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金融顧問(wèn)協(xié)議范本
在日新月異的現(xiàn)代社會(huì)中,我們都跟協(xié)議有著直接或間接的聯(lián)系,協(xié)議對(duì)雙方的事務(wù)履行起到積極作用。到底應(yīng)如何擬定協(xié)議呢?下面是小編精心整理的金融顧問(wèn)協(xié)議范本,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
金融顧問(wèn)協(xié)議范本1
委托方:_________(以下簡(jiǎn)稱甲方)
單位名稱:_________
法定地址:_________
法定代表人:_________
電話:_________
傳真:_________
受托方:_________(以下簡(jiǎn)稱乙方)
單位名稱:_________
地址:_________
法定代表人:_________
電話:_________
傳真:_________
第一條 根據(jù)雙方協(xié)商同意,甲方聘請(qǐng)乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn),乙方同意接受甲方聘請(qǐng)。甲乙雙方在平等互利,協(xié)商一致的基礎(chǔ)上,達(dá)成本協(xié)議。
第二條 長(zhǎng)期擔(dān)任金融顧問(wèn)的目標(biāo)是全面了解國(guó)家的金融政策和法規(guī),并及時(shí)獲取最新信息。我們致力于維護(hù)委托方的合法權(quán)益,確保他們的公司行為符合規(guī)范,并且積極配合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的正確實(shí)施。
第三條 乙方保證將指派資深專業(yè)人員為甲方提供以下服務(wù):
1.為甲方提供公司治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和公司資本經(jīng)營(yíng)方面的咨詢、服務(wù);
2.為甲方提供金融證券市場(chǎng)的咨詢與服務(wù),包括但不限于理財(cái)咨詢、投資組合咨詢服務(wù);
3.我們?yōu)槟O(shè)立了fsi顧問(wèn)專線電話,該電話將在工作日的上班時(shí)間(每天9:00-17:00)內(nèi)隨時(shí)為會(huì)員答疑解惑,提供與證券市場(chǎng)相關(guān)的問(wèn)題咨詢服務(wù)。
4.我們每年都會(huì)為會(huì)員公司的管理人員提供兩人免費(fèi)參加FSI(Financial Services Institute)的研修機(jī)會(huì),時(shí)間限制在一個(gè)月內(nèi)(食宿自理)。
5.我們提供針對(duì)甲方的企業(yè)重組、公司收購(gòu)并,市場(chǎng)融資和戰(zhàn)略發(fā)展等方面的全方位方案策劃服務(wù)。
6.向甲方提供服務(wù)年度內(nèi)的全部研究成果,包括年度研究報(bào)告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四條 根據(jù)甲方獨(dú)特的需求,乙方將為其提供特定服務(wù),具體服務(wù)內(nèi)容將在特別委托合同中另行約定。
1.按照特別委托,我們將為甲方提供在特定領(lǐng)域的公關(guān)策劃、公關(guān)運(yùn)作和公關(guān)服務(wù)。
2.依據(jù)特別委托為甲方提供企業(yè)重組、公司購(gòu)并等方面的具體運(yùn)作服務(wù);
3.根據(jù)特殊委托,我們將為甲方提供關(guān)于證券金融市場(chǎng)的專業(yè)分析、咨詢和服務(wù)。
4.根據(jù)甲方的特別委托,我們?yōu)槠溥M(jìn)行了關(guān)于特定上市公司投資價(jià)值的深入研究,并提供了相關(guān)分析報(bào)告等專項(xiàng)服務(wù)。
第五條 甲方的`主要義務(wù)如下:
1.甲方應(yīng)真實(shí)、全面、及時(shí)地向乙方提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的文件資料,并應(yīng)保證其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性;
2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的任何信息或資料;
3.甲方應(yīng)保證專人與乙方工作人員聯(lián)系,并予合作;
4.甲方應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向乙方支付常年金融顧問(wèn)費(fèi)用和工作費(fèi)用;
5.每次的進(jìn)場(chǎng)或會(huì)議通知,應(yīng)適當(dāng)提前,以給乙方留出合理的準(zhǔn)備時(shí)間;
6.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。
第六條 乙方的主要義務(wù)如下:
1.乙方應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)的法律、法規(guī)以及行業(yè)道德,并且要為甲方提供勤奮和謹(jǐn)慎的工作。
2.乙方應(yīng)當(dāng)時(shí)刻提醒甲方注意與相關(guān)當(dāng)事人的關(guān)系和在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的責(zé)任。
3.乙方對(duì)甲方提供的文件資料和所作的陳述,以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息,負(fù)有保密的義務(wù);
4.乙方在保證其工作的獨(dú)立性的前提下,應(yīng)服從總體工作安排;
5.按時(shí)向甲方提供乙方的最新研究成果;
6.應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)_________。
第七條 乙方工作人員在工作中將會(huì)接觸到甲方重要的經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)以及其他機(jī)密資料和信息,并且對(duì)于這些資料有保密的義務(wù)。此項(xiàng)保密義務(wù)僅適用于那些不宜公開(kāi)的資料。乙方工作人員依據(jù)法律規(guī)定可以向甲方、特定部門以及指定人員報(bào)告相關(guān)情況,并不被視為泄露機(jī)密信息。
乙方就與甲方接觸時(shí)涉及到的保密信息、文件以及提供的咨詢性意見(jiàn),應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。
第八條 甲乙雙方有責(zé)任對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及其履行保密。
第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn)(vip服務(wù)),每年一次性收取顧問(wèn)費(fèi)人民幣_(tái)________元整,特殊項(xiàng)目的收費(fèi)將由雙方另行協(xié)商。
第十條 本年度顧問(wèn)費(fèi)將在雙方簽訂本合同后的十個(gè)工作日內(nèi)支付。顧問(wèn)期限從_________年_________月_________日至_________年_________月_________日;隨后每個(gè)年度的金融顧問(wèn)費(fèi),甲方應(yīng)在顧問(wèn)期滿前一個(gè)月內(nèi)交付。如果逾期未交付,本合同將自動(dòng)解除。
第十一條 如果乙方違反了本合同規(guī)定的義務(wù),應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際收費(fèi)進(jìn)行部分或全部退還;而如果甲方違反了本合同規(guī)定的義務(wù),則乙方不再承擔(dān)完成約定義務(wù)的責(zé)任,并且所收取的費(fèi)用概不退還。
第十二條 遇有下列情形之一的,可以修改協(xié)議:
1.任何一方提出修改協(xié)議的建議,另一方不反對(duì);
2.因發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議必須修改。
第十三條 協(xié)議修改必須以書面形式進(jìn)行,并且需要甲乙雙方簽字和蓋章后方能生效。
第十四條 有下列情形之一的,協(xié)議終止:
1.委托代理工作已完成;
2.甲乙雙方同意終止;
3.因發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議必須終止。
協(xié)議的終止必須以書面形式進(jìn)行通知。一旦協(xié)議終止,甲乙雙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)將立即終止。
本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效;本合同一式兩份,由簽字方各持一份。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_________簽訂地點(diǎn):_________
金融顧問(wèn)協(xié)議范本2
委托方:______(以下簡(jiǎn)稱甲方)
單位名稱:____________________
法定地址:____________________
法定代表人:__________________
電話:________________________
傳真:________________________
受托方:______(以下簡(jiǎn)稱乙方)
單位名稱:____________________
地址:________________________
法定代表人:__________________
電話:________________________
傳真:________________________
第一條 根據(jù)雙方協(xié)商同意,甲方聘請(qǐng)乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn),乙方同意接受甲方聘請(qǐng)。甲乙雙方在平等互利,協(xié)商一致的基礎(chǔ)上,達(dá)成本協(xié)議。
第二條 常年金融顧問(wèn)的宗旨及目的是:及時(shí)了解國(guó)家金融政策和法規(guī)的最新信息,維護(hù)委托方的合法權(quán)益,規(guī)范委托方公司的行為,保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的正確實(shí)施。
第三條 乙方保證將指派資深專業(yè)人員為甲方提供以下服務(wù):
1.為甲方提供公司治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和公司資本經(jīng)營(yíng)方面的咨詢、服務(wù);
2.為甲方提供金融證券市場(chǎng)的咨詢與服務(wù),包括但不限于理財(cái)咨詢、投資組合咨詢服務(wù);
3.設(shè)立fsi顧問(wèn)專線電話,在工作日上班時(shí)間(每天9:00-17:00),隨時(shí)接受會(huì)員對(duì)證券市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的咨詢;
4.每年為會(huì)員公司管理人員免費(fèi)提供兩人在fsi進(jìn)行不超過(guò)一個(gè)月的研修(食宿自理);
5.為甲方提供企業(yè)重組、公司購(gòu)并、市場(chǎng)融資、戰(zhàn)略發(fā)展等方面的方案策劃服務(wù);
6.向甲方提供服務(wù)年度內(nèi)的全部研究成果,包括年度研究報(bào)告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四條 根據(jù)甲方的特殊委托,乙方將為甲方提供以下服務(wù),其具體內(nèi)容由特別委托合同另行約定:
1.依據(jù)特別委托為有會(huì)員資格的甲方提供在_________的公關(guān)策劃、公關(guān)運(yùn)作和公關(guān)服務(wù);
2.依據(jù)特別委托為甲方提供企業(yè)重組、公司購(gòu)并等方面的`具體運(yùn)作服務(wù);
3.依據(jù)特別委托為甲方提供證券金融市場(chǎng)的專項(xiàng)分析、專項(xiàng)咨詢和專項(xiàng)服務(wù);
4.依據(jù)特別委托為甲方研究特定上市公司的投資價(jià)值分析報(bào)告等專項(xiàng)服務(wù)。
第五條 甲方的主要義務(wù)如下:
1.甲方應(yīng)真實(shí)、全面、及時(shí)地向乙方提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的文件資料,并應(yīng)保證其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性;
2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的任何信息或資料;
3.甲方應(yīng)保證專人與乙方工作人員聯(lián)系,并予合作;
4.甲方應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向乙方支付常年金融顧問(wèn)費(fèi)用和工作費(fèi)用;
5.每次的進(jìn)場(chǎng)或會(huì)議通知,應(yīng)適當(dāng)提前,以給乙方留出合理的準(zhǔn)備時(shí)間;
6.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。
第六條 乙方的主要義務(wù)如下:
1.乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)和職業(yè)道德,為甲方勤勉、謹(jǐn)慎地工作;
2.乙方有義務(wù)隨時(shí)提醒甲方注意其與有關(guān)當(dāng)事人及在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任;
3.乙方對(duì)甲方提供的文件資料和所作的陳述,以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息,負(fù)有保密的義務(wù);
4.乙方在保證其工作的獨(dú)立性的前提下,應(yīng)服從總體工作安排;
5.按時(shí)向甲方提供乙方的最新研究成果;
6.應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)_________。
第七條 乙方工作人員對(duì)其在工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負(fù)有保密的義務(wù)。該項(xiàng)保密僅就不宜公開(kāi)披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門和人士反映情況,不應(yīng)視為泄密。
甲方就接觸到的乙方不宜公開(kāi)的資料、文件及提供的咨詢性意見(jiàn),負(fù)有保密的義務(wù)。
第八條 甲乙雙方有責(zé)任對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及其履行保密。
第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn)(vip服務(wù)),每年一次性收取顧問(wèn)費(fèi)人民幣_(tái)________元整,特殊項(xiàng)目的收費(fèi)將由雙方另行協(xié)商。
第十條 本年顧問(wèn)費(fèi)在雙方簽定本合同書十個(gè)工作日內(nèi)支付,顧問(wèn)期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日;以后年度的金融顧問(wèn)費(fèi),甲方應(yīng)在顧問(wèn)期滿前一個(gè)月內(nèi)交付,逾期不交,本合同將自行解除。
第十一條 如乙方應(yīng)過(guò)錯(cuò)違反了本合同規(guī)定的義務(wù),應(yīng)如數(shù)返還所收費(fèi)用;如甲方違反了本合同規(guī)定的義務(wù),則乙方不再承擔(dān)完成約定義務(wù)的責(zé)任,所收費(fèi)用不予返還。
第十二條 遇有下列情形之一的,可以修改協(xié)議:
1.任何一方提出修改協(xié)議的建議,另一方不反對(duì);
2.因發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議必須修改。
第十三條 協(xié)議修改必須是書面的,須經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。
第十四條 有下列情形之一的,協(xié)議終止:
1.委托代理工作已完成;
2.甲乙雙方同意終止;
3.因發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議必須終止。
協(xié)議終止必須是書面的。協(xié)議終止,本合同項(xiàng)下甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)隨即終止。
本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效;本合同一式兩份,由簽字方各持一份。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):___ 法定代表人(簽字):___
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_____________ 簽訂地點(diǎn):_____________
金融顧問(wèn)協(xié)議范本3
甲方:_________
乙方:_________
甲乙雙方本著平等自愿原則,就乙方成為甲方_________會(huì)員事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議:
一、服務(wù)內(nèi)容
甲方向乙方提供_________金融顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品,產(chǎn)品與價(jià)格見(jiàn)附件,乙方根據(jù)需要訂購(gòu)甲方_________服務(wù)產(chǎn)品。
二、服務(wù)費(fèi)用支付方式
乙方可以選擇以下方式交納顧問(wèn)費(fèi):
賬戶劃款方式:乙方同意由甲方從乙方保證金帳戶或銀證通帳戶將顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣劃到甲方指定帳戶上。
乙方直接到當(dāng)?shù)丶追綘I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)繳付顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣。
乙方通過(guò)銀行劃款或電匯的方式將顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣匯到甲方以下賬戶:
收款單位全稱:_________;開(kāi)戶行:_________;帳號(hào):_________。
乙方通過(guò)郵局匯款的方式將顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣匯到以下地址:
收件人:_________;地址:_________;郵編:_________。
三、服務(wù)方式
1.甲方文字版服務(wù)產(chǎn)品發(fā)布在_________網(wǎng)站(_________)的會(huì)員個(gè)人理財(cái)主頁(yè)上,除乙方所訂購(gòu)產(chǎn)品特別規(guī)定或乙方特別要求并經(jīng)甲方同意外,乙方須通過(guò)甲方_________網(wǎng)站會(huì)員專欄接收甲方的服務(wù)產(chǎn)品。
2.由于國(guó)內(nèi)許多網(wǎng)站的郵箱存在很多問(wèn)題,甲方按乙方提供的電子郵箱地址發(fā)送信息產(chǎn)品時(shí),不保證乙方能及時(shí)收到。若乙方電子郵箱發(fā)生變動(dòng),應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)通知甲方以便及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。
3.甲方根據(jù)乙方所訂購(gòu)的產(chǎn)品,向乙方提供手機(jī)短信服務(wù),即甲方按乙方提供的手機(jī)號(hào)碼將短信產(chǎn)品以手機(jī)短信息形式發(fā)送給乙方。若乙方手機(jī)號(hào)碼發(fā)生變動(dòng),應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)通知甲方以便及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。
4.甲方在認(rèn)為必要時(shí)在盤中通過(guò)電話或手機(jī)短信向乙方提供相關(guān)信息與服務(wù)。乙方提供的電話號(hào)碼應(yīng)是甲方工作期間能夠聯(lián)系到的號(hào)碼,若乙方電話號(hào)碼發(fā)生變動(dòng),應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)通知甲方以便及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。
四、權(quán)利與義務(wù)
1.除非另有約定,乙方根據(jù)本協(xié)議中的服務(wù)內(nèi)容,享有與所繳費(fèi)用相適應(yīng)的相關(guān)服務(wù)的權(quán)利。
2.除非另有約定,甲方向乙方提供的信息、資料和服務(wù)僅限乙方本人使用,乙方不得以任何方式復(fù)制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業(yè)目的。
3.如果乙方存在對(duì)甲方提供的信息、資料和服務(wù)私自復(fù)制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業(yè)目的的行為,甲方有權(quán)單方終止信息服務(wù),同時(shí)將乙方已付費(fèi)用全額用以支付違約金,并保留通過(guò)法律途徑進(jìn)一步追訴的權(quán)利。
4.甲方有權(quán)對(duì)包括_________網(wǎng)站會(huì)員個(gè)人理財(cái)主頁(yè)、產(chǎn)品格式等進(jìn)行調(diào)整或修改。
5.甲方不受理乙方以任何理由提出的退費(fèi)要求。
6.在任何情況下,甲方對(duì)乙方的最高經(jīng)濟(jì)賠償額不超過(guò)收取的當(dāng)期會(huì)員顧問(wèn)費(fèi)的50%。
7.在履行協(xié)議期間,如果國(guó)家有關(guān)政策發(fā)生變化,有關(guān)主管部門明令禁止開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù),本協(xié)議自動(dòng)中止或終止。
五、免責(zé)條款
1.甲方承諾將盡力為乙方提供服務(wù),但甲方所提供的信息、資料和咨詢服務(wù)僅供乙方參考,在任何情況下,甲方不對(duì)乙方因甲方提供的咨詢產(chǎn)品和服務(wù)造成的損失承擔(dān)任何責(zé)任。
2.由于不可預(yù)見(jiàn)的因素,甲方提供的信息、資料和咨詢服務(wù)不可避免地會(huì)發(fā)生延誤、遺漏和不準(zhǔn)確現(xiàn)象,甲方將盡力提高所提供信息的質(zhì)量,但不能保證其服務(wù)信息的完全真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
3.因不可預(yù)知的技術(shù)原因或合作第三方的`原因?qū)е录追椒⻊?wù)平臺(tái)出現(xiàn)故障,或者甲方服務(wù)平臺(tái)技術(shù)升級(jí),或乙方提供的通信方式出現(xiàn)故障,或者由于其他不可抗力,使乙方不能正常、及時(shí)得到甲方所提供的服務(wù)和信息而造成的損失,甲方將不負(fù)擔(dān)任何法律責(zé)任。
六、附則
1.對(duì)本協(xié)議書任何條款內(nèi)容的修改或變更必須由甲方加蓋公章予以確認(rèn),其他任何形式的涂改、刪減、增加未經(jīng)甲方以上述形式加以確認(rèn)的均屬無(wú)效。
2.本協(xié)議解釋權(quán)歸甲方所有,本協(xié)議一式二份,甲方一份,乙方一份,具有同等效力。
3.本協(xié)議自甲方收到乙方繳納的顧問(wèn)費(fèi)后生效,有效期為:_________。起始日期_________年_________月_________日,終止日期_________年_________月_________日 。
4.未盡事宜,甲乙雙方可另行簽定補(bǔ)充協(xié)議。
5.乙方確認(rèn),在簽署本協(xié)議書時(shí),已經(jīng)認(rèn)真閱讀本協(xié)議書的全部?jī)?nèi)容,特別是其中的免責(zé)條款,并完全理解其含義。
6.本協(xié)議可由_________代表甲方和乙方簽署。
甲方(蓋章):_________乙方(簽字):_________
代表(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
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