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縣開展非法集資風(fēng)險專項排查整治工作情況匯報
在各個領(lǐng)域，我們在越來越多的地方看到各種不同形式的匯報，匯報的主要內(nèi)容有工作摘要、內(nèi)容、花費時間、對應(yīng)任務(wù)、完成情況、總結(jié)等，那么，匯報應(yīng)該怎么寫呢？下面是小編為大家收集的縣開展非法集資風(fēng)險專項排查整治工作情況匯報，歡迎閱讀與收藏。
縣開展非法集資風(fēng)險專項排查整治工作情況匯報1
為切實做好非法集資風(fēng)險專項排查的相關(guān)工作，我公司成立了非法集資風(fēng)險專項排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全面組織領(lǐng)導(dǎo)本次工作的有序開展。
一、明確排查重點，切實加強(qiáng)風(fēng)險管控
(一)聚焦重點領(lǐng)域非法集資專項排查。
加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)借貸、民間投融資類中介機(jī)構(gòu)、融資租賃業(yè)等金融業(yè)或類金融業(yè)領(lǐng)域，以及私募基金、養(yǎng)老服務(wù)、虛擬貨幣、區(qū)塊鏈、電子商務(wù)等重點領(lǐng)域進(jìn)行專項排查。高度關(guān)注疫情防控期間出現(xiàn)的新苗頭新動向。
(二)聚焦重點賬戶非法集資專項排查。
對賬戶交易具有分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出、定期批量小額轉(zhuǎn)出、交易金額、頻率、流向等存在異常、公司經(jīng)營性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)與賬戶資金流水不匹配等重點可疑賬戶加強(qiáng)、分析、排查、監(jiān)測。
(三)聚焦重點區(qū)域非法集資專項排查。
對非法集資違法犯罪案件高發(fā)、經(jīng)濟(jì)活躍度較高、民間借貸較普遍地區(qū)；寫字樓、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)等非法集資高發(fā)區(qū)域；開發(fā)區(qū)、高新區(qū)、拆遷安置地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)等非法集資易發(fā)區(qū)域進(jìn)行重點排查。
經(jīng)過本次排查未發(fā)現(xiàn)涉及非法集資案件。
二、加強(qiáng)非法集資宣傳。
我行利用各營業(yè)網(wǎng)點LED屏滾動播放非法集資宣傳片。各營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)設(shè)立咨詢臺，并擺放防范非法集資宣傳展板等宣傳材料。營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)的液晶屏電視滾動播放防范非法集資公益宣傳片。
我行以社會公眾宣傳典型案例為切入點，介紹非法集資的風(fēng)險及社會危害，非法集資的明顯特征、表現(xiàn)形式和常見手段，揭露犯罪分子的慣用伎倆，提高公眾對非法集資行為的風(fēng)險意識和防范能力。同時為社會公眾普及相關(guān)金融知識，向公眾介紹合法的.投資渠道和理財方式，營造良好的金融活動環(huán)境。
三、工作成效
本次非法集資專項排查達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，取得較好成效。一方面，通過此次排查，使我行員工充分認(rèn)識非法集資的危害性和嚴(yán)重性，規(guī)范我行員工的注意遵規(guī)守法，員工自覺樹立遠(yuǎn)離非法集資意識。在我行內(nèi)部開展非法集資風(fēng)險專項排查整治活動，有效確保我行各項經(jīng)營行為的合規(guī)性。另一方面，面向社會公眾普及防范非法集資宣傳工作取得良好效果，越來越多的公眾認(rèn)識到了非法集資的明顯特征和常見形式，加深了公眾對非法集資犯罪的防范意識，促進(jìn)金融市場健康發(fā)展。
四、下一步工作計劃
加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警，及時報送非法集資線索，加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時處置涉嫌非法集資線索加強(qiáng)與當(dāng)?shù)氐胤浇鹑诒O(jiān)督管理、公安機(jī)關(guān)、市場監(jiān)管、網(wǎng)信等部門的溝通協(xié)調(diào)，及時向監(jiān)管部門報告非法集資案件有關(guān)情況，認(rèn)真履行防范非法集資職責(zé)，積極配合有關(guān)部門做好防范非法集資相關(guān)工作。做好工作總結(jié)，按時報送非法集資風(fēng)險排查情況報告。
縣開展非法集資風(fēng)險專項排查整治工作情況匯報2
為規(guī)范xx縣金融市場秩序，維護(hù)社會安定，根據(jù)《關(guān)于印發(fā) 一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo) 為了統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，充分認(rèn)識非法集資風(fēng)險專項整治工作的重要性和必要性，一是制定《關(guān)于印發(fā) 二、強(qiáng)化宣傳，提高意識 我縣通過發(fā)放宣傳資料、懸掛橫幅標(biāo)語、電子屏幕、廣告媒體等各種渠道和途徑廣泛宣傳，提高群眾防范意識和打擊非法集資力度，大大提高了社會公眾對非法集資危害性的認(rèn)識，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，獲得一舉多得的效果，讓群眾普遍提高了認(rèn)識和自覺抵制的意識。 三、認(rèn)真摸底，加大排查 在排查活動中，我們重點對投資理財部門、合作社、民辦學(xué)校、房地產(chǎn)及案件高發(fā)行業(yè)等為重點整治行業(yè)和領(lǐng)域，以非法集資高發(fā)行業(yè)從業(yè)人員等為重點排查群體。以涉嫌推介、發(fā)售非法理財產(chǎn)品的網(wǎng)上、往下公開宣稱，尤其人群密集場所的擺攤、設(shè)點、集會宣傳及短信宣傳為重點清理對象。切實加強(qiáng)對各類媒體廣告資訊發(fā)布審查把關(guān)，防止非法集資、非法理財及欺詐性廣告肆意發(fā)布傳播，堅持重點突出，穩(wěn)步實施，通過專項整治，有效化解一批風(fēng)險隱患，遏制當(dāng)前非法集資高發(fā)，多發(fā)勢頭，嚴(yán)肅紀(jì)律，嚴(yán)禁公職人員參與非法集資。 四、排查工作結(jié)果 為掌握我縣轄內(nèi)非法集資情況，共出動執(zhí)法人員xxx人次，對xxx家重點工業(yè)和企業(yè)進(jìn)行了清理排查。截止目前為止，從報送的排查表看未發(fā)現(xiàn)存在非法集資的現(xiàn)象。 五、下一步工作計劃 防范和打擊非法集資工作是一項長期、復(fù)雜而艱巨的同坐，為防止非法集資行為的發(fā)生，我縣將繼續(xù)把重點企業(yè)作為排查對象，增加巡查次數(shù)，加大巡查力度，堅決依法對非法集資行為常抓不懈，保持高壓態(tài)勢，逐步建立長效監(jiān)管機(jī)制，使其遏制到萌芽狀態(tài)，防止死灰復(fù)燃。 一、排查整治工作組織實施 �。ㄒ唬┏闪⒎欠Y風(fēng)險排查整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組和執(zhí)行小組 分公司成立由總經(jīng)理為組長各個部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組成的非法集資風(fēng)險排查整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組和以分公司各個部門合規(guī)相關(guān)工作人員組成的執(zhí)行小組，全面部署安排本年度排查整治工作。 1.領(lǐng)導(dǎo)小組 組長：xxx 副組長：xxx 組員：各個部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 2.執(zhí)行小組 組長：xx 組員：分公司人事行政部合規(guī)人員、各部門、機(jī)構(gòu)合規(guī)工作相關(guān)人員 工作聯(lián)系人：xxx 電話：xxxxxxxxxxxxxxxx 3.工作職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)分公司及轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險排查工作的部署和指導(dǎo)。分公司執(zhí)行小組負(fù)責(zé)排查的細(xì)化、組織和落實。分公司負(fù)責(zé)人對本機(jī)構(gòu)風(fēng)險排查整治工作負(fù)主要責(zé)任。 （二）排查整治工作的安排及進(jìn)度 本次非法集資風(fēng)險排查整治共分為三個階段： 第一階段：準(zhǔn)備階段 分公司成立本次排查整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組和執(zhí)行小組，明確小組職責(zé)和牽頭部門。人事行政部于4月8日制定了排查整治，4月8日在分公司全體內(nèi)勤微信群“xxxx”公布排查整治方案并于4月15日周例會期間進(jìn)行宣導(dǎo)，部署安排本次排查整治工作。 第二階段：整改階段 分公司根據(jù)本排查整治方案的排查整治范圍、排查整治內(nèi)容要求，組織人事行政部、代渠部、培訓(xùn)部、本級營服及各營業(yè)部開展風(fēng)險排查整治工作，邊自查邊整改，保證排查整治過程有跡可循、排查整治有據(jù)可查。 第三階段：分公司階段 分公司人事行政部隨時收集整理各部門、機(jī)構(gòu)的排查整治結(jié)果，并對相關(guān)排查整治工作進(jìn)行抽查和復(fù)查，填寫相關(guān)報表，撰寫報告。 二、排查整治范圍、內(nèi)容和結(jié)果 �。ㄒ唬┡挪檎畏秶� 1.時間范圍：xx年1月至xx年6月。 2.人員范圍：公司各級機(jī)構(gòu)全體內(nèi)外勤人員。 �。ǘ┡挪檎畏椒�、內(nèi)容及結(jié)果 1.通過訪談的形式對公司內(nèi)外勤人員進(jìn)行抽查，排查從業(yè)人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動。 通過全樣本排查公司內(nèi)勤13人、代理人354人簡歷，并針對性通過《關(guān)于非法集資排查相關(guān)事項》現(xiàn)場訪談27人，詢問：是否接受到公司有關(guān)防范非法集資宣傳、是否參與公司的`宣傳活動（包括但不限于現(xiàn)場講解、宣傳資料、微信微博等）、是否參與（或曾經(jīng)參與）銷售P2P等非保險金融產(chǎn)品、是否有其他理財公司曾經(jīng)與您接洽或邀請您參與他們公司產(chǎn)品的銷售、是否發(fā)現(xiàn)其他公司假借我公司的名義邀約客戶或銷售理財產(chǎn)品、是否發(fā)現(xiàn)身邊其他人員和理財公司接洽或代理其他公司的理財產(chǎn)品、是否參與或者曾經(jīng)參與“社”、“會”等民間組織、是否參與（或?qū)Ψ窖埬鷧⑴c）投資民間組織的原始股、投資項目等。得到的反饋27人均接受公司有關(guān)防范非法集資宣傳，并參與微信轉(zhuǎn)發(fā)等形式的宣傳活動。 通過全樣本訪談排查，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況。 2.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查從業(yè)人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機(jī)構(gòu)銷售的理財產(chǎn)品。 通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關(guān)于非法集資排查相關(guān)事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員從業(yè)人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機(jī)構(gòu)銷售的理財產(chǎn)品的情況。 3.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查公司內(nèi)外勤人員自辦或入股投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)，從事民間借貸、非法集資活動。 通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關(guān)于非法集資排查相關(guān)事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員以自辦或入股投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)，從事民間借貸、非法集資活動的情況。 4.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查公司內(nèi)外勤人員虛構(gòu)保險理財產(chǎn)品，或?qū)⒈ｋU產(chǎn)品偽造成理財產(chǎn)品進(jìn)行銷售。 通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關(guān)于非法集資排查相關(guān)事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員虛構(gòu)保險理財產(chǎn)品，或?qū)⒈ｋU產(chǎn)品偽造成理財產(chǎn)品進(jìn)行銷售的情況。 5.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查公司內(nèi)外勤人員單獨或內(nèi)外勾結(jié)，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動。 通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關(guān)于非法集資排查相關(guān)事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員單獨或內(nèi)外勾結(jié)，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動的情況。 6.通過對分公司各級機(jī)構(gòu)的職場進(jìn)行現(xiàn)場檢查，排查機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規(guī)理財產(chǎn)品。 5月18日-26日期間分公司人事行政部及代渠部相關(guān)人員對分公司職場及下屬營業(yè)部職場進(jìn)行現(xiàn)場檢查，未發(fā)現(xiàn)職場存在機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規(guī)理財產(chǎn)品的情況。 7.通過信息檢索、內(nèi)部投訴、客戶投訴反饋等途徑獲得相關(guān)涉嫌非法集資信息，排查不法機(jī)構(gòu)和不法人員假借我公司信用誤導(dǎo)欺騙投資者，實施非法集資活動。 通過全樣本排查xx年1月至今，未發(fā)現(xiàn)不法機(jī)構(gòu)和不法人員假借我公司信用誤導(dǎo)欺騙投資者，實施非法集資活動的線索。 8.通過公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)等排查明知或應(yīng)知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預(yù)警措施，仍為其提供開戶、支付結(jié)算、信貸、保險等服務(wù)便利。 通過全樣本排查xx年1月至今客戶保費繳納情況，未發(fā)現(xiàn)明知或應(yīng)知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預(yù)警措施，仍為其提供開戶、支付結(jié)算、信貸、保險等服務(wù)便利的情形。 9.通過排查公司業(yè)務(wù)宣傳人員的電腦、硬盤等文件存儲設(shè)備，與公司相關(guān)審核流程（線上OA或線下郵件）比對，查看機(jī)構(gòu)是否組織培訓(xùn)交流活動，向員工和客戶推介非正規(guī)理財產(chǎn)品。 分公司人事行政部通過現(xiàn)場檢查所屬的xxxx營業(yè)部的電腦上保存的各類培訓(xùn)課件31份、早會課件62份進(jìn)行排查，未發(fā)現(xiàn)涉及非法集資的內(nèi)容。 10.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查其他應(yīng)補充的內(nèi)容。 通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關(guān)于非法集資排查相關(guān)事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員其他進(jìn)行非法集資的情況。 經(jīng)排查，未發(fā)現(xiàn)我公司內(nèi)外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況，各營業(yè)機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)有為非法集資提供服務(wù)或便利的情況。 本次非法集資風(fēng)險排查整治工作分公司各級領(lǐng)導(dǎo)高度重視、統(tǒng)籌安排，各個部門密切配合，通過宣導(dǎo)學(xué)習(xí)、排查等環(huán)節(jié)，公司內(nèi)外勤對于行業(yè)及公司的相關(guān)文件規(guī)定有了進(jìn)一步的了解，對于非法集資的危害有了更深的體會，為公司下一步防范打擊非法集資相關(guān)工作的開展、防范案件風(fēng)險提供有利條件，促進(jìn)了xx分公司依法合規(guī)經(jīng)營。 特此報告 【縣開展非法集資風(fēng)險專項排查整治工作情況匯報】相關(guān)文章： 公司非法集資風(fēng)險自查情況報告03-14 排查工作開展情況匯報03-20 打擊整治養(yǎng)老詐騙專項行動工作開展情況匯報12-23 *縣網(wǎng)吧專項整治工作匯報02-24 鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊整治養(yǎng)老詐騙專項行動工作開展情況匯報11-11 開展打擊整治養(yǎng)老詐騙專項行動工作情況匯報12-27 鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊整治養(yǎng)老詐騙專項行動工作開展情況匯報08-05縣開展非法集資風(fēng)險專項排查整治工作情況匯報3