錄，明查原因，分清責(zé)任及時糾正。通過顧客對藥品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量意見和建議的分析總結(jié)。不斷改進和提高了我們的工作和服務(wù)質(zhì)量。
�。ò耍�、企業(yè)計算機系統(tǒng)（沒有的藥店刪除此項）
我藥房按要求配備了計算機系統(tǒng)，保證按流程和要求操作系統(tǒng)，使數(shù)據(jù)原始、真實、準(zhǔn)確、安全和可追溯且及時備份。我藥 6
房硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境及管理人員的配備，能滿足質(zhì)量管理的實際需要。配備了藥品電子監(jiān)管碼掃碼與數(shù)據(jù)上傳設(shè)備，保證數(shù)據(jù)及時上傳。
三、自查結(jié)果
我店成立了以企業(yè)負責(zé)人XXX為組長，質(zhì)量負責(zé)人XXX，處方審核員XXX\XXX為成員的自查小組，對藥店的各種制度和藥品質(zhì)量以及供貨單位資格，各種記錄等進行自查，檢查結(jié)束后經(jīng)過綜合分析，對存在的問題和不足提出整改方案及時改正。我店經(jīng)過認真自查，認為本店基本達到了GSP認證要求，特申請GSP認證。
xxx藥店
20xx年xx 月xx日
企業(yè)自查報告 篇12
本公司于年xx月xx日注冊成立，于xx年xx月xx日取得《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。根據(jù)上級文件精神及建筑業(yè)有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本公司xxxx年度資質(zhì)監(jiān)督檢查自查報告如下：
一、根據(jù)國家建筑安裝相關(guān)規(guī)定，健立健全各項規(guī)章制度，并將所承包工程全部建檔立卷保管，以備查驗。公司各項規(guī)定張貼于公司業(yè)務(wù)部分顯眼墻上，牢固樹立誠信經(jīng)營觀念。
二、健立了以法人代表為主的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，對公司員工進行三級安全培訓(xùn)，所有員工一律持證上崗。從腳手架進場、安裝、拆除等方面的安全知識進行培訓(xùn)，公司制訂了安全生產(chǎn)規(guī)章制度和員工作業(yè)指導(dǎo)書，對生產(chǎn)過程中存在的安全隱患立即整改。
三、公司擁有各項專業(yè)技術(shù)人員等xx人，全都持證上崗。定期（每季度）組織有關(guān)部分負責(zé)人對安全技術(shù)措施方案、執(zhí)行情況進行檢查，并由項目負責(zé)人作出工作總結(jié)；重大項目，向公司法人辦公會議匯報。
四、業(yè)績：承建xx工程，建筑面積約xxx㎡，腳手架搭建總造價xx萬元；以上工程全部按期完工，并經(jīng)驗收合格，得到總承包單位的一致好評。
五、xxxx年度實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入xxx萬元，交納稅金及附加8、8萬元。年末資產(chǎn)總計xx萬元，固定資產(chǎn)原值xx萬元，年末存貨xxx萬元。
六、公司自成立以來，對總承包單位提出的`問題及存在的安全隱患，及時整改到位，至今未發(fā)生任何安全事故，處于良好狀態(tài)，自我鑒定合格。
特此報告！
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