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由法官自由裁量權(quán)所想
</Script> (中山大學(xué)法學(xué)院 e-mail:shenrou.human@163.com)自由裁量權(quán),如果不設(shè)定行使這種權(quán)力的標(biāo)準(zhǔn),即是對(duì)專(zhuān)制的認(rèn)可。
——弗蘭克•福特
在中國(guó)人傳統(tǒng)的觀念里,法律是指統(tǒng)治階級(jí)制定的,反映統(tǒng)治階級(jí)利益,并由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的規(guī)則。法律是立法者制定的,是白紙黑字的東西,法官是執(zhí)法者,這是毫無(wú)疑問(wèn)的。人們常常喜歡設(shè)想法官是位于法律之下的,是被統(tǒng)治者而不是統(tǒng)治者,[1]然而,很多時(shí)候,我們卻發(fā)現(xiàn),法官可以自由裁量,可以改變規(guī)則。比如下面的例子。
案例(1):1903年,美國(guó)法院審理一起勞資糾紛:達(dá)維斯訴莫爾根。一個(gè)公司雇主和雇員莫爾根簽訂一份雇傭契約。莫爾根的工資為每月40美元。契約簽訂不久,另一家公司說(shuō),只要莫爾根肯來(lái),每月的工資就多25美元。于是莫爾根要求原來(lái)公司加工資,否則就走人。原公司只好答應(yīng)每月增加20美元,但是要求在年底付清。莫爾根就留下來(lái)了,但是每月依然領(lǐng)取40美元。年底的時(shí)候,原公司拒不付給那120美元。于是,莫爾根告到法院,法官認(rèn)為莫爾根一直領(lǐng)取每月40美元,實(shí)際上就接受了這個(gè)工資條件,既然這樣,再判給他120美元是不應(yīng)當(dāng)?shù)摹?br />案例(2):1921年,美國(guó)法院又審理了一個(gè)類(lèi)似案例(1)的案件:施瓦茲雷池訴鮑曼•巴池公司。服裝設(shè)計(jì)師施瓦茲雷池與鮑曼•巴池服裝公司簽訂了一份契約。服裝公司答應(yīng)每星期90美元的報(bào)酬。不久,另一公司以每星期100美元的報(bào)酬聘請(qǐng)他。施瓦茲雷池要求原公司提高工資,原公司也要求一樣年底付清。施瓦茲雷池每月依然得到90美元的報(bào)酬。年底,原公司一樣說(shuō)話(huà)不算數(shù)。施瓦茲雷池告到法院,法官判決原公司支付應(yīng)補(bǔ)的工資。
于是,疑問(wèn)便在我們腦中形成:為什么相似的案件會(huì)是截然相反的判決,法官不是都依照法律來(lái)斷案的嗎?在規(guī)則與具體判決之間,我們發(fā)現(xiàn)了一樣?xùn)|西,那就是法官的自由裁量權(quán)。正是裁量權(quán)的存在,才導(dǎo)致了判決的截然不同。于是,我們就在想,法官根據(jù)自己的自由裁量所得到的判決,都會(huì)是公平,正義的嗎?
一、法官的自由裁量權(quán)是否應(yīng)該存在
西方歷史上的著名人物孟德斯鳩說(shuō):“任何有權(quán)力的人使用權(quán)力都要到邊界時(shí)才停止,沒(méi)有邊界的權(quán)力便是一種無(wú)休止的任意性的權(quán)力,必然弊害無(wú)窮!盵2]社會(huì)契約論最核心的觀點(diǎn)就是三權(quán)分立,以權(quán)力制約權(quán)力。形式主義論者認(rèn)為,法律條文是神圣的,一切都必須按照法律條文來(lái)辦,法官只不過(guò)是機(jī)器,是“法律的喉舌”。如此看來(lái),法官并沒(méi)有自由裁量權(quán),只是機(jī)械的運(yùn)用法律的法匠。但是往深層方面去想,這似乎出現(xiàn)了問(wèn)題。我們發(fā)現(xiàn),無(wú)論立法機(jī)關(guān)多么偉大,制定的法律多么包羅萬(wàn)象,事實(shí)上,我們都知道,這只能是幻想,立法機(jī)關(guān)所制定的法律總是有限的,又是滯后的,而案件是千變?nèi)f化的,無(wú)論怎樣總會(huì)出現(xiàn)一個(gè)案件找不到適用的法律,總會(huì)出現(xiàn)一個(gè)真空狀態(tài),這個(gè)真空狀態(tài)又如何解決呢?
也許有人會(huì)說(shuō),當(dāng)發(fā)生這種事情的時(shí)候,法官就先別判決,等立法機(jī)關(guān)立法后再判。但是常識(shí)告訴我們,這是不現(xiàn)實(shí)的,試想一下,當(dāng)事人雙方焦急萬(wàn)分等待法官給他們一個(gè)滿(mǎn)意的答復(fù),哪知道法官大手一揮:“對(duì)不起,此案件所涉及的法律目前還沒(méi)有明確規(guī)定,本院暫不受理!蹦阆胂耄偃缢杏幸蓡(wèn)的案件法官都這么處理的話(huà),糾紛又如何解決?人民又如何信賴(lài)國(guó)家?社會(huì)是否還進(jìn)行得下去?早在幾千年前中國(guó)的莊子就說(shuō),用有限去制約無(wú)限,殆矣。于是,我們發(fā)覺(jué),強(qiáng)求立法機(jī)關(guān)制定所有法律是不現(xiàn)實(shí)的,法官的自由裁量似乎有它存在的必要。
但是,現(xiàn)實(shí)當(dāng)中還有一種情況,假如說(shuō)法官面對(duì)的是一個(gè)毫無(wú)爭(zhēng)議的案件,完全可以依照法律的明確規(guī)定來(lái)判決,那么,法官閉上雙眼,大筆一揮,就可以了,還要什么自由裁量。繂(wèn)題是,根據(jù)實(shí)際情況我們知道,社會(huì)上的疑難案件遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于非疑難案件,法官的自由裁量的機(jī)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于完全依據(jù)條文的機(jī)會(huì),基于此,我們可以說(shuō),需要法官自由裁量權(quán)的存在。
二、法官是在造法嗎
我們承認(rèn)了法官的自由裁量權(quán),這是否意味著法官的自由裁量出來(lái)的判決是法律,法官是否在造法?
我們知道,立法的規(guī)定是抽象的,法律文字難免要由法律執(zhí)行者來(lái)解釋?zhuān)l(shuí)解釋?zhuān)l(shuí)就可以說(shuō)了算。法律在運(yùn)作的過(guò)程中需要司法機(jī)關(guān)的解釋?zhuān)@就給法官提供了一個(gè)天地。西方法學(xué)史上有一個(gè)著名的派別,叫現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)派,在他們的眼里,法律或者是:(1)實(shí)際的法律,即關(guān)于這一情況已作出的判決;(2)大概的法律,即關(guān)于未來(lái)判決的預(yù)測(cè)。[3]正如約翰•格雷所說(shuō):“歸根結(jié)底,立法機(jī)關(guān)所說(shuō)的只是語(yǔ)言,而這些語(yǔ)言的真實(shí)意義是由法官來(lái)說(shuō)的!藗冇袝r(shí)說(shuō)法律由兩部分組成,一部分是立法機(jī)關(guān)制定的法,另一部分是法官制定的法。而實(shí)際上;所有的法律都是由法官制定的,只有法官才能給法規(guī)——這些死文字以生命。在一個(gè)立法機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)分立的社會(huì)中,什么是法,什么不是法,有發(fā)言權(quán)的只能是司法機(jī)關(guān)。[4]現(xiàn)實(shí)主義的另一個(gè)代表人物弗蘭克認(rèn)為:“普遍的命題不能決定具體的案件,因此,從法官處理具體案件的角度講,法律規(guī)則是不確定的。事實(shí)上,一個(gè)具體案件可能適用多種不同的法律,很難說(shuō)哪一個(gè)規(guī)則是必須執(zhí)行的。[5]照這樣說(shuō)的話(huà),我們會(huì)覺(jué)得法律是沒(méi)有確定性的,我們無(wú)法去把握,而決定權(quán)在法官的手里,我們會(huì)對(duì)權(quán)力的制約產(chǎn)生疑問(wèn),法官僭越了立法權(quán),法治的基礎(chǔ)豈非受到挑戰(zhàn)?孟德斯鳩指出:“如果司法權(quán)同立法權(quán)合而為一,則將對(duì)公民的生命和自由實(shí)行專(zhuān)斷的權(quán)力,因?yàn)榉ü倬褪橇⒎ㄕ!盵6]再者,法官行使自由裁量權(quán)會(huì)受到自身因素和社會(huì)因素的影響,如此,又如何能夠保證法官的公正?正如格雷列舉了大量案例說(shuō)明一些“法外的因素”也必須作為法律淵源去考慮。例如:歷史因素、社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)思潮的影響以至法官個(gè)人的思想信緒、性格愛(ài)好等等。[7]由此延伸,我們會(huì)覺(jué)得我們受控于法官,受控與具體的判決,而不是規(guī)則。
現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)派的說(shuō)法也許太過(guò)于偏激,甚至將自由裁量引向了極端,但是,無(wú)可否認(rèn)的是,他們看到了現(xiàn)實(shí)當(dāng)中的實(shí)際問(wèn)題,看到了法官自由裁量權(quán)在審判過(guò)程中的重要作用,乃至最終影響力。這也讓我們反思,我們的制度本身的不可避免的缺陷。
三、法治?人治?法官之治?
西方法治的假設(shè)前提是人性惡,正因?yàn)槿耸勤吚芎Φ,所以需要一個(gè)制度來(lái)制約人的惡性,在經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的比較之后,人們舍棄了人治,選擇了法治。因?yàn)槿酥巫屛覀兊纳妥杂上萑胛kU(xiǎn),我們知道,法治是為了排除人治的專(zhuān)斷,為了維護(hù)個(gè)人的自由權(quán)利。[8]在法治的狀態(tài)下,司法權(quán)是絕對(duì)獨(dú)立的,不受任何的制約,法治本來(lái)的目的,是為了防止權(quán)力的專(zhuān)斷,但我們發(fā)現(xiàn),事情并不如想象中的那么簡(jiǎn)單。自由裁量權(quán)的存在,讓法官有足夠大的權(quán)力去解釋法律和創(chuàng)造法律,這個(gè)時(shí)候我們發(fā)現(xiàn),我們其實(shí)制造出了一個(gè)新的權(quán)力,正如霍不司所言:“如果你相信法治,那你不過(guò)是在權(quán)力之上又設(shè)置了一個(gè)權(quán)力,這就是法官的權(quán)力!盵9]而這個(gè)權(quán)力是我們難以控制的。杰佛遜說(shuō):“信任是專(zhuān)制之母”,沉痛地指明了在權(quán)力的運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程范疇中,對(duì)權(quán)力的擁有者必須有所制衡,否則必然形成專(zhuān)斷。[10]在這種情形下,我們?nèi)绾稳ヅ卸ǚü偎惺沟淖杂刹昧繖?quán)是公正平等的?
法官的判決具有強(qiáng)制力,無(wú)論對(duì)錯(cuò),人們都一定要遵守,不然就強(qiáng)制執(zhí)行。如果法官由于誤解而出差錯(cuò),由于誤解而導(dǎo)致某人被捕,那么,法官要承擔(dān)賠償責(zé)任嗎?法官個(gè)人的情緒在影響著判決,我們是否還能認(rèn)為法官永遠(yuǎn)是公正的?如果不能,法治是否成了法官之治,又走回了人治?
有學(xué)者認(rèn)為:“現(xiàn)代的自由是法治秩序下的自由!盵11]但是,我們無(wú)法去制約法官,一切由法官說(shuō)了算,在這樣的法治之下,我們的自由又如何保障呢?
四、簡(jiǎn)短結(jié)語(yǔ)
盡管我們可以找出法官自由裁量權(quán)的種種不足,找出法治的諸多缺陷,但是,在歷史的進(jìn)程中,我們?cè)跈?quán)衡了種種制度之后才做出了我們認(rèn)為最好的選擇——法治。法官的自由裁量權(quán)不是古代的人治,那種人治是一般規(guī)則上的人治,而法官的人治是一般規(guī)則下的人治。[12]兩者有著截然不同的前提。法官可以自由裁量,這是我們基于社會(huì)現(xiàn)實(shí)的需要而做出的選擇,但是,自由裁量并非是毫無(wú)限制的。自由裁量權(quán)是法官在法律規(guī)定的幅度和本意指導(dǎo)下靈活運(yùn)用法律的權(quán)力。正如日本憲法所規(guī)定的,所有法官依良心獨(dú)立行使職權(quán),只受本憲法和法律的約束。可見(jiàn),法官并不是隨心所欲的,當(dāng)我們承受過(guò)無(wú)限制的權(quán)力帶來(lái)的后果的時(shí)候,有理性的人們又怎么會(huì)重蹈覆轍呢?正如有學(xué)者所說(shuō)的:“絕對(duì)的自由裁量權(quán)使人民失去安全,并破壞法治的統(tǒng)一!盵13]但適度的自由裁量可以彌補(bǔ)法律的不足,體現(xiàn)法的靈活性,一定的自由裁量權(quán)是社會(huì)發(fā)展的條件,有限的自由裁量權(quán)與自由主義并不矛盾。進(jìn)一步說(shuō),在一般案件中,法官是能夠遵循法律的,而且通常也是愿意依據(jù)法律的。我們不能否認(rèn),法官有時(shí)候會(huì)不誠(chéng)實(shí),會(huì)有專(zhuān)斷的可能,但正如托克維爾說(shuō)的:“美國(guó)總統(tǒng)職位總是只能吸引二流人物,而法官職位卻吸引著這個(gè)社會(huì)最聰明的大腦。”[14]我們?cè)敢庀嘈,“人同此心,心同此理”,法官本著心中的公平正義,憑著規(guī)則進(jìn)行的自由裁量絕大多數(shù)時(shí)候是不違背社會(huì)大多數(shù)人的意愿的,是不違背法治社會(huì)的要求的。給予法官一定限度的自由裁量權(quán),是我們做出的最好選擇。
[參考資料]
[1]理查德•A•波斯納《法理學(xué)問(wèn)題》蘇力譯 中國(guó)政法大學(xué)出版社
[2]孟德斯鳩《論法的精神》商務(wù)印書(shū)館出版
[3]彭靈勇《對(duì)現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)的反思》摘自《 社會(huì)科學(xué)家》1997年第1期
[4]劉全德《西方法律思想史》中國(guó)政法大學(xué)出版社
[5]劉全德《西方法律思想史》中國(guó)政法大學(xué)出版社
[6]孟德斯鳩《論法的精神》商務(wù)印書(shū)館出版
[7]劉全德《西方法律思想史》中國(guó)政法大學(xué)出版社
[8]周天瑋《法治理想國(guó)--蘇格拉底與孟子的虛擬對(duì)話(huà)》
[9]霍不司《利維坦》
[10]周天瑋《法治理想國(guó)--蘇格拉底與孟子的虛擬對(duì)話(huà)》
[11]任強(qiáng)《中國(guó)現(xiàn)代法治建設(shè)的立法與內(nèi)涵》
[12]劉星《西窗法雨》花城出版社
[13]徐國(guó)棟《民法基本原則解釋》中國(guó)政法大學(xué)出版
[14]周天瑋《法治理想國(guó)--蘇格拉底與孟子的虛擬對(duì)話(huà)》
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