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企業(yè)商業(yè)秘密保護的法律分析
企業(yè)商業(yè)秘密保護的法律分析杜貴琴
知識經(jīng)濟時代已經(jīng)來臨,對信息和知識的占有和利用成為占據(jù)市場優(yōu)勢地位,獲取高額利潤的主要途徑。商業(yè)秘密作為信息和知識的載體,屬于企業(yè)核心競爭力的重要部分,在競爭和利益的刺激下,圍繞商業(yè)秘密的保護與侵害展開了一輪又一輪的博弈。面對形式多樣、廣泛存在的侵害行為,企業(yè)和法律應當做出怎樣的努力來維護商業(yè)秘密呢?
一、商業(yè)秘密的認定
所謂商業(yè)秘密,依據(jù)我國《反不正當競爭法》第十條的規(guī)定,是指:“不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息!
由法律的規(guī)定可以推知,要構(gòu)成受法律保護的商業(yè)秘密,應符合以下幾個要件:(一)、秘密性。所謂秘密性,是指企業(yè)所主張的商業(yè)秘密“不為公眾所知悉”,即該技術(shù)或經(jīng)營信息未進入“公有領(lǐng)域”,非“公知信息”或“公知技術(shù)”。正因為其私密性,所以才有了應予保護的權(quán)利人。對于在具體案件中“不為公眾所知悉”如何理解和適用,國家工商行政管理局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》)第二條第二款指出:“本規(guī)定所稱不為公眾所知悉,是指該信息是不能從公開渠道直接獲得的”。有學者指出,僅如此規(guī)定,仍然不夠清晰,缺乏客觀的判斷標準,“應當從新穎性和相對秘密性的雙重角度進行解釋,才能把握其要義!薄1】本文認為,如果說新穎性僅針對技術(shù)信息而言有其合理性的話,那么要求經(jīng)營信息具有新穎性似乎有欠妥當。事實上,法律的規(guī)定不可能窮盡生活中的所有情形,賦予法官一定的自由裁量權(quán)既是不得已的選擇也是保持法律適度靈活性的必須。(二)、經(jīng)濟價值性。所謂經(jīng)濟價值性,即“能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性”。有學者在概括商業(yè)秘密的特征時,認為該規(guī)定包括商業(yè)秘密的兩個特征:實用性和價值性!2】本文認為,“具有實用性”和“帶來經(jīng)濟利益”之間具有工具性和目的性的關(guān)系,法律對商業(yè)秘密的保護,實質(zhì)上是保護權(quán)利人依據(jù)對該商業(yè)秘密的占有所享有的獲取經(jīng)濟收益的機會利益和現(xiàn)實利益,商業(yè)秘密本身沒有可保護的價值,只有在其對于實現(xiàn)企業(yè)營利目的有幫助時,才具有要求法律保護的理由,而要想有助于企業(yè)實現(xiàn)營利目的,具有實用性乃題中應有之義,所以經(jīng)濟價值性完全可以包容“實用性”。關(guān)于該特征的理解,《若干規(guī)定》第二條第三款指出:“本規(guī)定所稱的能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益,具有實用性,是指該信息具有確定的可應用性,能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實的或者潛在的經(jīng)濟利益或者競爭優(yōu)勢!保ㄈ、保密性。所謂保密性,是指“經(jīng)權(quán)利人采取保密措施”。該要件強調(diào)的權(quán)利人的保密行為,而不是保密的結(jié)果。之所以有此規(guī)定,蓋因法律鼓勵為權(quán)利而斗爭者,不應保護權(quán)利上之睡眠者,而且,要求權(quán)利人采取萬無一失的保密措施是不切實際的,權(quán)利人在主張司法機關(guān)對其商業(yè)秘密予以保護時,只要證明其采取了保密措施即可。至于保密措施如何理解,《若干規(guī)定》中指出:“本規(guī)定所稱權(quán)利人采取保密措施,包括訂立保密協(xié)議,建立保密制度及采取其他合理的保密措施”,另外,國家工商行政管理局工商公字【1998】第109號《關(guān)于商業(yè)秘密構(gòu)成要件問題的答復》中指出:“只要權(quán)利人提出了保密要求,商業(yè)秘密權(quán)利人的職工或與商業(yè)秘密權(quán)利人有業(yè)務關(guān)系的他人知道或應該知道存在商業(yè)秘密,即為權(quán)利人采取了合理的保密措施,職工或他人就對權(quán)利人承擔保密義務”,可見《答復》中對保密措施成立的要求較《若干規(guī)定》中更為寬松,只要權(quán)利人提出保密要求即可。
依據(jù)《反不正當競爭法》第十條的規(guī)定,商業(yè)秘密包括技術(shù)信息和經(jīng)營信息兩個方面。對于技術(shù)信息和經(jīng)營信息的內(nèi)容,按照《若干規(guī)定》第二條第五款的規(guī)定:“本規(guī)定所稱技術(shù)信息和經(jīng)營信息,包括設計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標中的標底及標書內(nèi)容等信息!庇缮鲜鲆(guī)定可知,我國商業(yè)秘密的內(nèi)容實際上已經(jīng)涵蓋了技術(shù)信息、經(jīng)營信息和管理信息三個方面的內(nèi)容。管理包括人力資源管理、客戶管理、資金管理等多方面,是構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的重要方面,管理就是效益的觀念已深入人心,對于管理信息給予保護是必要的?傊,對于商業(yè)秘密如何理解,“只能按照商業(yè)秘密的全部構(gòu)成要素去把握,而不能斷章取義,”【3】應當結(jié)合具體案情依據(jù)法律規(guī)定綜合判斷。
二、企業(yè)對商業(yè)秘密的自我保護
由于商業(yè)秘密容易被侵犯,而且發(fā)生糾紛后舉證困難,因而商業(yè)秘密的保護應以預防為主。所謂“知己知彼,百戰(zhàn)不殆”,要想做好企業(yè)商業(yè)秘密的保護工作,首先應當對侵害商業(yè)秘密的方式有所了解。我國《反不正當競爭法》第十條列舉了侵害商業(yè)秘密的幾種方式:“(一)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密;(二)披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密;(三)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。第三人明知或者應知前款所列違法行為,獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密,視為侵犯商業(yè)秘密!薄斗床徽敻偁幏ā穼τ谇趾ι虡I(yè)秘密的方式做了較為全面的規(guī)定,但并不完善,比如,公務人員依法接觸企業(yè)的商業(yè)秘密后,應負有保密義務,若不正當使用或允許他人使用或披露,理應承擔侵權(quán)責任。實踐中,常見的侵害企業(yè)商業(yè)秘密的方式主要是以下幾種,應當引起企業(yè)的高度重視:1,掌握企業(yè)商業(yè)秘密的員工不正當泄漏企業(yè)商業(yè)秘密。員工泄漏企業(yè)商業(yè)秘密,不僅包括在職期間將企業(yè)技術(shù)資料、客戶名單、標書內(nèi)容等透露給第三方,也包括員工與原任職企業(yè)解除勞動關(guān)系一定期間內(nèi)將就職期間掌握的企業(yè)秘密透露給新雇主或其他第三方;2,企業(yè)交易相對方不正當使用或者披露企業(yè)商業(yè)秘密。企業(yè)在進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)實施許可、兼并收購等業(yè)務的情況下,存在將自己的商業(yè)秘密,交由對方研究、論證的需要,在加工承攬業(yè)務中存在告知加工方工藝流程、技術(shù)圖紙的需要,在這些情況下,這些受密者可能因利益驅(qū)動而侵害企業(yè)的商業(yè)秘密;3,商業(yè)秘密權(quán)利人的合作伙伴不正當侵害權(quán)利人的商業(yè)秘密。為了擴大市場份額,加強市場地位,企業(yè)間可能形成各種形式的合作關(guān)系,比如合伙、聯(lián)營、相互持股等。在合作中,合作雙方間的信賴多于一般的市場主體,接觸極為密切,合作相對方有較多的機會接觸到權(quán)利人的商業(yè)秘密,當合作關(guān)系出現(xiàn)裂痕甚至在合作進行過程中都有可能出現(xiàn)合作方侵害權(quán)利人商業(yè)秘密的情形。
為了保護自己的正當權(quán)利,企業(yè)作為商業(yè)秘密的權(quán)利人,首先應當健全自身的管理,為商業(yè)秘密的保護筑起一道防火墻。事實上,企業(yè)對商業(yè)秘密的自我保護,是商業(yè)秘密保護中最重要的一環(huán),因為企業(yè)對商業(yè)秘密的保護是一種事先的、積極的保護,并且從商業(yè)秘密的構(gòu)成要件所要求的“保密性”看,沒有企業(yè)的自我保護,企業(yè)主張商業(yè)秘密是不能成立的。具體而言,企業(yè)應從以下幾個方面著手加強商業(yè)秘密的保護:1,健全企業(yè)管理規(guī)章、員工手冊。在企業(yè)規(guī)章或者員工手冊中應當加入有關(guān)商業(yè)秘密保護的條款,具體內(nèi)容應當包括保密事項、員工義務、違約罰則等方面;2,加強對員工的培訓。企業(yè)的培訓不僅要讓員工認同企業(yè)的文化、增強業(yè)務能力,也應當增強員工的保密和契約意識,認識到保守企業(yè)秘密是應盡義務,違反該義務要承擔法律責任;3,建立專項保密責任制。當企業(yè)進行技術(shù)項目的研發(fā)時(包括委托研發(fā)),應當與相關(guān)研發(fā)人員及可能的受密者簽訂保密協(xié)議,并責成項目相關(guān)負責人對于所研發(fā)項目負擔盡力保密的義務;4,保密協(xié)議的運用。保密協(xié)議既是企業(yè)維護商業(yè)秘密的主要方法,通常也是追究侵權(quán)人責任的依據(jù)。簽訂保密協(xié)議一方面是對內(nèi)的,比如與企業(yè)內(nèi)部員工簽訂保密協(xié)議,這種保密協(xié)議多見于企業(yè)與職工簽訂的勞動合同中;另一方面,是與交易相對方和合作方簽訂保密協(xié)議,要求受密的相對方和合作方不得未經(jīng)允許披露、使用、允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密。此外,企業(yè)應當保留開發(fā)、研究、取得作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營信息的各種原始資料,一旦發(fā)生訴訟,企業(yè)首先需要證明的就是企業(yè)為商業(yè)秘密的合法所有人,如果原始資料喪失,公司主張權(quán)利的依據(jù)將不復存在;限制接觸商業(yè)秘密的雇員人數(shù)且定期重新評估需要接觸商業(yè)秘密的雇員名單,并作調(diào)整;在涉及商業(yè)秘密的文件上注明“機密”或“商業(yè)秘密”字樣,當載有商業(yè)秘密的文件轉(zhuǎn)移時,應當加封。
最后,當出現(xiàn)或者有可能出現(xiàn)侵害權(quán)利人商業(yè)秘密的情形時,企業(yè)應積極部署應對措施,比如,對提出辭職的員工從關(guān)鍵崗位上調(diào)離;對于跳槽的員工應當立即收回保密文件和各種實物、技術(shù)圖紙、客戶名單等,并對可能損害本單位利益者發(fā)出警告,告之不得利用商業(yè)秘密,必要時向接受單位發(fā)出信函,使接受單位知悉其工作性質(zhì)、業(yè)務范圍,并密切注意市場動向,判斷接收單位是否侵犯了本單位的商業(yè)秘密。若侵害已發(fā)生,應盡快了解侵權(quán)人知道多少商業(yè)秘密內(nèi)容,并向侵害者發(fā)出通知,告知其侵權(quán)的性質(zhì)和后果,必要的情況下,可以與競爭企業(yè)進行接觸和談判,一方面表明企業(yè)維權(quán)的決心,另一方面,探詢解決爭端的最佳方式。【4】
三對商業(yè)秘密的法律保護
有權(quán)利之處就應當有救濟。法律對保護商業(yè)秘密作了具體的規(guī)定,當企業(yè)商業(yè)秘密遭遇侵害時,企業(yè)可以通過以下方式尋求救濟:
。ㄒ唬⑿姓葷。《反不正當競爭法》第二十五條規(guī)定,違反該法侵害商業(yè)秘密“監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為,可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款”。該規(guī)定為處理侵害商業(yè)秘密行為提供了法律依據(jù),但執(zhí)法主體不明確,操作性不強!蛾P(guān)于侵犯商業(yè)秘密的若干規(guī)定》對此作了細化,規(guī)定:侵犯商業(yè)秘密行為由縣級以上工商行政管理機關(guān)認定和處理。所以,當企業(yè)商業(yè)秘密遭到侵害時,企業(yè)應當及時向工商部門檢舉,并提供相關(guān)的侵害證據(jù),要求工商機關(guān)予以查處。對于因職務行為而接觸企業(yè)秘密的國家公務人員,應當認為保守其所接觸的商業(yè)秘密是其法定的義務,當出現(xiàn)其侵害企業(yè)商業(yè)秘密的情形時,企業(yè)可向上一級行政機關(guān)提請行政復議,對行政復議結(jié)果不服的,再提起訴訟;或者依據(jù)《行政訴訟法》第3條以及《國家賠償法》的相關(guān)規(guī)定,直接提起行政訴訟,要求國家賠償。
。ǘ⒚袷戮葷。當企業(yè)商業(yè)秘密遭到侵害時,企業(yè)可以提出侵權(quán)損害賠償之訴,同時,在簽訂有保密協(xié)議的情況下,也可以依據(jù)合同,要求侵害人承擔違約責任,當兩者同時成立時,企業(yè)對于提起侵權(quán)之訴還是違約之訴有選擇權(quán)。在提起民事訴訟時,企業(yè)要非常重視有關(guān)證據(jù)的采集和保護,打官司實際上就是打證據(jù),企業(yè)先前訂立的保密協(xié)議、內(nèi)部規(guī)章、員工手冊、行政機關(guān)的處理以及侵害方的侵權(quán)產(chǎn)品等都可以成為企業(yè)構(gòu)建自己的證據(jù)鏈條的有力工具。另外,由于許多侵權(quán)證據(jù)都保存于侵害方場所,所以,權(quán)利人在起訴前,可以申請人民法院采取證據(jù)保全措施,防止侵害方隱匿和毀棄證據(jù)導致舉證不能。若侵害方承擔責任的能力有限,權(quán)利人應當同時申請訴前財產(chǎn)保全。最后,由于案件涉及到企業(yè)的商業(yè)秘密,如該秘密尚未擴散為公知信息,企業(yè)應當依據(jù)《民事訴訟法》第120條的規(guī)定,依法申請不公開審理。
。ㄈ、刑事救濟。法律是社會正義的最后一道防線,刑法可以說是這最后一道防線的基石。我國《刑法》第二百一十九條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密并造成權(quán)利人重大損失的,可以處以最高七年以下的有期徒刑,并處以罰金。對于重大損失的認定,依據(jù)最高任命檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》第六十五條規(guī)定,是指:1,給權(quán)利人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的;2,致使權(quán)利人破產(chǎn)或造成其他嚴重后果的。
此外,企業(yè)對于違約的員工,還可以依據(jù)勞動合同中的保密協(xié)議提請勞動仲裁機構(gòu)仲裁。
盡管法律對于商業(yè)秘密的保護,規(guī)定了包括行政、民事、刑事責任在內(nèi)的完備的責任體系,但不得不說,即便如此,對于商業(yè)秘密的保護也是不夠的,畢竟,這些都是事后的救濟,侵害的事實已經(jīng)造成,即便法律對于侵害人給予了處罰,也很難彌補權(quán)利人的損失。本文認為,法律應當賦予權(quán)利人妨害預防請求權(quán)。
四、防患于未然的最后手段——妨害預防請求權(quán)
事實上,法律的作用不僅在于處罰已然的行為,更在于預防侵害行為的發(fā)生。相對于對已然行為的處罰,對有確切證據(jù)證明將會發(fā)生的侵害的行為的預防,更有利于保護權(quán)利人的合法權(quán)利。我國的立法中體現(xiàn)了這一精神,比如,民法中規(guī)定的妨害預防請求權(quán)、不安抗辯權(quán)。但是,對于侵害商業(yè)秘密是否可以行使妨害預防請求權(quán),《反不正當競爭法》中并沒有明確的規(guī)定。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見》第162條規(guī)定:在訴訟中遇有需要停止侵害、排除妨礙、消除危險的情況時,人民法院可以根據(jù)當事人的申請或者依職權(quán)作出裁定;《民事訴訟法》第九十三至九十六條和第九十九條以及最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》的相關(guān)規(guī)定賦予權(quán)利人在有發(fā)生侵害之虞時請求臨時禁令的權(quán)利;《著作權(quán)法》第49條、《商標法》第57條、《專利法》第61條都有關(guān)于權(quán)利人有證據(jù)證明他人正在實施或者即將實施侵犯其權(quán)利的行為,若不及時制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補的損失的,可以向人民法院申請訴前禁令的規(guī)定。據(jù)此,本文認為,對于對有“第四種知識產(chǎn)權(quán)”之稱的商業(yè)秘密的侵害,商業(yè)秘密權(quán)利人應當可以援用民法、民訴法尤其是知識產(chǎn)權(quán)法中有關(guān)妨害預防請求權(quán)的規(guī)定,向人民法院申請訴前禁令。
商業(yè)秘密的價值源泉,首要的方面就是其秘密性,如果喪失秘密性,商業(yè)秘密將淪為公知信息,沒有可保護的法理基礎,即使商業(yè)秘密的受密人的范圍的擴大也將損害或者威脅權(quán)利人的利益。在商業(yè)秘密侵害案件中,采取一定的預防性措施保護權(quán)利人的秘密,實際上是大部分國家的選擇。針對商業(yè)秘密的特性,美國法中形成了“不可避免披露規(guī)則”(theinevitabledisclosuredoctrine)。(adivasplayground.com)所謂“不可避免披露規(guī)則”,是美國法院為保護商業(yè)秘密不被潛在披露侵害而逐步創(chuàng)立的禁令救濟原則,用于禁止雇員在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)為前雇主的競爭者工作。在這類案件中,被告大多是掌握原告重要商業(yè)秘密的前雇員,離職后準備或已經(jīng)就職于原告的競爭對手,其新的工作將使其不可避免的披露或使用原告的商業(yè)秘密,因此原告請求法院發(fā)布禁令,禁止被告從事該項工作和侵占其商業(yè)秘密”。【5】該規(guī)定雖然有助于防止企業(yè)商業(yè)秘密遭受侵害,但主要適用于原來存在雇傭關(guān)系的雇傭雙方,由于其強調(diào)披露的不可避免性,所以對可能侵害商業(yè)秘密的其他主體約束力不足,因而其效力是有限的。為有效的保護商業(yè)秘密權(quán)利人,美國《侵權(quán)行為法重述》第757條、《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》第2、3條規(guī)定了從訴前到訴中直至判決后發(fā)布的完備的禁令體系。僅對訴前而言,權(quán)利人可以申請有效期最長不超過十天的“暫時限制令”。通過上述法令,美國建立了對商業(yè)秘密保護極為有利的程序規(guī)則體系。【6】我國臺灣《營業(yè)秘密法》第十一條規(guī)定,任何人有侵害商業(yè)秘密的行為,被害人得請求排除之,有侵害之虞者,得請求防止之,此即所謂“排除侵害請求權(quán)”和“防止侵害請求權(quán)”。【7】該規(guī)定有利于充分保護權(quán)利人的利益,也符合法律的應有之義。本文認為,應該賦予權(quán)利人普遍的侵害預防請求權(quán),只要權(quán)利人有充分的證據(jù)能夠證明其是特定的商業(yè)秘密的權(quán)利人;他方正在著手侵占其商業(yè)秘密,或者已侵占其商業(yè)秘密并有披露、使用或者允許他人使用的意圖、可能性;如不預先采取保護措施將造成不可挽回的損失或者將極大的影響權(quán)利人的生產(chǎn)經(jīng)營活動的,權(quán)利人就可以向人民法院請求禁令,要求該他方不得為上述行為,而不必限于侵害已發(fā)生。這樣,可以防止侵害行為發(fā)生,造成無可挽回的損失。當然,為了防止企業(yè)濫用該請求權(quán),法院可責令申請人提供財產(chǎn)擔保,若企業(yè)舉證不能,或者對方有合法的抗辯事由,比如反向工程、自行研發(fā)等,企業(yè)所提供的擔保財產(chǎn)應當作為對被請求方的賠償。
總之,企業(yè)商業(yè)秘密的保護,一方面需要企業(yè)健全內(nèi)部管理,另一方面也需要企業(yè)熟悉相關(guān)法律、法規(guī)并合理利用這些規(guī)定,唯有如此,才能內(nèi)外結(jié)合,確保商業(yè)秘密的保有,以便發(fā)揮其最大功效。
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