- 相關(guān)推薦
加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃
文章標(biāo)題：加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃
**控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【2008】28號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在第一時(shí)間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人開(kāi)會(huì)布置，制定了具體計(jì)劃。
公司上下充分認(rèn)識(shí)到，此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)是國(guó)家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項(xiàng)旨在從根本上提高資本市場(chǎng)和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對(duì)于我國(guó)資本市場(chǎng)下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來(lái)，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績(jī)；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進(jìn)行這樣一次專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)于公司具有格外重大的意義，通過(guò)此次活動(dòng)必將進(jìn)一步提高公司治理水平，促進(jìn)公司從一個(gè)健康的上市公司更快地發(fā)展為一個(gè)優(yōu)秀、先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。
對(duì)照通知要求，公司逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計(jì)劃報(bào)告如下：
第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題
經(jīng)過(guò)認(rèn)真的自查，公司治理方面存在以下主要問(wèn)題有待改進(jìn)：
●公司股東大會(huì)的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會(huì)行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；
●公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息渠道和方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善；
●公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)具體展開(kāi)還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；
●公司管理層和員工的薪酬激勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。
第二部分公司治理概況
公司自1997年在上海證券交易所上市以來(lái)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營(yíng)層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求�；厩闆r如下：
1、公司股東與股東大會(huì)
公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。
2、董事與董事會(huì)
公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)
公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
4、利益相關(guān)者
公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。
5、信息披露與透明度
公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會(huì)秘書(shū)全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開(kāi)展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保護(hù)投資者利益。
第三部分公司治理存在的問(wèn)題及原因
1、股東大會(huì)股東參與程度
公司股東大會(huì)的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會(huì)的股東及代表不超過(guò)5人，主要原因還是股東通過(guò)股東大會(huì)這一公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)參與公司治理的意識(shí)不高。
2、獨(dú)立董事參與公司治理的深度
公司獨(dú)立董事參與公司治理的深度還有待加強(qiáng)，這一方面是由于公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息渠道和方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善，另一方面是由于獨(dú)立董事日常繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時(shí)間有限。
3、公司薪酬體系
公司薪酬體系存在的問(wèn)題是單一性、短期性較強(qiáng)，這也是大多上市公司的共性問(wèn)題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當(dāng)期業(yè)績(jī)掛鉤，存在問(wèn)題的原因是缺乏長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和工具。
4、董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作
公司董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核專門委員會(huì)，各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，但各專業(yè)委員會(huì)具體展開(kāi)還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；存在此問(wèn)題的原因主要是董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的運(yùn)作在我國(guó)還缺少實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，從法規(guī)到實(shí)踐專業(yè)委員會(huì)的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會(huì)基本上重疊。
5、公司股東結(jié)構(gòu)
公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成
的股東結(jié)構(gòu)所決定的，這使得公司在理論上未來(lái)可能面臨股東爭(zhēng)奪控股權(quán)的問(wèn)題。
第四部分整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
存在問(wèn)題整改措施及時(shí)間整改責(zé)任人
公司股東大會(huì)的參與程度整改措施：公司將更加注重與董事長(zhǎng)、董
不高，中小股東參加公司主要股東的溝通與約束；加強(qiáng)事會(huì)秘書(shū)
股東大會(huì)行使股東權(quán)力的與中小股東的交流；設(shè)立投資者
次數(shù)比較少。接待日。時(shí)間表：集中整改時(shí)間
為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。
公司為獨(dú)立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨(dú)立董事獨(dú)立董事、
事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決董事會(huì)秘書(shū)
公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息策的主動(dòng)性和積極性；為獨(dú)立董
渠道和方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多
一步改進(jìn)和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信
息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、
財(cái)務(wù)資料等。時(shí)間表：集中整改
時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)
改進(jìn)。
公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)整改措施：公司將為董事會(huì)專門董事會(huì)專門
具體展開(kāi)還有待于進(jìn)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會(huì)主任委
一步深化和落實(shí)。進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員、董事會(huì)
員會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)能夠做到完整的事秘書(shū)
前分析，有效的事中監(jiān)控和全面
的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)決策提供
重要支持。時(shí)間表：集中整改時(shí)間
為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。
公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵(lì)董事會(huì)秘書(shū)、
勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激人力資源部
欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的"利益共享、總經(jīng)理
風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"的激勵(lì)體系。時(shí)間表：
結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，
力爭(zhēng)盡早完成。
公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《上海證券董事會(huì)秘書(shū)
據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理
制度指引》對(duì)信息披露制度進(jìn)行
修訂和完善，更加注重信息披露
的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司
信息披露的管理水平和信息披露
質(zhì)量。時(shí)間表：5月底前完成。
公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會(huì)秘書(shū)
水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東
大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披
露等公司治理文件的規(guī)范、有序、
完整、安全。時(shí)間表：5月底前
完成。
公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極為董事、證券事務(wù)代表
加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條
件，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)
更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，
促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、
勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和
管理的規(guī)范性。時(shí)間表：結(jié)合證券
監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行。
根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計(jì)劃進(jìn)行整改：
1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強(qiáng)與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營(yíng)、參與公司決策提供更好的平臺(tái)；強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機(jī)構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)。
2、公司將加強(qiáng)獨(dú)立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨(dú)立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決策的主動(dòng)性和積極性，另一方面為獨(dú)立董事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨(dú)立董事和公司董事會(huì)秘書(shū)。
3、公司將為董事會(huì)專門委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)的決策提供重要支持。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專業(yè)委員會(huì)主任委員和公司董事會(huì)秘書(shū)。
4、公司將完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的"利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"的激勵(lì)體系，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項(xiàng)將結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早建立完善的激勵(lì)體系，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)和人力資源部總經(jīng)理。
5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對(duì)相關(guān)規(guī)章制度做出及時(shí)修訂。尤其是按照最新推出的《上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項(xiàng)將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)。
6、公司將對(duì)照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項(xiàng)將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)。
7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動(dòng)，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項(xiàng)整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。
以上為我公司根據(jù)治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請(qǐng)監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。
**控股股份有限公司
2008年6月15日
《加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》來(lái)源于網(wǎng)，歡迎閱讀加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃。H26
【加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃】相關(guān)文章：
專項(xiàng)治理自查報(bào)告10-26
專項(xiàng)治理的自查報(bào)告(15篇)12-31