評估管理制度

　　在當(dāng)下社會，制度在生活中的使用越來越廣泛，制度是指在特定社會范圍內(nèi)統(tǒng)一的、調(diào)節(jié)人與人之間社會關(guān)系的一系列習(xí)慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規(guī))、戒律、規(guī)章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制三個部分構(gòu)成。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小編幫大家整理的評估管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。

評估管理制度1

　　第一條 為了加強業(yè)務(wù)檔案的科學(xué)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)檔案的立卷、歸檔、保管、調(diào)閱行為，更好地為外勤業(yè)務(wù)工作服務(wù)，制定本制度。

　　第二條 本公司設(shè)立各類業(yè)務(wù)報告發(fā)文登記簿，按報告類別分類順序登記業(yè)務(wù)報告。業(yè)務(wù)報告經(jīng)注冊舊機動車鑒定估價師簽字并加蓋單位公章后，由專人負(fù)責(zé)統(tǒng)一對外寄送。檔案管理員應(yīng)留一份業(yè)務(wù)報告，并按業(yè)務(wù)類別和發(fā)文序號另行分卷保管，以備核對。

　　第三條 本公司業(yè)務(wù)檔案的立卷、歸檔、保管、調(diào)閱實行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。業(yè)務(wù)部的檔案應(yīng)在每項業(yè)務(wù)完成后，由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織人員，將業(yè)務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告簽發(fā)稿及業(yè)務(wù)約定書等工作底稿按工作底稿的內(nèi)在特性，通過索引方式進行編排目錄、編號并裝訂成冊。裝訂前，對超長、超寬的報表、工作底稿等資料應(yīng)進行折疊，做到整齊劃一。裝訂好的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)在封面注明客戶名稱、委托業(yè)務(wù)、簽字注冊舊機動車鑒定估價師、助理人員、審驗?zāi)甓�，并在卷�?nèi)目錄內(nèi)注明起止頁碼，評估人員簽章。工作底稿數(shù)量較多，一卷難以容納的，可分卷裝訂。

　　第四條 本公司當(dāng)年的業(yè)務(wù)檔案可暫由業(yè)務(wù)部保管一年。期滿之后，由項目負(fù)責(zé)人編造清冊移交本公司檔案部門。檔案管理員應(yīng)將接交的`檔案造冊登記入檔。

　　第五條 本公司檔案部門應(yīng)對會計檔案進行科學(xué)管理，做到妥善保管，存放有序，查找方便。同時，嚴(yán)格執(zhí)行安全和保密制度,不得隨意堆放,嚴(yán)防毀損、散失和泄密，要定期檢查檔案管理情況，對破損和變質(zhì)的檔案應(yīng)及時修補、復(fù)制或作其他技術(shù)處理。

　　第六條 本公司檔案部門保存的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)為業(yè)務(wù)部門積極提供利用，向外單位提供利用時，依照《獨立評估具體準(zhǔn)則第6號評估工作底稿》第二十二、二十三條之規(guī)定辦理。

　　第七條 本公司業(yè)務(wù)檔案保管年限自評估報告簽發(fā)之日起至該車輛報廢期滿后五年止。

　　對于保管期限屆滿的檔案，本公司可以決定將其銷毀。銷毀時，應(yīng)按照規(guī)定履行必要手續(xù)。

評估管理制度2

　　1目的

　　危害識別、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為加強公司風(fēng)險管理，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

　　2適用范圍

　　本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L(fēng)險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新等。

　　3職責(zé)

　　3.1公司行政總監(jiān)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險管理制度，成立評價組織，進行風(fēng)險評價,確定風(fēng)險等級。

　　3.2安全部是風(fēng)險評價的歸口管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)公司巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險的評價分析，負(fù)責(zé)公司各單位風(fēng)險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風(fēng)險信息更新。

　　3.3各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險即等級判定為重大風(fēng)險以下（不包括重大風(fēng)險）各級風(fēng)險的風(fēng)險分析、記錄、審查與控制效果驗收。

　　3.4公司各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險評價工作，提供相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

　　3.5風(fēng)險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓(xùn)和指導(dǎo),進行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價，從業(yè)人員風(fēng)險評價可與技能考核相結(jié)合。

　　3.6非本公司施工單位到公司從事某項工作時，風(fēng)險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析，分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負(fù)責(zé)。

　　4管理程序

　　4.1風(fēng)險的分級管理

　　4.1.1風(fēng)險評價依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行分級。

　　4.1.2各部門負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險。巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后，報公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報安全部終審批準(zhǔn)；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人或該部門專（兼）職安全員終審批準(zhǔn)。

　　4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險。巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。

　　4.1.5風(fēng)險評價、分析職責(zé)：

　　4.1.5.1項目規(guī)劃，設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價；

　　4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由項目部進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.3項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險應(yīng)由各部門進行分析并做好風(fēng)險控制記錄，

　　4.1.5.4生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風(fēng)險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.5較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負(fù)責(zé)進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.6設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)分析，并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行評價，并做好控制記錄；

　　4.1.5.8進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在部門進行作業(yè)風(fēng)險分析；

　　4.1.5.9原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風(fēng)險應(yīng)由供、銷部門進行分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.10作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄；

　　4.1.5.11安全防護用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進行風(fēng)險分析并做好控制記錄；

　　4.1.5.12人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄。

　　4.2風(fēng)險評價方法選擇

　　4.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險評價方法為工作危害分析（jha）；

　　4.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；

　　4.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價為安全檢查表法（scl）；

　　4.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究（hazop）。

　　4.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

　　4.3 評價準(zhǔn)則

　　公司定性風(fēng)險評價按附錄《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行，需進行定量的風(fēng)險評價由風(fēng)險評價小組采用合適的評價準(zhǔn)則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。

　　4.4風(fēng)險評價活動的實施步驟

　　4.4.1行政總監(jiān)主持風(fēng)險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。

　　4.4.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險評價所需資料，提交評價組織。

　　4.4.3危害辨識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。

　　4.4.4通過定性或定量評價，確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。

　　4.4.5根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。

　　4.4.6得出評價結(jié)論。

　　4.4.7風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等３個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：

　　4.4.7.1火災(zāi)和爆炸；

　　4.4.7.2沖擊和撞擊；

　　4.4.7.3中毒、窒息和觸電；

　　4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏；

　　4.4.7.5其他化學(xué)、物理性危害因素；

　　4.4.7.6人機工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配，使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征，從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少）；

　　4.4.7.7設(shè)備的腐蝕、缺陷；

　　4.4.7.8對環(huán)境的可能影響等。

　　4.5確定重大風(fēng)險

　　4.5.1依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

　　4.5.3公司的'聲譽和社會關(guān)注程度等。

　　4.6風(fēng)險控制的內(nèi)容

　　4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：

　　4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；

　　4.6.1.2控制措施的先進性和安全性；

　　4.6.1.3控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況；

　　4.6.1.4可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

　　4.6.2控制措施應(yīng)包括：

　　4.6.2.1工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

　　4.6.2.2管理措施，規(guī)范安全管理；

　　4.6.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

　　4.6.2.4個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

　　4.6.3風(fēng)險控制管理

　　根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，落實所選定的風(fēng)險控制措施，將風(fēng)險控制在可以接受的程度。

　　對于確定為重大風(fēng)險的項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：

　　4.6.3.1風(fēng)險評價報告與技術(shù)結(jié)論；

　　4.6.3.2評審意見；

　　4.6.3.3隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

　　4.6.3.4治理時間表和負(fù)責(zé)人；

　　4.6.3.5竣工驗收報告。

　　4.7風(fēng)險信息更新

　　不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的的頻次一般每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時，公司應(yīng)及時進行風(fēng)險評價。

　　4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

　　4.7.2操作變化或工藝改變；

　　4.7.3新建、改建、擴建、技改項目；

　　4.7.4有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；

　　4.7.5組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　　4.8重大危險源控制系統(tǒng)

　　重大危險源的辯識。按照《危險化學(xué)品重大危險源辯識》（gb18218-20xx）規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學(xué)品重大危險源。

　　4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓(xùn)

　　定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓(xùn)增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險，并掌握控制風(fēng)險的技能。

　　5相關(guān)記錄

　　《作業(yè)活動清單》

　　《重大危險源辨識記錄》

　　《工作危害分析記錄表（jha）》

　　《安全檢查分析記錄表（scl）》

　　《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》

　　《預(yù)先危險性分析記錄表（pha）》

　　《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》

評估管理制度3

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為加強大洼恒豐村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實際情況，制訂本制度。

　　第二條

　　本制度所稱風(fēng)險是指我行經(jīng)營活動中與我行實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，包括信息風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

　　本制度所稱風(fēng)險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進行科學(xué)決策。

　　第二章

　　組織機構(gòu)及職責(zé)

　　第三條

　　各部門為我行風(fēng)險評估管理工作的責(zé)任機構(gòu)，具體職責(zé)：

　�。ㄒ唬�對我行經(jīng)營活動中的風(fēng)險進行識別；

　　（二）對識別的風(fēng)險進行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書面形式上報我行管理層，上報內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。

　�。ㄈ�）執(zhí)行審批后的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，并及時反饋風(fēng)險的應(yīng)對、解決結(jié)果；

　�。ㄋ模�對識別的風(fēng)險進行監(jiān)控，發(fā)生變化時重新評估，并根據(jù)新辨識評估的風(fēng)險等級進行相應(yīng)的處理；

　�。ㄎ澹┠曛�、對風(fēng)險評估管理工作進行總結(jié)。

　　第四條

　　我行企劃部門為我行風(fēng)險評估管理工作的組織機構(gòu)，具體職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)制定我行的風(fēng)險評估方案；

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險評估工作小組；

　�。ㄈ�）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案；

　�。ㄋ模�擬定我行風(fēng)險評估報告，上報我行管理層。

　　（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。

　　（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進行指標(biāo)分析；

　　對于超過風(fēng)險預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

　　第五條

　　財務(wù)部門的風(fēng)險評估

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)建立流程識別和應(yīng)對會計法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評估對會計信息的影響。

　　（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與我行業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會計核算的影響。

　　第六條

　　我行管理層主要職責(zé)為：

　�。ㄒ唬�審定我行各部門風(fēng)險管理工作職責(zé)；

　�。ǘ�）批準(zhǔn)風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；

　�。ㄈ�）研究、確定我行重大風(fēng)險事項及應(yīng)對預(yù)案；

　�。ㄋ模�審定內(nèi)部審計部門提交的我行風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會審議。

　　第七條

　　董事會負(fù)責(zé)審議我行管理層提交的我行風(fēng)險評估報告報告，批準(zhǔn)風(fēng)險管理其他重大事項。

　　第三章

　　風(fēng)險評估的頻率

　　第八條

　　風(fēng)險評估每年至少進行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。

　　第九條

　　當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，應(yīng)考慮重新進行風(fēng)險評估：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；

　�。ǘ�）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動；

　�。ㄈ�）關(guān)鍵人員變動；

　�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會計準(zhǔn)則發(fā)生重大變動；

　　（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計處理要求的事項發(fā)生；

　�。�六）其他。

　　第四章

　　控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達

　　第十條

　　企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財務(wù)報告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的'風(fēng)險水平。

　　第十一條

　　我行董事會應(yīng)定期更新和修正我行的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險管理目標(biāo)；

　　第十二條

　　我行管理層應(yīng)向各部門清晰傳達了我行的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會等），并進行目標(biāo)分解。

　　第十三條

　　我行企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)我行總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險評估的具體工作。

　　第五章

　　風(fēng)險識別

　　第十四條

　　我行各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進行風(fēng)險評估，準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

　　第十五條

　　我行各部門在進行風(fēng)險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

　　第十六條

　　各部門及子我行應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本我行風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。

　　第十七條

　　我行識別內(nèi)部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

　　1、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

　　2、組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

　　3、研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。

　　4、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。

　　5、營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。

　　6、其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。

　　第十八條

　　我行識別外部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

　　1、經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。

　　2、法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

　　3、安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。

　　4、技術(shù)進步、工藝改進等科學(xué)技術(shù)因素。

　　5、自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

　　6、其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

　　第六章

　　風(fēng)險分析

　　第十九條

　　我行各部門應(yīng)當(dāng)針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，針對不同的風(fēng)險類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十條

　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進行風(fēng)險排序，確定應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的重要風(fēng)險。

　　第七章

　　風(fēng)險匯總及應(yīng)對預(yù)案

　　第二十一條

　　企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析情況，結(jié)合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔(dān)經(jīng)營。

　　第二十二條

　　我行各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果編制風(fēng)險清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案須報我行風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會審批。

　　第八章

　　風(fēng)險評估報告及執(zhí)行

　　第二十三條

　　我行風(fēng)險評估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)我行總經(jīng)理辦公會審核后，報我行董事會審議。

　　第二十四條

　　風(fēng)險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、風(fēng)險評估的范圍；

　　2、風(fēng)險評估的方法；

　　3、風(fēng)險清單；

　　4、風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；

　　第二十五條

　　各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準(zhǔn)的風(fēng)險評估報告進行實施，對風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風(fēng)險應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。

　　第二十六條

　　內(nèi)部審計部門（或協(xié)同風(fēng)險管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。

　　第九章

　　附則

　　第二十七條

　　本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和我行章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的我行章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和我行章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。

　　第二十八條

　　本制度由我行董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條

　　本制度自我行董事會審議通過之日起實施。

評估管理制度4

　　通過安全風(fēng)險評估及風(fēng)險管理，減少安全風(fēng)險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風(fēng)險評估與管理工作，特制定本制度。

　　第一條組織機構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)

　　成立安全風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確人員職責(zé)。

　　組長：

　　副組長：

　　組員：

　　組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險評估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。

　　副組長負(fù)責(zé)指導(dǎo)組織安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風(fēng)險管理工作。

　　組員負(fù)責(zé)制定計劃和策略，確定風(fēng)險評估對象及目標(biāo)、風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；具體落實本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風(fēng)險評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管理工作。

　　第二條風(fēng)險評估與管理原則

　　1、隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進行評估；

　　2、風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容，風(fēng)險管理是風(fēng)險評估的目的，均應(yīng)隨著項目建設(shè)各階段的推進而動態(tài)地進行；

　　3、隧道風(fēng)險評估與管理目標(biāo)為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險等；

　　4、隧道風(fēng)險評估與管理應(yīng)遵循以下基本流程：

　　第三條風(fēng)險評估

　　1、確定風(fēng)險的來源并分類，建立適合的風(fēng)險指標(biāo)體系。風(fēng)險識別應(yīng)提出風(fēng)險指標(biāo)和風(fēng)險清單等結(jié)果。風(fēng)險識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。

　　2、風(fēng)險估計和評價應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的.風(fēng)險評價模型，并按下列基本程序進：

　�。�1）對初始風(fēng)險進行估計，分別確定各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的概率和損失。風(fēng)險概率難以取得時，可采用風(fēng)險頻率代替；

　　（2）分析各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險的影響程度；

　�。�3）評價初始風(fēng)險等級；

　　（4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險處理方案和措施；

　　（5）對風(fēng)險進行再評價，提出殘留風(fēng)險。

　　3、風(fēng)險估計和評價方法可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

　　第四條風(fēng)險管理

　　1、風(fēng)險管理應(yīng)在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風(fēng)險降到可接受的水平，在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。

　　2、風(fēng)險管理是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。

　　3、風(fēng)險管理應(yīng)首先針對工程特點、上階段風(fēng)險評估成果、接受準(zhǔn)則等制定風(fēng)險管理計劃。

　　4、制定風(fēng)險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　　（1）確定風(fēng)險目標(biāo)、原則和策略；

　　（2）規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式；

　�。�3）提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評估標(biāo)準(zhǔn)；

　�。�4）明確工程參與各方的職責(zé)；

　�。�5）組織開展各方自身與相互之間的風(fēng)險管理及協(xié)調(diào)工作。

　　5、風(fēng)險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：

　�。�1）根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避。

　�。�2）根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等。

　　（3）對風(fēng)險處理措施結(jié)果實施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。

　　6、制定風(fēng)險管理實施細則及應(yīng)急預(yù)案，形成安全風(fēng)險評估報告。

　　7、風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)：

　�。�1）制定風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；

　�。�2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險；

　�。�3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。

　　8、風(fēng)險管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風(fēng)險現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔(dān)風(fēng)險，避免重大損失。

　　9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件，應(yīng)劃分預(yù)警分級。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴(yán)重）、ⅱ級（嚴(yán)重）、ⅲ級（較嚴(yán)重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。

　　第五條本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。

評估管理制度5

　　1、堅持“以防為主，防消結(jié)合”的方針，按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，切實搞好消防工作，杜絕火災(zāi)事故。定期對師生進行消防安全教育，加強師生消防安全意識。開設(shè)學(xué)生消防知識等安全課堂。

　　2、建立消防安全監(jiān)督管理職責(zé)制，對違反消防安全制度的有關(guān)人員將追究職責(zé)，并視情節(jié)給予處理，直至追究法律職責(zé)。

　　3、加強用電管理，安裝電器，布設(shè)電線要貼合規(guī)定。定期檢查電線、電器，不得違章用電和使用明火。

　　4、學(xué)校的.重要部位要配備齊全相應(yīng)的消防器材，并持續(xù)性能良好有效，存放位置合理。

　　5、對易燃易爆物品、劇毒物品等危險物品要單獨存放保管，按相關(guān)安全管理規(guī)定實行特殊管理。

　　6、新建、改建、擴建建筑項目，嚴(yán)格執(zhí)行安全“三同時”制度。

　　7、建立兼職義務(wù)消防隊伍，定期進行安全訓(xùn)練演習(xí)。

　　8、建立消防安全疏散、應(yīng)急救援預(yù)案，并圖示公告，送上級管理部門及屬地消防部門和安監(jiān)管理部門備案。

評估管理制度6

　　為了加強和規(guī)范我校的消防安全管理，預(yù)防和減少火災(zāi)危害，保證正常的教學(xué)、教研和學(xué)習(xí)秩序，保障公共財產(chǎn)和教師、職工、學(xué)生的生命安全，根據(jù)《中華人民共和國消防法》和《機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》以及市有關(guān)文件精神，特制定我校消防安全管理制度。

　　一、在各班級、辦公室、功能室工作學(xué)習(xí)的師生應(yīng)當(dāng)遵守消防安全法律法規(guī)和規(guī)章制度，貫徹“預(yù)防為主，防消結(jié)合”的消防安全工作方針，積極履行消防安全職責(zé)，保障消防安全。

　　二、我校的法人代表是單位的消防安全責(zé)任人，對本單位的消防安全工作全面負(fù)責(zé)；各班班主任是本班消防安全的具體責(zé)任人，負(fù)責(zé)本班教室的消防安全工作；各辦公室、功能室教師具體負(fù)責(zé)所處室的消防安全工作。

　　三、各班主任、教師應(yīng)當(dāng)在的安排下，根據(jù)公安消防部門的指導(dǎo)落實學(xué)校消防安全責(zé)任制和崗位消防安全責(zé)任制，明確崗位消防安全職責(zé)，抓好各種具體的消防安全工作管理。

　　四、學(xué)校要積極開展消防工作，校長應(yīng)當(dāng)履行《機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》中的第六條規(guī)定的職責(zé)。

　　五、班主任、各室負(fù)責(zé)人是本年級辦公室、本班教室、本功能室的消防安全管理人。消防安全管理人對校長負(fù)責(zé)，按照學(xué)校的消防安全工作要求和安排，實施和組織落實相關(guān)的消防安全職責(zé)。

　　六、微機室、實驗室、儀器保管室、辦公室、宿舍五個部門，是我校的'消防安全重點部門，應(yīng)當(dāng)按照學(xué)校的消防工作要求，實行嚴(yán)格的消防安全管理。

　　七、按照消防法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我校的特點，建立健全消防安全管理責(zé)任制和保障消防安全的操作規(guī)程并組織實施落實。

　　八、危險物品安全管理制度

　　1。教學(xué)活動中凡需使用易燃、易爆、放射性和劇毒物品及有害菌種的，一定要先報告學(xué)校進行消防備案，設(shè)安全放臵處所，明確專人保管，建立使用卡，嚴(yán)格使用管理。

　　2。易燃、易爆、放射性和劇毒物品及有害菌種統(tǒng)一由學(xué)校設(shè)倉貯存，不準(zhǔn)私自貯存。

　　3。學(xué)校任何地方不準(zhǔn)貯存汽油、柴油。

　　4。領(lǐng)用劇毒危險物品時，需經(jīng)校長同意，兩人一同領(lǐng)取，違反規(guī)定的保管人員應(yīng)拒絕發(fā)放。。領(lǐng)用劇毒危險物品不能超過教學(xué)需要的使用量限額。如需較大使用量的，學(xué)校須報市局有關(guān)科室負(fù)責(zé)人簽批同意并備案。

　　九、臨時動火審批制度

　　1、教育教學(xué)活動中需要動火，必須報請學(xué)校審查批準(zhǔn)，作好防火安全準(zhǔn)備措施，指定專人負(fù)責(zé)現(xiàn)場指揮，才能進行動火。

　　2、動火完畢要當(dāng)即清理現(xiàn)場火種。

　　十、對在消防安全工作中成績突出的部門及個人，應(yīng)當(dāng)給予表揚和獎勵；對未依法履行消防安全職責(zé)，違反消防安全管理制度或因此而造成直接經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)的法律法規(guī)和本制度，對其部門的消防安全管理人和直接責(zé)任人，將視其情節(jié)的輕重，報請上級給予行政處分或移交司法部門處理。

　　十一、本制度適用于規(guī)范和指導(dǎo)本單位的各項消防安全管理工作。國家和地方政府法律法規(guī)以及上級有關(guān)職能部門另有規(guī)定的，按國家和地方政府法律法規(guī)及有關(guān)職能部門的規(guī)定辦理。

評估管理制度7

　　為了保證醫(yī)療質(zhì)量，保障患者生命安全，使患者從進院開始就能夠得到客觀科學(xué)的評估，醫(yī)生能夠做出詳細科學(xué)的治療計劃，當(dāng)病情變化的時候能夠及時調(diào)整修改治療方法，使患者得到科學(xué)有效的治療，根據(jù)衛(wèi)生部、衛(wèi)生廳有關(guān)文件精神要求，結(jié)合我院實際情況，醫(yī)院醫(yī)務(wù)科、護理部、門診部聯(lián)合制定患者評估管理制度

　　1、明確規(guī)定對患者進行評估工作由注冊的職業(yè)醫(yī)師和護士，或者經(jīng)醫(yī)院授權(quán)的其他崗位的衛(wèi)生技術(shù)人員實施。

　　2、醫(yī)院制定患者評估的項目、重點范圍、評估標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)容、時限要求、記錄文件格式、評估操作規(guī)范與程序。

　　3、患者評估的結(jié)果需要記錄在住院病歷中，用于指導(dǎo)對患者的診療活動。

　　4、醫(yī)院職能部門定期實施檢查、考核、評價和監(jiān)管患者評估工作，對考核結(jié)果定期分析，及時反饋，落實整改，保證醫(yī)療質(zhì)量。

　　5、醫(yī)師對接診的每位患者都應(yīng)進行病情評估。重點加強手術(shù)前、麻醉前、急危重患者的病情評估、危重病人營養(yǎng)評估、住院病人再評估、手術(shù)后評估、出院前評估。

　　6、醫(yī)師對門診病人進行評估時要嚴(yán)格掌握住院標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照患者的病情作為制定下一步治療的依據(jù)，嚴(yán)禁將需住院治療的病人進行門診觀察治療。假如門診醫(yī)生決定需要住院的患者拒絕入院治療，醫(yī)生必須做好必要的知情告知，詳細告知患者可能面臨的風(fēng)險，并簽署患者的'名字。

　　7、病人入院后，主管醫(yī)師應(yīng)對病人全面情況進行評估，包括病情輕重、急緩、營養(yǎng)狀況等做出正確的評估，做出正確的診斷，參照疾病診治標(biāo)準(zhǔn)，制定出經(jīng)濟、合理、有效的治療方案并告知患者或者其委托人。

　　8、對病人在入院后發(fā)生的特殊情況的，應(yīng)及時向上級醫(yī)生請示，再請科主任共同再次評估。必要時可申請會診，再集體評估。

　　9、病人在入院經(jīng)評估后，本院不能治療或治療效果不能肯定的，應(yīng)及時與家屬溝通，協(xié)商在本院或者轉(zhuǎn)院治療，并做好必要的知情告知。

　　10、麻醉科手術(shù)室實行患者病情評估制度，對手術(shù)科室的病人進行風(fēng)險判斷，要求手術(shù)科室在術(shù)前小結(jié)、術(shù)前討論中予以評估，及時調(diào)整診療方案。

　　11、手術(shù)前實行患者病情評估，術(shù)前主管醫(yī)師應(yīng)對病人按照手術(shù)風(fēng)險評估表內(nèi)容逐項評估。

　　12、對于急危重癥患者實行患者病情評估，根據(jù)患者病情變化采取定期評估、隨機評估兩種形式。及時調(diào)整治療方案。

　　13、臨床醫(yī)生除了對患者的病情進行正確科學(xué)的評估，還應(yīng)該對患者的心理狀況作出正確客觀的評估，全面衡量患者的心理狀況，對有可能需要作心理輔導(dǎo)的患者進行必要的登記并作記錄，隨時請心理學(xué)科醫(yī)生給予必要的心理支援。

　　14、所有的評估結(jié)果應(yīng)告知患者或其病情委托人，病人不能知曉或無法知曉的，必須告知病人委托的家屬或其直系親屬。

　　15、患者評估的結(jié)果需要記錄在住院病歷中，用于指導(dǎo)對患者的診療活動

評估管理制度8

　　1、總則

　　1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效，提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平，加強和規(guī)范施工風(fēng)險的評估管理，根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況，制訂本辦法

　　1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。

　　2、依據(jù)和參照文件

　　2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網(wǎng)計[20xx]27號

　　2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評價體系》

　　2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-20xx)。

　　2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

　　3、定義

　　3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

　　3.2運行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

　　3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

　　3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

　　3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預(yù)定目標(biāo)實施的書面文件，包括施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。

　　4、職責(zé)

　　4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項目的施工方案，評估施工方案的安全風(fēng)險等級，提出處理措施。

　　4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告進行審查，提出審查意見。

　　4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告組織有關(guān)部門進行審查或批準(zhǔn)，并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門，監(jiān)理單位組織方案審查會，經(jīng)各方通過的方案，由監(jiān)理批準(zhǔn)實施。)

　　對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后，報建設(shè)單位備案。

　　4.4建設(shè)單位對嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風(fēng)險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部，由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào)，并報省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　4.5省公司運行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險評估，為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。

　　5、管理內(nèi)容與方法

　　5.1在輸變電工程建設(shè)施工中，所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目，以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b)，必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案，并對施工方案的安全風(fēng)險進行評估。

　　5.2施工方案安全風(fēng)險評估是評價當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實施的'可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險等級根據(jù)預(yù)計的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分，見表一、表二。

　　表一事故嚴(yán)重程度評估表

　　事故嚴(yán)重等級

　　事故后果

　　參考標(biāo)準(zhǔn)

　　輕微

　　人員輕傷事故

　　施工機械一般損壞

　　電力生產(chǎn)設(shè)備故障

　　周邊其他非電力設(shè)施損壞

　　10萬元以上

　　一般

　　人員重傷事故

　　勞動部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》

　　施工機械嚴(yán)重?fù)p壞

　　電力生產(chǎn)設(shè)備故障

　　周邊其他非電力設(shè)施損壞，損失一般

　　50萬元以上

　　嚴(yán)重

　　人員死亡事故

　　施工機械重大損壞

　　電力生產(chǎn)設(shè)備事故

　　周邊其他非電力設(shè)施損壞，損失重大

　　100萬元以上

　　嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行

　　1、區(qū)域電網(wǎng)解列

　　2、負(fù)荷損失10萬千瓦時以上。

　　表二風(fēng)險等級評估表

　　事故的可能性

　　事故的嚴(yán)重程度

　　極不可能

　　不可能

　　可能

　　輕微

　　1級

　　2級

　　3級

　　一般

　　2級

　　3級

　　4級

　　嚴(yán)重

　　3級

　　4級

　　5級

　　注:1級-可忽略風(fēng)險2級-可容許風(fēng)險3級-中度風(fēng)險4級-重大風(fēng)險5級-不可接受風(fēng)險

　　5.3施工方案安全風(fēng)險評估對事故的可能性，必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等)，對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。

　　5.4施工單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估

　　5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風(fēng)險源(危險點)、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。

　　現(xiàn)場風(fēng)險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

　　5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。

　　5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風(fēng)險，并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。

　　5.4.4在審批施工方案時，應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

　　5.4.5施工方案的風(fēng)險等級水平評定為4級(重大風(fēng)險)及以上時，應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案，如確沒有更安全的施工方案，經(jīng)監(jiān)理審查后，分別報請相關(guān)的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

　　5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審查

　　5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對所有的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進行審查，重點審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

　　5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項目安全施工技術(shù)措施，從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復(fù)測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。

　　5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告，凡涉及運行安全的，施工單位必須報送建設(shè)單位備案，需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào)，其中安全風(fēng)險等級評定為4級(重大風(fēng)險)或5級(不可接受風(fēng)險)的，施工單位還必須報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對不涉及運行安全的，經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。

　　5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審批

　　5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織，建設(shè)單位召集，協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)

　　5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等)，對安全風(fēng)險項目進行定性分析確定，找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險項目，對其發(fā)生的后果進行定性分析。

　　5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提，進行風(fēng)險成本及風(fēng)險處理成本評價，確立是否可以接受風(fēng)險，進行權(quán)衡。

　　5.6.4施工方案的安全風(fēng)險等級評定為5級(不可接受風(fēng)險)的，建設(shè)單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進行審查和批準(zhǔn)。

　　5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險，一般采用以下方法:

　　5.6.5.1對嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案，予以否決，同時要求施工單位另行編制新的方案，重新報審。

　　5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門提供充分條件，制訂相應(yīng)的預(yù)案，降低安全風(fēng)險等級至3級及以下后再批準(zhǔn)方案實施。

　　6、附錄

　　6.1附錄一:《評估流程圖》

　　6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

評估管理制度9

　　第一條公司業(yè)務(wù)施行垂直集約管理，估價人員由公司評估部主任統(tǒng)一進行安排、調(diào)配，達到公司職員全員全能、以及人力資源的合理調(diào)配、配置。

　　第二條為保證房地產(chǎn)估價工作的客觀公正，防范技術(shù)風(fēng)險，規(guī)范估價人員的行為，提高估價報告質(zhì)量，提高公司核心競爭力，使房地產(chǎn)估價工作保證做到客觀、公正、公平，制訂本制度。

　　第三條公司實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門的管理工作�？偨�(jīng)理下設(shè)專家領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)估價技術(shù)的管理、監(jiān)督工作。針對具體估價項目，部門經(jīng)理負(fù)責(zé)制，部門經(jīng)理對估價項目的過程控制、及評估報告的質(zhì)量、解釋負(fù)全面責(zé)任。

　　第四條估價項目以鑒定房地產(chǎn)、土地《估價業(yè)務(wù)委托書》為確定標(biāo)志；估價業(yè)務(wù)確定后，由公司評估部主任根據(jù)《評估師輪值規(guī)定》進行人員組織并視估價項目難易程度、重要性等具體情況，合理進行安排；

　　第五條為了掌握估價業(yè)務(wù)過程中詳細過程信息以及對估價業(yè)務(wù)進行有效控制，估價流程執(zhí)行《估價操作指導(dǎo)書》。

　　第六條為提高估價報告質(zhì)量，做到估價報告中所采用的數(shù)據(jù)真實可靠，估價人員應(yīng)進行經(jīng)常性和針對性信息的搜集、篩選、歸類工作。

　　經(jīng)常性信息搜集，是指估價人員利用工作期間、間隙，應(yīng)勤勉地收集房地產(chǎn)有關(guān)信息：包括土地基準(zhǔn)地價及修正系數(shù)、土地開發(fā)費用及相應(yīng)規(guī)費、稅費、土地市場交易案例、拍賣案例等；房地產(chǎn)交易案例、租金信息、價格信息、前期費用、建筑行業(yè)發(fā)投包情況、定額信息、稅費以及房地產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范等；與房地產(chǎn)估價相關(guān)的其他信息。

　　針對性信息搜集，是指估價項目組成員針對估價項目選定的估價方法所需要的參數(shù)、數(shù)據(jù)、可比實例、租金、費率等信息。估價報告中涉及到的參數(shù)應(yīng)有理有據(jù)，涉及到的實例應(yīng)作為存檔報告的一部分與報告一并歸檔。

　　為達到資源共享，經(jīng)常性信息由評估部主任或其指定人員進行定期匯總、可靠性甄別、篩選、歸類、歸檔工作，形成技術(shù)檔案。所形成的技術(shù)檔案應(yīng)包括電子文檔、打印件、復(fù)印件。

　　技術(shù)檔案應(yīng)每周向估價人員進行公布。

　　作為公司技術(shù)機密的一部分，估價作業(yè)人員應(yīng)對技術(shù)檔案保密，不對外泄漏。

　　第七條撰寫評估報告

　　1、估價報告的撰寫應(yīng)嚴(yán)格遵守《房地產(chǎn)估價規(guī)范》、《土地估價技術(shù)規(guī)程》等外來文件，同時也應(yīng)與報告使用方關(guān)于估價報告的要求相一致。報告測算過程應(yīng)與《房地產(chǎn)估價規(guī)范》、《土地估價技術(shù)規(guī)程》中相關(guān)要求相一致；測算結(jié)果應(yīng)做到客觀、公平、公正。

　　2、報告中的數(shù)據(jù)，以委托方提供的資料及調(diào)查測量的數(shù)據(jù)為依據(jù)，遇有資料不全或資料未經(jīng)核實，要特別注明，并在報告中予以披露。

　　3、估價報告應(yīng)嚴(yán)格按照公司制定的報告模板格式撰寫，報告模板由評估業(yè)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)維護、更新。報告模板包括單元房式、拆遷補償報告式、一般估價報告式、土地估價報告等幾種形式，針對估價業(yè)務(wù)具體類型，進行正確選擇。遇到特殊報告形式，應(yīng)與評估業(yè)部務(wù)經(jīng)理協(xié)商后，再行確定。

　　4、公司對所有估價報告進行統(tǒng)一編號，估價師應(yīng)對項目的編號進行登記。由評估業(yè)務(wù)部經(jīng)理定期、不定期對報告編號進行核對，避免錯登、漏登，嚴(yán)格避免報告重號及漏號。

　　5、估價報告中應(yīng)包含技術(shù)報告及相應(yīng)的測算過程。

　　6、針對估價對象具體情況、所搜集到的資料、資料的可靠性等，項目評估師決定選擇估價方法，項目組其他人員負(fù)責(zé)報告文字描述部分的撰寫；項目評估師負(fù)責(zé)對初步結(jié)果的確定、與委托方、報告使用方的溝通，項目評估師為估價報告的最終完成人。

　　7、報告的參數(shù)選擇以及最終結(jié)果的確定，要有充分的依據(jù)。要時刻注意防范公司技術(shù)風(fēng)險。

　　所有出具的正式評估報告注意衡量：

　　委托方有無詐騙嫌疑；

　　審核部門能否通過；

　　公司有無風(fēng)險存在。

　　8、評估報告完成后，按要求由兩名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師簽字、蓋章；報告中應(yīng)體現(xiàn)參加估價其他人員。

　　第八條評估報告的`三級審核

　　我公司對估價報告實行三級審核制度。包括估價報告項目估價師自審、部門主任二級審核、部門經(jīng)理三級審核。針對經(jīng)常性、二手房抵押估價業(yè)務(wù)，視具體情況可劃定為二級審核；由部門經(jīng)理決定是否采用二級、三級審核。

　　對于涉案估價、咨詢類估價、拆遷安置補償估價、估價結(jié)果超過500萬元及估價報告涉及2個以上使用方的估價項目，必須實行三級審核。

　　自審要求：項目級自審由參加該估價項目現(xiàn)場勘察及撰寫估價報告的人員組成，對估價報告全文和全部估價資料進行全面檢查。其審核關(guān)注的重點是：

　　1、語句通暢，無錯別字，排版整齊，字體規(guī)范，編號統(tǒng)一，報告文字表述是否準(zhǔn)確、精煉，有無邏輯錯誤，評估方法正確，核實報告內(nèi)容與委托方提交的各項資料等并對報告風(fēng)險進行評價；

　　2、報告的格式和各部分內(nèi)容的構(gòu)成是否依據(jù)我公司提供的標(biāo)準(zhǔn)模板；

　　3、估價技術(shù)路線和估價方法選擇是否正確；

　　4、估價測算過程中采用的可比案例、各種原始數(shù)據(jù)，以及選擇的各種參數(shù)和系數(shù)，是否確有依據(jù)，計算過程、結(jié)果是否正確；估價結(jié)果是否合理；

　　5、估價中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)重大問題是否進行了披露。

　　部門主任二級審核關(guān)注的重點是：

　　1、進一步確認(rèn)估價對象權(quán)屬證明及其他估價依據(jù)資料的真實性和完整性，進一步確認(rèn)采用了正確的估價技術(shù)思路和估價方法；

　　2、進一步確認(rèn)估價測算過程步驟清晰，依據(jù)充分，計算正確，進一步確認(rèn)估價結(jié)果的合理性；

　　3、進一步確認(rèn)報告文字表述準(zhǔn)確、精煉，無邏輯錯誤，報告中的區(qū)域的自然形態(tài)的描述是否準(zhǔn)確，報告中專業(yè)術(shù)語是否恰當(dāng)，報告排版、錯別字及附件資料是否齊全，同時對報告風(fēng)險進行評價；

　　4、進一步對估價中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)重大問題進行披露；。

　　部門經(jīng)理三級審核重點是：

　　1、自審和二審是否按本公司規(guī)定的有關(guān)程序和要求認(rèn)真進行；

　　2、自審和二審中發(fā)現(xiàn)的問題是否已經(jīng)解決；

　　3、對估價結(jié)果的合理性再次進行審核；

　　4、對估價結(jié)果報告中的關(guān)鍵內(nèi)容（如估價結(jié)果報告中的致委托方函、估價的假設(shè)和限制條件等）的文字表述再次進行嚴(yán)格審查和推敲；特別是要對可能導(dǎo)致出現(xiàn)估價風(fēng)險的幾個問題，如估價對象資料嚴(yán)重失實，委托方資信嚴(yán)重失真，估價結(jié)果嚴(yán)重偏差，以及估價技術(shù)思路、估價方法和估價測算過程嚴(yán)重錯誤，進行了解、審核和分析判斷，同時對整體風(fēng)險進行評價，最終決定如何要求估價人員補做工作，或者決定是否出具報告。

　　參加估價報告三級審核的人員對估價報告負(fù)連帶責(zé)任，估價報告出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤，應(yīng)追究參加估價項目組、審核人員的相應(yīng)責(zé)任，并予以相應(yīng)的處罰。詳細見《獎懲管理規(guī)定》。

　　第九條評估報告存檔

　　1、報告人對估價過程中有保存價值的各種資料進行整理并分類保存歸檔。存檔內(nèi)容包括：

　　簽字蓋章的報告原件（必須含技術(shù)報告）；

　　委托協(xié)議書；

　　評估業(yè)務(wù)控制表；

　　現(xiàn)場勘察記錄；

　　照片、房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證、他項權(quán)證明；

　　委托方提供資料、原件合同、其它資料、委托書、營業(yè)執(zhí)照；

　　市場調(diào)查資料；

　　其它應(yīng)存檔的資料。

評估管理制度10

　　第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險評估，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險評估委員會及食品安全風(fēng)險評估機構(gòu)開展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。

　　第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險評估，組建國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會，下達風(fēng)險評估任務(wù)，并根據(jù)食品安全風(fēng)險評估結(jié)果，及時依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。

　　國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險評估的建議，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。

　　第四條(原則)食品安全風(fēng)險評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ)，遵循科學(xué)、透明和個案處理的原則。

　　第五條國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風(fēng)險評估，可以委托有關(guān)技術(shù)機構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。

　　風(fēng)險評估經(jīng)費由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。

　　第六條(獨立性)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會以及承擔(dān)風(fēng)險評估任務(wù)的機構(gòu)應(yīng)獨立開展風(fēng)險評估，保證風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。

　　第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。

　　(一)為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;

　　(二)通過食品安全風(fēng)險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的，在組織進行檢驗后認(rèn)為需要進行食品安全風(fēng)險評估的;

　　(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;

　　(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進行風(fēng)險評估的其他情形。

　　第八條國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要，可以提出風(fēng)險評估的建議，并同時提供相關(guān)信息和資料:

　　(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;

　　(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展，需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的;

　　(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。

　　第九條國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險評估項目建議書》，并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。

　　第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結(jié)果等相關(guān)資料，向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報。

　　第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會提出意見，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:

　　(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的;

　　(二)對于食品安全風(fēng)險較低或者可以通過簡單的風(fēng)險管理措施解決的而缺乏評估必要性的;

　　(三)國際已有風(fēng)險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的;

　　上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險評估的，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險評估的決定。

　　第十二條國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國家食品安全風(fēng)險評估計劃和優(yōu)先評估項目。

　　第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時，應(yīng)向提出風(fēng)險評估建議的部門收集以下信息:

　　(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;

　　(二)危害進入食品的途徑和含量;

　　(三)危害可能引起的健康危害;

　　(四)危害涉及的人群和數(shù)量;

　　(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;

　　(六)其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。

　　第十四條(任務(wù)下達)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會下達風(fēng)險評估任務(wù)�！讹L(fēng)險評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。

　　第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險評估實施方案，報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。

　　對于需要進一步補充信息的，可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。

　　第十六條(實施評估)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會按照評估方案，遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險評估。

　　第十七條(風(fēng)險交流)風(fēng)險評估過程中，受委托承擔(dān)風(fēng)險評估具體任務(wù)的風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要，及時提交工作進展情況的報告。

　　對于風(fēng)險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。

　　第十八條(評估結(jié)果)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風(fēng)險評估結(jié)果，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會審議通過后上報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。

　　國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會和有關(guān)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險評估結(jié)果和報告負(fù)責(zé)。

　　第十九條(應(yīng)急評估)發(fā)生下列情形，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會立即研究分析，對需要開展風(fēng)險評估的事項，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)當(dāng)立即成立臨時工作組，制定應(yīng)急評估方案。

　　(一)處理重大食品安全事故需要的';

　　(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的;

　　(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的;

　　(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的;

　　(五)其它需要通過風(fēng)險評估解決的食品安全事件。

　　第二十條(進行評估)臨時工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進行風(fēng)險評估，及時向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估結(jié)果報告。

　　第二十一條(公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會公布食品安全風(fēng)險評估結(jié)果。

　　風(fēng)險評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條本規(guī)定用語定義如下:

　　食品安全風(fēng)險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學(xué)評估，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。

　　危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。

　　危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。

　　危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機理。

　　暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。

　　風(fēng)險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。

　　第二十三條本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。

評估管理制度11

　　第一章總則

　　第一條為加強x有限公司（以下簡稱“公司”）的風(fēng)險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度所稱風(fēng)險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

　　本制度所稱風(fēng)險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進行科學(xué)決策。

　　第二章組織機構(gòu)及職責(zé)

　　第三條各部門為公司風(fēng)險評估管理工作的責(zé)任機構(gòu)，具體職責(zé)：

　�。ㄒ唬�對公司經(jīng)營活動中的風(fēng)險進行識別；

　�。ǘ�）對識別的風(fēng)險進行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書面形式上報公司管理層，上報內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。

　�。ㄈ�）執(zhí)行審批后的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，并及時反饋風(fēng)險的應(yīng)對、解決結(jié)果；

　　（四）對識別的風(fēng)險進行監(jiān)控，發(fā)生變化時重新評估，并根據(jù)新辨識評估的風(fēng)險等級進行相應(yīng)的處理；

　�。ㄎ澹┠曛小⒛甓葘︼L(fēng)險評估管理工作進行總結(jié)。

　　第四條公司企劃部門為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機構(gòu)，具體職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險評估方案；

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險評估工作小組；

　　（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案；

　　（四）擬定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。

　　（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。

　�。�六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進行指標(biāo)分析；對于超過風(fēng)險預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

　　第五條財務(wù)部門的風(fēng)險評估

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)建立流程識別和應(yīng)對會計法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評估對會計信息的影響。

　　（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會計核算的影響。

　　第六條公司管理層主要職責(zé)為：

　�。ㄒ唬�審定公司各部門風(fēng)險管理工作職責(zé)；

　�。ǘ�）批準(zhǔn)風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；

　　（三）研究、確定公司重大風(fēng)險事項及應(yīng)對預(yù)案；

　�。ㄋ模�審定內(nèi)部審計部門提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會審議。

　　第七條董事會負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告，批準(zhǔn)風(fēng)險管理其他重大事項。

　　第三章風(fēng)險評估的頻率

　　第八條風(fēng)險評估每年至少進行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。

　　第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，應(yīng)考慮重新進行風(fēng)險評估：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；

　�。ǘ�）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動；

　�。ㄈ�）關(guān)鍵人員變動；

　�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會計準(zhǔn)則發(fā)生重大變動；

　�。ㄎ澹┵彶⒌陌l(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計處理要求的事項發(fā)生；

　�。�六）其他。

　　第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達

　　第十條企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財務(wù)報告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。

　　第十一條公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險管理目標(biāo)；

　　第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會等），并進行目標(biāo)分解。

　　第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險評估的具體工作。

　　第五章風(fēng)險識別

　　第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進行風(fēng)險評估，準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

　　第十五條公司各部門在進行風(fēng)險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

　　第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內(nèi)容：

　　1.戰(zhàn)略風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；

　　2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導(dǎo)致危機的案例，重點收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；

　　3.市場風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息；

　　4.運營風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的`案例，重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；

　　5.法律風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

　　第十七條公司識別內(nèi)部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

　　1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

　　2.組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

　　3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。

　　4.財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。

　　5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。

　　6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。

　　第十八條公司識別外部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

　　1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。

　　2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

　　3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。

　　4.技術(shù)進步、工藝改進等科學(xué)技術(shù)因素。

　　5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

　　6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

　　第六章風(fēng)險分析

　　第十九條公司各部門應(yīng)當(dāng)針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，針對不同的風(fēng)險類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：

　　表一：風(fēng)險發(fā)生的可能性

　　表二：風(fēng)險的后果或影響

　　第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進行風(fēng)險排序，確定應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的重要風(fēng)險。

　　風(fēng)險程度定性分析表

　　注：

　　E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進行。

　　D =高風(fēng)險；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

　　C =中等風(fēng)險；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風(fēng)險，如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進一步危害評估及加強控制。

　　B =可接受的風(fēng)險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。

　　A =微不足道的風(fēng)險；無須作任何行動，按慣常運作。

　　第七章風(fēng)險匯總及應(yīng)對預(yù)案

　　第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析情況，結(jié)合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔(dān)經(jīng)營。

　　第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果編制風(fēng)險清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會審批。

　　第八章風(fēng)險評估報告及執(zhí)行

　　第二十三條公司風(fēng)險評估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后，報公司董事會審議。

　　第二十四條風(fēng)險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、風(fēng)險評估的范圍；

　　2、風(fēng)險評估的方法；

　　3、風(fēng)險清單；

　　4、風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；

　　第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準(zhǔn)的風(fēng)險評估報告進行實施，對風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風(fēng)險應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。

　　第二十六條內(nèi)部審計部門（或協(xié)同風(fēng)險管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。

　　第九章附則

　　第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。

　　第二十八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。

評估管理制度12

　　一、引言

　　過去企業(yè)始終沒有停止過風(fēng)險管理的實踐與討論，不同地區(qū)的企業(yè)對風(fēng)險及風(fēng)險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中，如何做好風(fēng)險管理是我們必需要考慮到的問題。

　　二、風(fēng)險管理的內(nèi)涵及其意義

　　所謂風(fēng)險管理，是指企業(yè)面對風(fēng)險時，實行科學(xué)有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務(wù)報告委員會贊助機構(gòu)討論小組對企業(yè)風(fēng)險管理的定義是：企業(yè)風(fēng)險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設(shè)計是為了準(zhǔn)時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風(fēng)險的態(tài)度管理風(fēng)險，為實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)供應(yīng)合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險。企業(yè)必需而且準(zhǔn)時實行必要的措施對風(fēng)險進行掌握，才能避開或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，有效地對各種風(fēng)險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。

　　1、有利于企業(yè)做出正確的決策

　　在世界經(jīng)濟全球化進展的今日，企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越簡單，不確定的因素越來越多，決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機制，實施有效的風(fēng)險管理，充分分析各種風(fēng)險，才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。

　　2、有利于愛護企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整

　　企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn)，實現(xiàn)預(yù)期的利潤，必需實行各種有效的風(fēng)險掌握措施，實施風(fēng)險管理，才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的平安和完整，否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。

　　3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標(biāo)

　　企業(yè)經(jīng)營活動的目標(biāo)是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中，難免會遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，企業(yè)必需進行風(fēng)險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理中的問題

　　水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風(fēng)險管理活動有以下特點：一是沒有特地的人員或機構(gòu)進行企業(yè)風(fēng)險管理活動，每個人或部門往往只針對自己工作中的風(fēng)險獨立地實行肯定對策，缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風(fēng)險及風(fēng)險管理概念及意識；二是企業(yè)中的風(fēng)險管理基本上是一種被動式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由，制定對策，而且大多流于形式，不能解決實際問題；三是缺乏系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險管理理論方法指導(dǎo)。

　　四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的對策

　　由上述分析可以看出，我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認(rèn)為，加強風(fēng)險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

　　1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風(fēng)險管理的職能部門進行有效整合

　　合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構(gòu)建得再完善，也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風(fēng)險管理的角度來看，組織結(jié)構(gòu)可以認(rèn)為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配，還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠準(zhǔn)時地任命風(fēng)險責(zé)任人，連貫并有效地實施溝通方案，并且在風(fēng)險管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源，通過這種方式實現(xiàn)風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用，從而確保風(fēng)險管理成為滲透于企業(yè)各項活動（如生產(chǎn)經(jīng)營活動，戰(zhàn)略管理活動，其它的職能管理等）中的一系列行動。此外，組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險管理與風(fēng)險監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。詳細來說，合理的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，應(yīng)分為幾個層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。

　　（1）董事會。設(shè)有關(guān)風(fēng)險管理的特地委員會，它總攬全局，對企業(yè)的風(fēng)險管理負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，執(zhí)行批準(zhǔn)對策、評估效率的風(fēng)險管理任務(wù)。風(fēng)險管理委員會可以同董事會的其他委員會（戰(zhàn)略、薪酬、審計等）職能交互進行，保證風(fēng)險管理的權(quán)威性，同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

　�。�2）總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風(fēng)險管理最終負(fù)責(zé)，并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險管理任務(wù)，主要包括評估風(fēng)險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

　�。�3）風(fēng)險管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險主管，它對風(fēng)險管理的執(zhí)行進行詳細支配，協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策，指派風(fēng)險責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式，配置資源與資本、管理風(fēng)險與收益等，并保持與風(fēng)險管理委員會進行適時地溝通。

　�。�4）風(fēng)險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風(fēng)險管理職能部門的日常風(fēng)險管理活動進行監(jiān)控的職能，并且應(yīng)保持與風(fēng)險管理委員會的溝通。

　　2、推行一套行之有效的風(fēng)險管理方法體系

　　所謂行之有效的風(fēng)險管理方法體系，主要包括對風(fēng)險的描述，各種類型風(fēng)險因素的識別，各個風(fēng)險因素對企業(yè)的.生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小，以及對風(fēng)險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險管理的方法體系是有效完成風(fēng)險管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個完整的風(fēng)險管理過程中對風(fēng)險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控，其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　�。�1）對企業(yè)常見的基本風(fēng)險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程，界定的重點是風(fēng)險的來源、重要性及帶來的影響。接下來，結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風(fēng)險加以更為直觀的描述，進行風(fēng)險因素分析、采納相應(yīng)的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等）評價風(fēng)險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險偏好。這樣可以對企業(yè)的風(fēng)險管理進行定性的說明與定量的評價，從而為企業(yè)進行有效的風(fēng)險管理供應(yīng)依據(jù)。

　�。�2）擬定企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)進行詳細的細分，列成圖表的形式，其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險管理目標(biāo)，還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險管理目標(biāo)，這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對需要改進的各類風(fēng)險準(zhǔn)時實行適當(dāng)措施。當(dāng)然，在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對風(fēng)險進行評估。

　�。�3）風(fēng)險績效管理。當(dāng)風(fēng)險管理到達一個階段性的時刻，企業(yè)可以通過風(fēng)險反饋報告來了解風(fēng)險管理的結(jié)果，從而為相應(yīng)的績效管理供應(yīng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險反饋報告中應(yīng)包含風(fēng)險管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

　　（4）在不斷進展的動態(tài)過程中推動風(fēng)險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中，由于風(fēng)險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化，風(fēng)險本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式，以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險管理力量。風(fēng)險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解：一是對風(fēng)險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行；二是對于每一個既定的風(fēng)險，其管理過程始終隨時間向既定目標(biāo)不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問，風(fēng)險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風(fēng)險管理的有機結(jié)合，也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增加。

　　3、吸引人才

　　風(fēng)險管理的詳細工作是靠人來完成的，所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù)，又懂管理的人員來完成這個工作，由于風(fēng)險管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容，一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主，由于受到自身條件的限制，很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光，把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓，由于企業(yè)要進展，不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險管理部門所需的資金，滿意他們的需要，而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響，風(fēng)險管理部門所需資金多數(shù)還有問題，更不用說開展詳細的工作了。

　　因此，水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展，要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè)，達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。

　　哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責(zé)任公司

　　20xx年xx月xx日

評估管理制度13

　　總則

　　第一條為進一步加強醫(yī)院考勤和請假管理，特制定本制度。

　　第二條本管理制度適用于全院職工（在職在編、招聘制及返聘職工）。

　　考勤管理

　　第三條醫(yī)院實行每周五天半工作制。正常工作時間為上午4小時，下午3小時。

　　第四條各管理科室（班組）應(yīng)實行排班制度。排班可根據(jù)科室特點實行月或周排班。實行二線值班的部門應(yīng)將排班表提前呈交至主管職能部門，由主管職能部門匯總后交醫(yī)院辦公室，并張貼在醫(yī)院總值班室。

　　第五條職工上班或值班應(yīng)提前10分鐘到崗，做好工作前準(zhǔn)備；特殊部門需要更加提前上班的除外。

　　第六條遲到、早退、中途脫崗10分鐘——30分鐘者扣個人月質(zhì)控分1分；30分鐘——1小時扣個人月質(zhì)控分3分；超過1小時計曠工半天，扣個人月質(zhì)控分5分；超過4小時計曠工一天，扣個人月質(zhì)控分10分，由科室在獎金核算時扣除。

　　醫(yī)院職能科室對管理部門進行考勤時，發(fā)現(xiàn)的遲到、早退、中途脫崗，職能科室只對管理部門進行質(zhì)控，扣質(zhì)控分到科室，由科室落實到個人。

　　第七條一月內(nèi)遲到、早退、中途脫崗三次按曠工一天處理。

　　第八條年度累計曠工達3天（含3天），扣發(fā)年終獎50%；年度累計曠工達3天以上，扣發(fā)年終獎100%。

　　第九條對于因無組織紀(jì)律擅離崗位的職工按曠工論處，嚴(yán)重曠工累計滿一個月或連續(xù)曠工15天者，是在編職工的，醫(yī)院報上級部門予以除名，是招聘制職工的，醫(yī)院予以解聘。

　　職工有下列情況之一者按曠工論處：

　　1、無故不參加應(yīng)到會議的；

　　2、未履行請假手續(xù)的（急診除外）；

　　3、假期已滿而未辦理續(xù)假手續(xù)者；

　　4、請假未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自離院者。

　　第十條建立銷假制度。各類人員請假期滿回院必須向人事科銷假。

　　第十一條職工在上班時間不得做與工作無關(guān)的事，禁止在醫(yī)院工作區(qū)內(nèi)進行撲克、麻將等娛樂活動，如有違反的，先行下崗一個月，下崗期間停發(fā)工資及獎金，重新進行崗位培訓(xùn)，考核合格后方可重新上崗。

　　第十二條職工著裝應(yīng)規(guī)范整潔，不得穿工作服上街、進食堂及會議室。

　　第十三條值班人員在規(guī)定時間內(nèi)未來接班，交班者不得離崗，否則交、接班人員均按脫崗或曠工處理，造成后果追究雙方責(zé)任。值班人員因特殊情況不能值班或晚來值班，必須及時通知科室負(fù)責(zé)人，待批準(zhǔn)后方可休息或晚來（極特殊情況除外），否則按曠工或遲到處理。

　　第十四條職工不能私自換班，否則造成后果追究其雙方責(zé)任。如需換班須經(jīng)科室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可換班，并做好書面記錄。私自換班扣雙方當(dāng)事人月質(zhì)控分2分。

　　第十五條職工不服從崗位調(diào)動，在組織正式談話或通知之日起三天不到新崗位上班者，從第四天起按曠工處理。

　　第十六條各科室應(yīng)如實報送科室全體職工出勤情況，并于次月5日前報人事科。實際未出勤按出勤報送或?qū)嶋H未出勤但在報送表格中不記錄的，造成出勤記錄不真實的，由科室負(fù)責(zé)人和科室考勤員負(fù)責(zé)。考勤資料是職工節(jié)日福利發(fā)放的主要依據(jù)。因考勤錯誤造成職工相關(guān)福利發(fā)放差錯的，由科室承擔(dān)負(fù)責(zé)。

　　請假管理

　　第十七條探親假的管理

　　1、本院在職在編和招聘制職工，工作滿一年后從第二年起，已婚職工與配偶或未婚職工與父母不住在一起，又不能在公休假日內(nèi)以汽車、火車、高鐵、輪船等醫(yī)院允許報銷的旅行方式團聚的，即不能利用公休假日在家居住一夜和休息半個白天的可享受探親假。

　　2、職工是否同配偶、父母長期遠居及計算路程假、路程費用，均以雙方正式戶口所在地為依據(jù)。

　　3、職工配偶與職工父親或母親同居一個縣（市），職工享受探望配偶探親假的，不再享受探望父母探親假待遇。

　　4、其假期規(guī)定如下：

　　1）探望配偶，每年假期30天（不含路程）。

　　2）未婚職工探父母，每年假期20天（不含路程）。

　　3）已婚職工探父母，每四年假期20天（不含路程）。

　　5、上述假期只能享受一方（軍隊配偶除外），有下列情況者不再享受當(dāng)年探親假待遇：職工當(dāng)年結(jié)婚的、見實期（試用期）、當(dāng)年累計六個月以上病假者、事假超過30天的、產(chǎn)假和哺乳假期間與家屬團聚一個月的。

　　6、探親假假期包括公休假日和法定節(jié)日在內(nèi)。

　　7、已婚職工探望配偶、未婚職工探望父母的往返車船費可予報銷。已婚職工探望父母的往返路費，在其月標(biāo)準(zhǔn)工資30%以內(nèi)的，由其自理，超過部份由醫(yī)院負(fù)擔(dān)。

　　8、探親假和路程假內(nèi)工資照發(fā)，但不享受獎金待遇。

　　第十八條婚假的管理

　　1、假期3天（不含路程）。符合晚婚規(guī)定的加12天。

　　2、婚假包括公休假日和法定假日。

　　3、再婚職工同初婚職工享受一樣的婚假待遇。

　　4、婚假不享受車船費補助。

　　5、婚假及路程假假期內(nèi)工資照發(fā)，但不享受獎金待遇。

　　第十九條喪假的管理。

　　1、直系親屬死亡，可享受假期3天（不含路程）。

　　2、喪假不享受車船費補助。

　　3、喪婚假及路程假假期內(nèi)工資照發(fā)，但不享受獎金待遇。

　　4、喪假包括公休假日及法定假日。

　　第二十條

　　產(chǎn)假的管理

　　1、正常分娩假期98天（14周），難產(chǎn)或多產(chǎn)的加15天，（包括產(chǎn)前按排15天以內(nèi)的產(chǎn)前假）。系多胞胎的，每多生育一個嬰兒，增加產(chǎn)假15天。

　　2、系晚育的，另增加產(chǎn)假30天；產(chǎn)假期間領(lǐng)取了《獨生子女父母光榮證》的，另增加產(chǎn)假30天。

　　3、產(chǎn)假包括公休假和法定假。

　　4、有不滿一周歲嬰兒的女職工，每天給予其兩次哺乳（含人工喂養(yǎng)）時間，每次三十分鐘。多胞胎生育的，每多哺乳一個嬰兒，每次哺乳時間增加三十分鐘。

　　5、產(chǎn)假包括公休假日及法定假日。

　　6、懷孕7月以上，科室不得安排晚夜班。對哺乳未滿一周歲的嬰兒的女職工，不安排晚夜班。

　　7、懷孕后至產(chǎn)前15天請假的假期及產(chǎn)假已逾期的，不按產(chǎn)假管理。確因身體原因請假的，按病假管理。

　　第二十一條年休假管理

　　1、休假對象：凡本院正式職工連續(xù)工作一年以上，均可享受年休假。

　　2、假期標(biāo)準(zhǔn)：職工累計工作滿一年不滿十年的，年休假5天，已滿10年不滿20年的，年休假10天；已滿20年的，年休假15天。

　　3、國家法定休假日、休息日以及國家規(guī)定的探親假、婚喪假、產(chǎn)假的假期，不計入年休假的假期。

　　4、一年內(nèi)請事假累計超過20天的，不享受年休假。

　　5、累計工作滿一年不滿十年，請病假累計2個月的，不享受年休假。

　　6、累計滿十年不滿二十年，請病假累計3個月的，不享受年休假。

　　7、累計工作滿二十年，請病假累計4個月的，不享受年休假。

　　8、已經(jīng)享受當(dāng)年年休假，年內(nèi)又出現(xiàn)5、6、7項規(guī)定的.情形的，不享受下一年的年休假。

　　9、年休假可一次性批假，科室分段安排，但不得跨年度安排。

　　10、職工在年休假期間享受與正常工作期間相同的工資（含績效工資）收入。

　　第二十二條事假的管理

　　1、職工先休完本年度的年休假后方可請事假。

　　2、職工事假原則上不得超過15天，超過15天但不足1月的發(fā)給15天工資，超過1個月的停發(fā)其工資。職工屬經(jīng)濟核算科室的獎金按原核算辦法進行核算；不屬經(jīng)濟核算部門的，假期超過15天但不足1月的，享受當(dāng)月一半獎金。

　　3、科室負(fù)責(zé)人請事假后，應(yīng)保持通信暢通，如在緊急情況下不能在1個小時內(nèi)返院的，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)報告。

　　4、當(dāng)年事假應(yīng)予累計計算，超過15天，年度考核不得評優(yōu)崗。

　　第二十三條病假的管理

　　1、工作人員病假在兩個月以內(nèi)的，發(fā)給原工資。

　　2、工作人員病假超過兩個月的，從第三個月起按照下列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給病假期間工資：工作年限不滿十年的，發(fā)給本人工資的百分之九十；工作年限滿十年的，工資照發(fā)。

　　3、工作人員病假超過六個月的，從第七個月起按照下列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給病假期間工資：工作年限不滿十年的，發(fā)給本人工資的百分之七十；工作年限滿十年和十年以上的，發(fā)給本人工資的百分之八十。

　　4、除政策另有規(guī)定的外，病假不享受獎金待遇。

　　5、病假超過6個月的，不計算連續(xù)工齡。

　　第二十四條放射（療）假，每年給假一次，按程序辦理。

　　第二十五條各類假期審批權(quán)限

　　1、除公休假日和法定假日外的各類假期都必須辦理相關(guān)請（休）假手續(xù)。

　　2、事假審批權(quán)限：普通職工、班組長及臨床、醫(yī)技、藥學(xué)、后勤等科室副職請事假，首先經(jīng)所在科室同意，事假在3天以內(nèi)（含3天，下同）由所在科室主任批準(zhǔn)；

　　3天以上10天以內(nèi)，由主管職能部門分管負(fù)責(zé)人和人事科批準(zhǔn)；事假在10天以上但不滿1個月的，由主管職能科室分管負(fù)責(zé)人、人事科審核后，分管院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；事假在1個月以上3個月以內(nèi)的的，主管職能科室、人事科、分管院長審核后由院長批準(zhǔn)；超過3個月的由人事科提交醫(yī)院辦公會討論批準(zhǔn)。

　　科室主任、護士長、職能科室正副科長（級）等中層管理人員請事假，3天以內(nèi)的必須經(jīng)職能科室科長（科長請事假省此環(huán)節(jié)）、人事科審核，主管院長批準(zhǔn)，離開岳陽地區(qū)的，尚需報院長同意。原則上，請假不得超過3

　　天，特殊情況下3天以上的事假，除前述程序外，均需經(jīng)院長批準(zhǔn)。

　　副院長（級）以上領(lǐng)導(dǎo)請假，按組織程序辦理。

　　當(dāng)月請假超過15天，取消當(dāng)月職務(wù)津貼。按醫(yī)院職代會通過的決議，一律不辦理停薪留職的性質(zhì)請假。

　　3、病假審批權(quán)限：門診病假必須以本院�？浦魅位蛏霞夅t(yī)院開出的疾病證明為依據(jù)。住院病假必須以�？撇�歷記錄和�？浦魅伍_出的住院證及出院診斷書為依據(jù)，原則上以本院或上級醫(yī)院的相關(guān)證明準(zhǔn)。門診病假3天之內(nèi)（含3天），由所在科室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，病假超過3天，須經(jīng)主管院長簽字同意后，再報人事科核準(zhǔn)、備案。住院病假經(jīng)所在科室負(fù)責(zé)人審批，由分管院領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，到人事科核準(zhǔn)、備案。病假假期結(jié)束后，確因病情嚴(yán)重，需繼續(xù)病休的，須經(jīng)專科主任復(fù)診確定后，再按程序辦理休假手續(xù)。出院休息一般不能超過一個月。急診病人可先搶救治療，再辦理有關(guān)審批手續(xù)。虛構(gòu)病情或以其他不法方式取得相關(guān)證明的，不能作為請假依據(jù)，并追究相關(guān)人員責(zé)任。

　　4、探親假、婚喪假、年休假、產(chǎn)假、職工放射（療）假的審批權(quán)限：經(jīng)科室、主管職能部門、分管院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，再到人事科核準(zhǔn)、備案�？浦魅巍⒆o士長的各類假期需所屬職能科室批準(zhǔn)，分管院長簽字；職能科室負(fù)責(zé)人請假需經(jīng)分管

評估管理制度14

　　1目的

　　為加強我廠風(fēng)險管理，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及危險源的管理。

　　3職責(zé)

　　3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。

　　3.2廠長直接負(fù)責(zé)風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風(fēng)險評價程序和指導(dǎo)書，明確風(fēng)險評價的目的、范圍。成立評價組織，進行風(fēng)險評價，確定風(fēng)險等級，主持年終全我廠的風(fēng)險評審工作。

　　3.3安全科是風(fēng)險評價的歸口管理部門，負(fù)責(zé)審查各部門確定的風(fēng)險評價準(zhǔn)則，負(fù)責(zé)我廠重大風(fēng)險分析記錄的審查和控制效果的驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風(fēng)險信息更新。

　　3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人負(fù)責(zé)低風(fēng)險〔等級判定為重大風(fēng)險以下（不包括重大風(fēng)險）各級風(fēng)險〕的風(fēng)險分析記錄審查與控制效果驗收。

　　3.5我廠各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險評價工作，提供相關(guān)資料，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

　　4控制程序

　　4.1風(fēng)險的分級管理

　　4.1.1我廠的風(fēng)險根據(jù)《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行評價分級。

　　4.1.2各部門負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險：巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全科復(fù)檢簽字，報我廠領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報安全科終審批準(zhǔn)；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準(zhǔn)。

　　4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險：巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風(fēng)險。

　　4.1.5風(fēng)險評價、分析的范圍及職責(zé)

　　4.1.5.1項目規(guī)劃，設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價；

　　4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由安全科進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險應(yīng)由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)分析，并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的.風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行評價，并做好控制記錄；

　　4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風(fēng)險分析，并做好風(fēng)險控制措施的記錄；

　　4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析，并做好風(fēng)險控制措施的記錄；

　　4.1.5.8安全防護用品應(yīng)由安全科進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制措施的記錄；

　　4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄；

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風(fēng)險評價。

　　4.2風(fēng)險評價方法選擇

　　4.2.1工作危害分析（jha）風(fēng)險評價方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析（scl）風(fēng)險評價方法。

　　4.2.3經(jīng)廠長批準(zhǔn)的其他風(fēng)險分析方法。

　　4.2評價準(zhǔn)則

　　我廠需進行定量的風(fēng)險評價由風(fēng)險評價小組采用合適的評價準(zhǔn)則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。

　　4.2風(fēng)險評價活動的實施步驟

　　4.2.1廠長主持風(fēng)險評價活動，成立評價組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人組成。評價組織編制評價大綱。

　　4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險評價所需資料，提交評價組織。

　　4.2.2危險源辯識，實施現(xiàn)場檢查，識別危險有害因素。

　　4.2.4通過定性或定量評價，確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。

　　4.2.5根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。

　　4.2.6得出評價結(jié)論

　　4.2.7風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：

　　a.火災(zāi)和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學(xué)、物理性危害因素

　　f.人機工程因素

　　g.設(shè)備的腐蝕、缺陷

　　h.對環(huán)境的可能影響

　　4.5在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：

　　4.5.1有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求

　　4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性

　　4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等

　　4.6風(fēng)險控制的內(nèi)容

　　4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b.控制措施的先進性和安全性

　　c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況

　　d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

　　4.6.2控制措施應(yīng)包括：

　　a.工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全

　　b.管理措施，規(guī)范安全管理

　　c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　d.個體防護措施，減少職業(yè)傷害

　　4.3風(fēng)險信息更新：不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的頻次一般為每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時，我廠應(yīng)及時進行風(fēng)險評價：

　　a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴建、技改項目

　　d.有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識

　　e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

　　4.4危險源控制系統(tǒng)

　　危險源的辯識：按照《危險源辯識》（gb18218—20__）和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字20__ 56號）規(guī)定，識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。

　　4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓(xùn)

　　定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險，并掌握控制風(fēng)險的技能。

評估管理制度15

　　一、重大危險源評估

　　安全評估工作由具有注冊安全評價資質(zhì)的人員或注冊安全工程師主持進行，或者委托具備安全評價資格的評價機構(gòu)進行。從事重大危險源安全檢測檢驗、安全評估業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件，并對其作出的檢測檢驗和安全評估的結(jié)果負(fù)責(zé)。安全評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、安全評估的主要依據(jù)；

　　2、重大危險源基本情況；

　　3、危險、有害因素辨識與危害程度；

　　4、可能發(fā)生事故的種類及嚴(yán)重程度；

　　5、重大危險源等級；

　　6、防范事故的對策措施；

　　7、應(yīng)急救援預(yù)案效果評價；

　　8、評估結(jié)論與建議等。

　　二、重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案

　　對所評估出的重大危險源必須制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，落實應(yīng)急救援預(yù)案的各項措施，每年進行一次事故應(yīng)急救援演練。重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　1、應(yīng)急救援機構(gòu)人員及其職責(zé)；

　　2、危險辨識與評價；

　　3、應(yīng)急救援設(shè)備與設(shè)施；

　　4、應(yīng)急救援能力評價與資源；

　　5、報警、通訊聯(lián)絡(luò)方式；

　　6、事故應(yīng)急程序與行動方案；

　　7、保護措施與程序；

　　8、事故后的恢復(fù)與程序；

　　9、培訓(xùn)與演練。

　　三、重大危險源安全評估工作

　　1、安全評估的內(nèi)容

　　⑴安全評估的主要依據(jù)

　�、浦卮笪ｋU的基本情況

　�、俏ｋU、有害因素辨識

　�、瓤赡馨l(fā)生的事故種類及嚴(yán)重程度

　�、芍卮笪ｋU源等級

　�、史婪妒鹿实膶Σ叽胧�

　　⑺應(yīng)急救援預(yù)案的評價

　�、淘u估結(jié)論與建議等

　　2、危險源安全驗收評估程序

　　危險源安全評估的程序為：前期準(zhǔn)備；危險、有害因素識別與分析；劃分評估單元、評估方法選擇；現(xiàn)場檢查；定性評估；提出安全對策措施及建議；作出安全評估結(jié)論；編制安全評估報告；安全評估報告評審等。

　　3、工作要求

　　⑴危險源評估工作必須由具有注冊安全評價資質(zhì)的人員或注冊安全工程師支持進行。

　�、莆ｋU源評估小組人員必須嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)、指導(dǎo)性文件、規(guī)程以及規(guī)范等評價依據(jù)。

　�、窃u估過程中參加評估人員必須明確評估危險源的對象、范圍和評估的目的.，熟知現(xiàn)場實際情況。

　�、劝踩�評估內(nèi)容和工作程序必須符合國家行業(yè)規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，并提出切實可行的安全技術(shù)措施和建議。

　　⑸必須在對評估結(jié)果分析歸納和整合的基礎(chǔ)上，列出主要危險、有害因素的評估結(jié)果，指出現(xiàn)場應(yīng)重點防范的主要危險、有害因素，明確重要的安全對策措施，并做出安全評估結(jié)論，編寫危險源評估報告。

　　四、重大危險源安全管理制度

　　職責(zé)

　　1、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)重大危險源的登記注冊、監(jiān)督管理，以及定期檢測、評估、監(jiān)控，并制訂事故搶險、搶修；負(fù)責(zé)重大危險源崗位生產(chǎn)工藝的應(yīng)急處理。

　　2、重大危險源所屬各單位負(fù)責(zé)本單位重大危險源的管理，并根據(jù)《化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案》，制定事故應(yīng)急分預(yù)案，并定期組織演練。

　　管理要求

　　1、重大危險源所屬各單位必須登記建檔，制定相應(yīng)的管理制度，明確管理職責(zé)，落實責(zé)任人。

　　2、各專業(yè)部門應(yīng)對重大危險源所屬各單位進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對監(jiān)控措施進行審查，對監(jiān)控效果進行評價。

　　3、生產(chǎn)部要按規(guī)定的監(jiān)測周期進行檢測，并做好相關(guān)記錄。存在重大危險源的單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)管理，定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案。檢查應(yīng)做好記錄。

　　4、生產(chǎn)部要加大對重大危險源的監(jiān)督檢查力度，必須按規(guī)定定期進行檢查。對重大危險源的建檔、檢測、評估、監(jiān)控實施綜合監(jiān)督管理，其他專業(yè)技術(shù)部門定期或不定期對重大危險源進行監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。

　　5、存在重大危險源的生產(chǎn)場所要設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。

　　6、對從事重大危險源作業(yè)的人員必須進行經(jīng)常性的安全知識培訓(xùn)和考核。

　　7、重大危險源崗位職工要嚴(yán)格操作規(guī)程，嚴(yán)格巡回檢查，發(fā)現(xiàn)問題要及時處理并立即匯報。

　　8、登記完善重大危險源內(nèi)容，內(nèi)容包括危險源的名稱、地點（用圖示表明具體位置）、性質(zhì)、潛在危險、可能造成的危害、應(yīng)對措施等。

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