公司治理自查報(bào)告（精選15篇）
時(shí)間過(guò)得太快，讓人不知所措，工作已經(jīng)告一段落了，回顧這段時(shí)間以來(lái)的工作有成績(jī)也有不足，這時(shí)候，最關(guān)鍵的自查報(bào)告怎么能落下！大家知道自查報(bào)告的格式嗎？以下是小編為大家整理的公司治理自查報(bào)告，歡迎大家分享。
公司治理自查報(bào)告 1
3月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[]48號(hào)）和《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]57號(hào)），深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司“、“本公司“或“珠海中富“）本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題
自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來(lái)，本公司按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對(duì)治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
�。ㄒ唬┒聲�(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會(huì)已于初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長(zhǎng)，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。
�。ǘ┕局贫冗�需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對(duì)公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。
�。ㄈ┕镜募�(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績(jī)效考核機(jī)制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新不夠。一直以來(lái)公司專注于主業(yè)的經(jīng)營(yíng)，為投資者帶來(lái)穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司，如何利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來(lái)，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：
�。ㄒ唬┕九c大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。
（1）業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力；
（2）人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工，勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立，公司高級(jí)管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬，不存在雙重任職；
�。�3）資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰；
�。�4）機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置，獨(dú)立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系；
�。�5）財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。
�。ǘ叭龝�(huì)“制度健全，運(yùn)作規(guī)范。
公司建立完善了“三會(huì)“（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。
�。�1）關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開股東大會(huì)；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露。
�。�2）關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。
�。�3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。
�。ㄈ┬畔⑴豆_、透明。
公司嚴(yán)格按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。
（四）積極開展投資者關(guān)系管理。
公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對(duì)投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會(huì)審議通過(guò)；所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對(duì)濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問(wèn)題及原因
（一）董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。
初，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。
�。ǘ┕局贫刃柽M(jìn)一步增補(bǔ)修訂。
公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度。
�。ㄈ┕炯�(lì)機(jī)制還需完善。
公司在員工的考核、績(jī)效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤，實(shí)施了績(jī)效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠，僅靠目前的'激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對(duì)公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。
（四）公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來(lái)主要是以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上，雖取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場(chǎng)的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。
四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
針對(duì)上述自查存在的差距、問(wèn)題和不足，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。
�。ㄒ唬┒聲�(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
該項(xiàng)整改措施在9月30日之前落實(shí)，由董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。
�。ǘ┕緦凑找�(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
該項(xiàng)整改措施在6月30日之前落實(shí)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。
�。ㄈ┰诩�(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。
該項(xiàng)整改措施在底前力爭(zhēng)展開前期工作，由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。
�。ㄈ┰诮窈蟮墓ぷ髦校緦⒃谧ズ蒙a(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，積極重視資本市場(chǎng)的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場(chǎng)的新政策、新動(dòng)向，加強(qiáng)資本經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強(qiáng)。
該項(xiàng)整改措施在落實(shí)，由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)管理層共同負(fù)責(zé)。
五、有特色的公司治理做法
�。ㄒ唬榇_保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用外，專設(shè)審計(jì)部，直接向董事會(huì)匯報(bào)，定期對(duì)分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，不定期地對(duì)公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查，并對(duì)可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。
�。ǘ└鶕�(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強(qiáng)對(duì)各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上，為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督，明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理（包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等）。
六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)
無(wú)。
公司通過(guò)一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來(lái)公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識(shí)，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。
公司治理自查報(bào)告 2
根據(jù)《文件精神，按照部署和xx局黨組的要求，為進(jìn)一步搞好公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，確保公司“”規(guī)劃的順利實(shí)施，推進(jìn)公司各項(xiàng)工作的健康發(fā)展，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，公司紀(jì)委制定了“把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從源頭上預(yù)防和懲治腐敗，切實(shí)抓緊抓實(shí)抓出成效，構(gòu)建和諧企業(yè)，為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強(qiáng)有力的政治保證”的指導(dǎo)思想，迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)活動(dòng)，通過(guò)全面?zhèn)鬟_(dá)上級(jí)文件和會(huì)議精神，達(dá)共識(shí)，找差距，增信心，抓落實(shí)，現(xiàn)就活動(dòng)開展以來(lái)情況匯報(bào)如下：
一、積極貫徹，充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵
治理商業(yè)賄賂是黨中央、國(guó)務(wù)院做出的重大決策和部署，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。20xx年xx月xx日，公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的《xx集團(tuán)公司關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的意見》(黨發(fā)〔〕號(hào))文件時(shí)，正值我公司擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施階段，公司黨委、紀(jì)委立即召開了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會(huì)議，會(huì)議學(xué)習(xí)了文件精神，要求各支部下去召開專門會(huì)議進(jìn)行學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，將文件精神務(wù)必傳達(dá)到每一位員工。按照《意見》內(nèi)容，抓檢查、抓整改，扎實(shí)有效地推動(dòng)治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過(guò)學(xué)習(xí)，大家一致認(rèn)為：只有扎實(shí)開展治理商業(yè)賄賂活動(dòng)，并與開展構(gòu)建懲防體系等活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，才能有效遏制違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和責(zé)任追究制度，為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，積極落實(shí)案件治理組織體系
黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的工程，治理商業(yè)賄賂工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是反腐倡廉的一項(xiàng)重要舉措。同時(shí)，也是杜絕企業(yè)利潤(rùn)流失、保護(hù)黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此，必須要有專門的組織機(jī)構(gòu)去貫徹、執(zhí)行、落實(shí)。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，經(jīng)研究決定成立了以黨委書記為組長(zhǎng)、紀(jì)委書記為副組長(zhǎng)的開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室，負(fù)責(zé)處理日常工作。
三、結(jié)合實(shí)際，按文件精神認(rèn)真開展自查
我們以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，把開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧企業(yè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實(shí)城防體系的一項(xiàng)重要任務(wù)和工作。根據(jù)文件精神，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點(diǎn)工作，我們先后對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目中的設(shè)備及大宗物資采購(gòu)、基礎(chǔ)工程建設(shè)以及在支付物資和工程款等過(guò)程中有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)審查;對(duì)廢舊物資處理、產(chǎn)品銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)排查;對(duì)正在實(shí)施擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目過(guò)程中設(shè)備采購(gòu)、工程項(xiàng)目建設(shè)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;對(duì)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的物資采購(gòu)和外包工程有重點(diǎn)地進(jìn)行了效能監(jiān)察。
20xx年x月開始的我公司擴(kuò)建項(xiàng)目，在今年7月底基本結(jié)束。根據(jù)文件精神，公司治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專門人員組成自查自糾工作組，對(duì)照設(shè)備和大宗物資采購(gòu)及基礎(chǔ)工程建設(shè)招標(biāo)、議標(biāo)原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準(zhǔn)確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗(yàn)收記錄，在財(cái)務(wù)部審查付款記錄。經(jīng)過(guò)一個(gè)月的審核檢查，未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀(jì)行為。
20xx年x月，我公司經(jīng)過(guò)論證確立了生產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，為確保項(xiàng)目的順利實(shí)施，杜絕違紀(jì)行為，提高資金使用率，公司紀(jì)委經(jīng)研究討論決定對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)效能監(jiān)察。目前，該項(xiàng)目正在實(shí)施過(guò)程中，效能監(jiān)察人員對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的.各個(gè)過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督。
20xx年xx月份，公司決定對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目結(jié)束后產(chǎn)生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進(jìn)行處置。為了處理好這批材料，公司充實(shí)和調(diào)整了廢舊物資處理領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)待處理物資的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行了充分的市場(chǎng)調(diào)研，最后采取了公開競(jìng)價(jià)的方式處理了這批廢舊物資，紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)督。
20xx年x月份，公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室成立后，通過(guò)日常的效能監(jiān)察工作，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)部在采購(gòu)物資過(guò)程中，對(duì)部分物資的采購(gòu)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，給生產(chǎn)造成了一定的損失，并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為。對(duì)此，公司對(duì)直接責(zé)任部門的行政一把手進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰和崗位調(diào)整，并下文在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
在自查過(guò)程中，供應(yīng)部主動(dòng)將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀(jì)委，紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室進(jìn)行了登記，并同供應(yīng)部溝通后將禮品作了適當(dāng)?shù)奶幚怼?/p>
四、拓寬案源渠道、對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行自糾
扎實(shí)推進(jìn)商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式，根據(jù)條件和實(shí)際情況拓寬信息來(lái)源;在問(wèn)題處理上，參照安全管理的“四不放過(guò)”原則，責(zé)任追究嚴(yán)格實(shí)行“雙線”問(wèn)責(zé)制，即對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé);對(duì)監(jiān)督不力、失職瀆職行為進(jìn)行責(zé)任追究。
(一)建設(shè)約束機(jī)制、拓寬案源渠道
1、預(yù)防為主、制度約束
如：對(duì)內(nèi)實(shí)行部門主管“一崗三責(zé)”，即行政負(fù)責(zé)制、廉政負(fù)責(zé)制和安全負(fù)責(zé)制，將年初簽訂的《廉政責(zé)任書》予以公布，讓廣大員工進(jìn)行監(jiān)督，形成監(jiān)督合力;又如：《公司合同評(píng)審暫行規(guī)定》實(shí)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)簽訂合同時(shí)必須簽訂《廉潔自律合同》，明確警示內(nèi)部人員必須廉潔自律，嚴(yán)肅告誡供應(yīng)商和承包商不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，并對(duì)商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規(guī)定和具體的量化指標(biāo);再如：采取機(jī)關(guān)科室之間、相關(guān)崗位之間通過(guò)《工作程序交接、會(huì)簽制度》、《周調(diào)度會(huì)制度》做到相互監(jiān)督和制約等
2、拓寬案源渠道、營(yíng)造不敢腐敗環(huán)境通過(guò)日常效能監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀(jì)行為。
一是根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室《談話制度》，紀(jì)檢監(jiān)察人員根據(jù)程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問(wèn)題;
二是紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)內(nèi)可以通過(guò)執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線索并進(jìn)行查處;
三是對(duì)通過(guò)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。
通過(guò)信訪舉報(bào)制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報(bào)制度，向全公司公布每月28日為公司信訪接待日，由公司黨委成員輪流值班接待群眾來(lái)訪;二是公布舉報(bào)方式，在公司公布欄內(nèi)長(zhǎng)期公布廉政舉報(bào)的通信地址、電話、受理單位并設(shè)立了兩個(gè)舉報(bào)箱等，鼓勵(lì)內(nèi)部人員和外部供應(yīng)商、建筑商舉報(bào)投訴，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮群眾舉報(bào)商業(yè)賄賂問(wèn)題的積極作用。
(二)落實(shí)制度、責(zé)任追究
嚴(yán)格落實(shí)年初逐級(jí)簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制》和公司紀(jì)委制定的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考核標(biāo)準(zhǔn)》，嚴(yán)格自查自糾和案件排查工作責(zé)任制，一級(jí)檢查一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。
對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到堅(jiān)持原則與把握政策相結(jié)合，堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，認(rèn)真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問(wèn)題，責(zé)令限期整改;如屬違規(guī)違紀(jì)行為，則按《公司問(wèn)責(zé)制暫行辦法》的規(guī)定對(duì)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人實(shí)行問(wèn)責(zé)，嚴(yán)肅追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任，并將問(wèn)題的查處情況記入個(gè)人《廉政檔案》，作為今后干部選拔、任用的輸入信息。
另外，公司紀(jì)委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經(jīng)常性的業(yè)務(wù)聯(lián)系，通過(guò)溝通協(xié)調(diào)，建立了案件協(xié)查和移送制度，形成辦案合力。
五、建立防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制
公司黨委、紀(jì)委本著加強(qiáng)監(jiān)督、形成約束、懲處少數(shù)、教育多數(shù)的原則，著眼解決深層問(wèn)題，構(gòu)建了防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制的思路。
一是牢固樹立依法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。糾正為了片面追求市場(chǎng)占有率、為謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行不正當(dāng)交易的行為。根據(jù)公司“”的經(jīng)營(yíng)方針，倡導(dǎo)依法經(jīng)營(yíng)，在內(nèi)部實(shí)行科學(xué)有效的績(jī)效考核辦法，從而規(guī)范從業(yè)行為。同時(shí)加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)等案件及其責(zé)任人的查處追究力度，努力營(yíng)造遏制不正當(dāng)交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
二是加強(qiáng)監(jiān)督管理。要將效能監(jiān)察和審計(jì)工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合，通過(guò)日常的效能監(jiān)察和審計(jì)工作把對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)常規(guī)性工作來(lái)抓，切實(shí)降低違規(guī)違紀(jì)行為，提高違規(guī)違紀(jì)內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率，重點(diǎn)發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。
三是加強(qiáng)企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設(shè)。要求廣大員工樹立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和行為規(guī)范，提高廣大從業(yè)人員對(duì)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認(rèn)識(shí)，改變和糾正商業(yè)賄賂是“潤(rùn)滑劑”、“潛規(guī)則”等錯(cuò)誤觀念，營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍，為公司的健康發(fā)展、合法經(jīng)營(yíng)提供保障。
公司治理自查報(bào)告 3
確保維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和安全生產(chǎn)，現(xiàn)將xx縣分公司自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化落實(shí)責(zé)任，全力做好維護(hù)穩(wěn)定和安全生產(chǎn)、安全保衛(wèi)工作。
1、xx縣分公司緊急召開了由班組長(zhǎng)參加的專題會(huì)議，強(qiáng)調(diào)安全問(wèn)題。并成立了由經(jīng)理鐘蘭濤為組長(zhǎng)，副經(jīng)理張兆勇為副組長(zhǎng)，各班組長(zhǎng)為成員的安全生產(chǎn)督察小組；公司把安全生產(chǎn)納入重要議事日程，有規(guī)劃，有安排，做到思想重視，組織落實(shí)，目標(biāo)明確。
2、加強(qiáng)員工安全教育。及時(shí)召開員工大會(huì)，公司領(lǐng)導(dǎo)要求全體員工要高度重視特殊時(shí)期的通信保障工作，要嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦事，嚴(yán)格執(zhí)行市分公司的各項(xiàng)指令和要求，確保通信安全、暢通，防止各類案件和事故發(fā)生；車輛要加強(qiáng)安全管理，要確保車輛安全、正常行駛，車輛停放要做到定點(diǎn)定位定時(shí)；對(duì)營(yíng)業(yè)廳、機(jī)房等要害部門要實(shí)行封閉式管理，保安人員要提高警惕，加強(qiáng)值班，嚴(yán)防各種人為因素的破壞，克服麻痹思想和僥幸心理；營(yíng)業(yè)帳款要及時(shí)上交銀行，嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)制度及安全規(guī)范，采取有效措施保障營(yíng)業(yè)資金的安全；全體員工的'手機(jī)24小時(shí)要開機(jī)，切實(shí)做好重要通信期間的保障工作，確保人身、設(shè)備、車輛、資金和卡的安全。
二、嚴(yán)格安全管理，加強(qiáng)安全防范，確保重要設(shè)施、重點(diǎn)要害部位萬(wàn)無(wú)一失。
1、要對(duì)自辦營(yíng)業(yè)廳的安全防范，通過(guò)加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強(qiáng)守護(hù)，確保營(yíng)業(yè)廳消防設(shè)施、電視監(jiān)控等技防設(shè)施的完好，確保疏散通道暢通。要堅(jiān)決防止人員密集場(chǎng)所因突發(fā)事件造成群死群傷事故的發(fā)生，要防止人為將易燃易爆物品或危險(xiǎn)品帶入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或滯留在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
2、加強(qiáng)用電安全管理，辦公樓要做到無(wú)人燈滅、微機(jī)、空調(diào)、電風(fēng)扇等設(shè)備關(guān)閉電源。要嚴(yán)格檢查用電是否超負(fù)荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規(guī)范等情況，堅(jiān)決杜絕用電安全隱患，堅(jiān)決消除違章用電、超負(fù)荷用電的現(xiàn)象。
3、實(shí)行24小時(shí)值班，值班人員應(yīng)注意各方面的運(yùn)行情況，如有異常，應(yīng)詳細(xì)記錄故障發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、故障性質(zhì)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和市公司值班人員匯報(bào)并及時(shí)處理，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早解決。
三、全面排查，突出重點(diǎn)
領(lǐng)導(dǎo)親自帶領(lǐng)維護(hù)人員到各基站、營(yíng)業(yè)廳檢查地線、電源、空調(diào)的安全情況；鐵塔、塔基和通信設(shè)備的防雷裝置、接電裝置的測(cè)試情況以及采取的防護(hù)措施，檢查各基站機(jī)房的門、窗防雨、防漏等情況，對(duì)重點(diǎn)部位逐一進(jìn)行排查，做到心中有數(shù)、嚴(yán)格防范措施，確保萬(wàn)無(wú)一失。
“安全生產(chǎn)重于泰山”，我們將以高度的政治責(zé)任感做好當(dāng)前的安全通信保障工作，確保我市移動(dòng)通信的正常運(yùn)營(yíng)，為廣大移動(dòng)用戶提供暢通、高效、優(yōu)質(zhì)的移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)。
公司治理自查報(bào)告 4
一、xx融資擔(dān)保有限公司擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況
我公司從成立至12月31日的業(yè)務(wù)情況：累計(jì)擔(dān)保筆，累計(jì)擔(dān)保額萬(wàn)元。年初在保擔(dān)保筆，在保擔(dān)保額萬(wàn)元。1月至12月新增擔(dān)保筆，新增擔(dān)保額萬(wàn)元。1月至12月解除擔(dān)保A筆，解除擔(dān)保額萬(wàn)元。12月31日在保擔(dān)保筆，在保擔(dān)保額萬(wàn)元。
二、公司擔(dān)保代償情況
我公司擔(dān)保代償率0%，代償回收率0%，擔(dān)保損失率0%。
三、公司準(zhǔn)備金提取情況
我公司從成立至12月31日提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金期末數(shù)值是萬(wàn)元，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金期末數(shù)值為萬(wàn)元，累計(jì)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額萬(wàn)元。
四、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)情況：
在各大合作金融機(jī)構(gòu)中，末融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍，協(xié)議中擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍。
五、扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況
在度的擔(dān)保業(yè)務(wù)中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。公司根據(jù)本縣的實(shí)際情況，提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向”對(duì)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行融資擔(dān)保服務(wù)，為當(dāng)?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金支持。
六、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)辦理范圍情況：
由于本縣的.實(shí)際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務(wù)客戶范圍的。
七、建立切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
提出“多報(bào)告、多走訪、勤查看”的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。在應(yīng)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制情況時(shí)，公司嚴(yán)格執(zhí)行《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度》，并指定專人負(fù)責(zé)上報(bào)。
八、加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)工作
我司從成立至12月31日，公司聘請(qǐng)專業(yè)的法律顧問(wèn)、銀行業(yè)的行長(zhǎng)、同行業(yè)的風(fēng)控總監(jiān)、內(nèi)退的民庭庭長(zhǎng)等多人進(jìn)行培訓(xùn)，全年共組織了4次在xx酒店的培訓(xùn)會(huì)。
九、工作思路
我公司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在縣金融辦的監(jiān)管幫助下。我司將繼續(xù)按照工作要求，努力抓住每一次機(jī)遇，不斷創(chuàng)新融資方式，擴(kuò)大融資總量，增加信貸擔(dān)保的投入，為我縣項(xiàng)目建設(shè)提供更多資金保障。并且在公司計(jì)劃新增兩家商業(yè)銀行的合作關(guān)系，以滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要，切實(shí)做好推動(dòng)本縣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的助推器。
公司治理自查報(bào)告 5
為了認(rèn)真貫徹全國(guó)構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系先進(jìn)表彰暨經(jīng)驗(yàn)交流工作會(huì)議精神，準(zhǔn)確掌握農(nóng)民工和勞務(wù)派遣工的基本情況，進(jìn)一步做好權(quán)益維護(hù)工作，根據(jù)市總《關(guān)于在全市開展農(nóng)民工、勞務(wù)派遣工情況進(jìn)行調(diào)研的通知》精神，全面了解我縣勞務(wù)派遣人員的總體規(guī)模及行業(yè)分布情況。近日，縣總工會(huì)、縣勞務(wù)辦組織工作人員深入企業(yè)，采取聽取匯報(bào)、召開座談會(huì)等形式，對(duì)全縣農(nóng)民工、勞務(wù)派遣人員的數(shù)量、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)繳納以及福利待遇等情況進(jìn)行了調(diào)研，形成報(bào)告如下：
一、當(dāng)前我縣農(nóng)民工、勞務(wù)派遣用工基本情況
1、我縣經(jīng)勞動(dòng)保障部門審批、工商部門登記的勞務(wù)派遣公司共1家，即富民勞務(wù)派遣公司。管理人員3人，派遣員工人人，主要從事建筑、采油、電焊、縫紉等行業(yè)。勞務(wù)派遣單位都能夠嚴(yán)格執(zhí)行《勞動(dòng)合同法》等相關(guān)政策法規(guī)，單位全部與職工簽訂了勞動(dòng)合同，工傷保險(xiǎn)繳納率達(dá)100%，養(yǎng)老保險(xiǎn)繳納率達(dá)率為98%，且無(wú)拖欠工資侵害勞動(dòng)者權(quán)益的現(xiàn)象發(fā)生。
2、我縣勞務(wù)用工單位112家，主要是國(guó)有企業(yè)及機(jī)關(guān)，其它企業(yè)較少。由于國(guó)有企業(yè)改制使下崗失業(yè)人員增多及農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，致使勞務(wù)派遣人員大多為下崗失業(yè)人員和農(nóng)民工。截止目前，華池縣共有農(nóng)民工萬(wàn)人，其中在縣內(nèi)工作的.有萬(wàn)人，在縣外工作的萬(wàn)人。他們分布在全國(guó)各個(gè)地區(qū)，主要聚集在內(nèi)蒙、陜西、甘肅等各省礦產(chǎn)資源型、開發(fā)型和輕工業(yè)集中型地區(qū)。
3、通過(guò)調(diào)查了解，我縣長(zhǎng)期務(wù)工人員相對(duì)比例小，文化程度低，大多無(wú)技術(shù)，多為18—30歲的年輕人，占我縣務(wù)工人員的30%。目前，我縣工業(yè)相對(duì)落后，企業(yè)不具規(guī)模，導(dǎo)致農(nóng)民工就業(yè)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，男性多從事于建筑行業(yè)，女性多從事于服務(wù)（餐飲、住宿、超市等）行業(yè)。
二、存在的問(wèn)題
1、勞動(dòng)者與勞務(wù)派遣單位雖然簽訂勞動(dòng)合同，但卻在用工單位工作，勞務(wù)派遣實(shí)行用人和用工相分離的用工形式，易出現(xiàn)管理上的漏洞。
2、新生代農(nóng)民工年齡小，具有時(shí)代性、發(fā)展性、雙重性和邊緣性的顯著特征，與傳統(tǒng)農(nóng)民工在觀念上存在一些明顯差異。
3、同工不同酬現(xiàn)象嚴(yán)重。一些單位部分勞務(wù)派遣工與正式工混崗上班，派遣工的工資明顯低于正式員工。勞務(wù)派遣人員的工資是由用工單位的支付勞務(wù)派遣單位勞務(wù)費(fèi)中支取，容易發(fā)生派遣單位拖延、克扣被派遣勞動(dòng)者工資等勞動(dòng)糾紛。
4、大部分勞務(wù)派遣公司由于員工少，沒有固定的活動(dòng)場(chǎng)所，建立工會(huì)有困難。勞務(wù)派遣人員沒有加入工會(huì)，在工作、生產(chǎn)中合法權(quán)益受到侵犯時(shí)，不能得到有效解決。
三、對(duì)策及建議
1、工會(huì)要進(jìn)一步加大建會(huì)的力度，增強(qiáng)對(duì)新生代農(nóng)民工的吸引力和凝聚力。要以新生代農(nóng)民工為重點(diǎn)對(duì)象，創(chuàng)新農(nóng)民工組織形式和入會(huì)方式，通過(guò)源頭入會(huì)、勞務(wù)市場(chǎng)入會(huì)、先入會(huì)再組織成建制勞務(wù)輸出、加強(qiáng)勞務(wù)派遣工入會(huì)等措施，推進(jìn)工會(huì)組建和發(fā)展會(huì)員工作。
2、加大對(duì)勞務(wù)派遣單位及用工單位的監(jiān)督檢查。對(duì)勞務(wù)派遣協(xié)議的簽訂和履行情況、勞動(dòng)合同書的簽訂和履行情況、勞動(dòng)保護(hù)、工作時(shí)間和休假、工資福利等情況進(jìn)行重點(diǎn)檢查。對(duì)存在違法行為的企業(yè)要加大處罰力度。
3、為派遣人員的工資、獎(jiǎng)金應(yīng)由用工單位直接向派遣人員支付，減少勞動(dòng)報(bào)酬支付的中間環(huán)節(jié)，消除或防止不必要的勞動(dòng)糾紛，防止用工單位“同工不同酬”的現(xiàn)象發(fā)生。
4、在勞務(wù)派遣單位建立工會(huì)組織，吸納派遣人員入會(huì)。要加強(qiáng)勞務(wù)派遣人員入會(huì)問(wèn)題的研究，提出切實(shí)可行的措施，制定相關(guān)文件。使派遣人員在在工作、生產(chǎn)中合法權(quán)益受到侵犯時(shí)，能得到有效解決。
公司治理自查報(bào)告 6
為了端正任務(wù)態(tài)度，改良紀(jì)律作風(fēng)，促進(jìn)做好任務(wù)，公司展開了紀(jì)律作風(fēng)整理活動(dòng)，在這學(xué)習(xí)一階段，始我在思想上、任務(wù)上、生活上、對(duì)本人要求和實(shí)踐舉動(dòng)都有很大進(jìn)步，如今對(duì)照任務(wù)實(shí)踐談?wù)勎业男牡妙I(lǐng)會(huì)。
一、 存在的次要成績(jī)：
1、在電話效勞進(jìn)程中的技巧還有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
2、業(yè)務(wù)知識(shí)不敷專業(yè)。
3、在組織紀(jì)律方面存在執(zhí)行制度不嚴(yán)，有竄崗的景象。
二、存在成績(jī)的次要緣由
上述這些成績(jī)的存在，雖然有必然的客觀要素，但更重要的還是有客觀緣由所形成的。在這段工夫，關(guān)于存在的次要成績(jī)和缺乏也進(jìn)展屢次反思。從客觀上找緣由，次要概略幾個(gè)方面：
1、電話技巧不敷靈敏，業(yè)務(wù)知識(shí)不敷專業(yè)。沒有深入看法到業(yè)務(wù)程度的上下對(duì)任務(wù)方面存在的依賴性，下面有布置在任務(wù)。
2、任務(wù)作風(fēng)還不敷扎實(shí)，對(duì)任務(wù)缺乏零碎化合進(jìn)步本身要求。
三、今后的整改辦法
1、增強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)和政管理論學(xué)習(xí)，不時(shí)進(jìn)步本身的政治本質(zhì)和業(yè)務(wù)知識(shí)。 業(yè)務(wù)知識(shí)要進(jìn)一步進(jìn)步，以高度的責(zé)任心、事業(yè)心、扎扎實(shí)實(shí)的任務(wù)，完成黨和指導(dǎo)給的各項(xiàng)目標(biāo)義務(wù)，積極進(jìn)步任務(wù)程度。要不時(shí)增強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力進(jìn)步業(yè)務(wù)知識(shí)。增強(qiáng)本人的'任務(wù)才能和涵養(yǎng)，想方法把任務(wù)進(jìn)步到一個(gè)新的程度。
2、尊守各項(xiàng)規(guī)章制度，明白本人的職責(zé)，通知本人可以做什么，不成以做什么，嚴(yán)厲的要求本人，努力增強(qiáng)自我進(jìn)取，自我完善，努力進(jìn)步自我綜合本質(zhì)。
3、嚴(yán)厲紀(jì)律，轉(zhuǎn)變?nèi)蝿?wù)作風(fēng)，進(jìn)步任務(wù)效率
假如沒有嚴(yán)明的紀(jì)律，就沒有剛強(qiáng)的隊(duì)伍，因而，我們應(yīng)該看法到以后整理的重要性，要迅速的看法到把思想一致到下級(jí)的決策擺設(shè)上，我們要嚴(yán)明任務(wù)紀(jì)律，要忠于職守，其次是要嚴(yán)厲執(zhí)法辦事，熱情效勞。
總之，經(jīng)過(guò)這次學(xué)習(xí)整理，深入體會(huì)和精確掌握指導(dǎo)的任務(wù)擺設(shè)，堅(jiān)持用學(xué)習(xí)整理促進(jìn)任務(wù)展開，以任務(wù)成效檢驗(yàn)整理效果。
公司治理自查報(bào)告 7
為貫徹落實(shí)《xx公司關(guān)于做好近期優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作的緊急通知》精神，進(jìn)一步提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平，切實(shí)做好春節(jié)期間的供電服務(wù)工作，x供電所現(xiàn)已全面開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)自查工作。特別是對(duì)重要客戶進(jìn)行了仔細(xì)排查，經(jīng)認(rèn)真梳理對(duì)發(fā)現(xiàn)xx優(yōu)質(zhì)服務(wù)方面存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行了嚴(yán)肅整改，現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，精心組織實(shí)施
為認(rèn)真執(zhí)行《xx公司關(guān)于做好近期優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作的緊急通知》文件精神，進(jìn)一步抓好優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作，對(duì)此x供電所領(lǐng)導(dǎo)高度重視，首先成立了以所長(zhǎng)為第一責(zé)任人的優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作自查領(lǐng)導(dǎo)小組，制定具體工作措施，召開專題會(huì)議，精心組織布署，組織對(duì)供電所重要客戶安全隱患排查、輿情分析防控等工作進(jìn)行了認(rèn)真排查，經(jīng)認(rèn)真整改和不斷完善，為做好春節(jié)期間xx優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作提供了保障。
二、認(rèn)真排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
1、認(rèn)真對(duì)供電所全體職工進(jìn)行了仔細(xì)排查，未發(fā)現(xiàn)xx情況，均滿足上級(jí)公司標(biāo)準(zhǔn)要求。
2、對(duì)供電所遇到的投訴舉報(bào)案件的辦結(jié)進(jìn)行嚴(yán)肅查處，經(jīng)排查非常規(guī)范，做到能在承諾時(shí)限內(nèi)及時(shí)處理辦結(jié)，無(wú)任何不良記錄，優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作開展良好。
3、不定期對(duì)服務(wù)人員進(jìn)行明查暗訪，檢查服務(wù)人員在工作態(tài)度、工作紀(jì)律、服務(wù)禮儀、儀容儀表等方面是否規(guī)范。檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大部分工作人員能夠嚴(yán)守規(guī)定，遵守時(shí)間，執(zhí)行業(yè)務(wù)辦理流程和收費(fèi)政策及標(biāo)準(zhǔn)，真正做到透明辦公，一站式服務(wù)，陽(yáng)光般服務(wù)。
4、檢查供電所班組，特別是營(yíng)業(yè)廳和搶修班是否做到“首問(wèn)負(fù)責(zé)”、“一口對(duì)外”、“限時(shí)辦結(jié)”，均查無(wú)問(wèn)題發(fā)生。但各項(xiàng)工作仍需不斷完善，才能使xx優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平得到快速提升。
三、注意實(shí)效，認(rèn)真落實(shí)整改
1、不斷完善管理，實(shí)現(xiàn)窗口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化
xx供電所始終實(shí)行xx營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)周休日工作機(jī)制。柜員做到了著裝掛牌，辦結(jié)每筆x業(yè)務(wù)不超過(guò)1分鐘，并嚴(yán)格按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示的業(yè)務(wù)辦理流程、收費(fèi)政策及標(biāo)準(zhǔn)辦理業(yè)務(wù)。
在春節(jié)期間，為保證居民用戶正常供電，方便客戶繳費(fèi)，提前就將春節(jié)放假工作時(shí)間安排通知給廣大客戶，并且按上級(jí)公司要求正月初xx便開始營(yíng)業(yè)。在春節(jié)期間，每天由客戶服務(wù)中心主任坐班，每個(gè)崗位輪流值班，保證工作人員不脫崗。同時(shí)，主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員在春節(jié)期間還多次深入服務(wù)窗口進(jìn)行檢查和慰問(wèn)，并對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、批評(píng)和指正，逐一進(jìn)行了整改。
2、認(rèn)真履職踐諾，嚴(yán)肅對(duì)待投訴舉報(bào)案件
xx供電所全體營(yíng)業(yè)窗口服務(wù)工作人員能夠嚴(yán)格執(zhí)行“xx”規(guī)定，做到在承諾時(shí)限內(nèi)辦結(jié)業(yè)務(wù)�？蛻舴⻊�(wù)中心既為內(nèi)部xx工作營(yíng)造了便利環(huán)境，又為廣大居民用戶提供了便捷周到的.服務(wù)；接到客戶投訴舉報(bào)后，x供電所嚴(yán)格按照流程在及時(shí)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋和上報(bào)；對(duì)重要客戶安全隱患進(jìn)行排查，真正做到了為大客戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航；排查并完善搶修力量的組織和實(shí)施，保證接報(bào)及時(shí)，快速到場(chǎng)，迅速解決；認(rèn)真排查一切不利因素，輿情分析防控工作有待加強(qiáng)，保證營(yíng)銷xx優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作不留死角，沒有隱患，等等舉措，這大大減少了客戶投訴舉報(bào)事件的發(fā)生。另外，在收費(fèi)高峰時(shí)段，為避免客戶排隊(duì)，我司啟動(dòng)應(yīng)急方案，加開營(yíng)業(yè)窗口以緩解繳費(fèi)壓力。
3、嚴(yán)執(zhí)首問(wèn)負(fù)責(zé)制，實(shí)現(xiàn)xx業(yè)務(wù)“一口對(duì)外”
嚴(yán)格按照“xx”規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。認(rèn)真執(zhí)行“首問(wèn)負(fù)責(zé)制”和“限時(shí)辦結(jié)”規(guī)定，落實(shí)了xx檢查和故障報(bào)修等業(yè)務(wù)均由客戶服務(wù)中心實(shí)現(xiàn)“一口對(duì)外”；每日核查xx方案答復(fù)期限、業(yè)務(wù)辦理期限、受理客戶投訴辦結(jié)時(shí)限等，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)有業(yè)務(wù)咨詢窗口、意見箱、意見簿及舉報(bào)和查詢電話，讓社會(huì)廣大用戶監(jiān)督我們的一言一行，避免營(yíng)業(yè)廳工作人員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)有推委搪塞、刁難客戶現(xiàn)象的發(fā)生。不僅提高了我們xx優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平，還重塑了xx企業(yè)的新形象。
在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，x供電所在優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作取得了一定成績(jī)，但也發(fā)現(xiàn)些許不足。今后，我們將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思想，提高認(rèn)識(shí)，改進(jìn)工作方法，不斷完善管理機(jī)制，繼續(xù)扎實(shí)開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作，使x供電所的xx優(yōu)質(zhì)服務(wù)再上新臺(tái)階。
公司治理自查報(bào)告 8
一、引言
為加強(qiáng)小額貸款公司的自我監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，提高公司整體管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，本公司特制定了小額貸款公司自查報(bào)告，以反思公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的存在的問(wèn)題，從而不斷提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，更好地服務(wù)于借款人。
二、公司基本情況概述
我公司成立于201220xx年，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍主要包括小額貸款、抵押貸款、信用貸款等業(yè)務(wù)。公司內(nèi)部組織架構(gòu)完善，員工隊(duì)伍優(yōu)秀，風(fēng)控體系健全，已與多家銀行和擔(dān)保公司建立合作關(guān)系，形成了較為成熟的市場(chǎng)開發(fā)模式和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
三、公司自查內(nèi)容
1、公司治理
公司治理是公司運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。針對(duì)公司治理方面，需要解決以下問(wèn)題：
�。�1）公司對(duì)治理建設(shè)的'重視不夠。
具體表現(xiàn)為公司董事會(huì)及其相關(guān)委員會(huì)的建設(shè)不夠完善，缺乏專業(yè)化人才，對(duì)公司未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展的規(guī)劃不夠全面。
�。�2）公司內(nèi)控管理不完善。
具體表現(xiàn)為公司對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理不夠重視，風(fēng)險(xiǎn)防范體系不夠健全，對(duì)人事、財(cái)務(wù)等方面管理存在漏洞。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理是公司業(yè)務(wù)順利開展的保障。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，需要解決以下問(wèn)題：
�。�1）信貸風(fēng)險(xiǎn)控制有待加強(qiáng)。
具體表現(xiàn)為客戶基本信息采集質(zhì)量不高，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不夠科學(xué)可靠，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不夠及時(shí)敏銳。
（2）數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要進(jìn)一步提升。
具體表現(xiàn)為信息收集系統(tǒng)不夠完善，對(duì)客戶數(shù)據(jù)保護(hù)措施不夠嚴(yán)格，客戶數(shù)據(jù)管理人員素質(zhì)有待提高。
3、管理流程
管理流程是業(yè)務(wù)開展的橋梁，也是風(fēng)險(xiǎn)防范的重要手段。針對(duì)管理流程方面，需要解決以下問(wèn)題：
�。�1）客服能力不足。
具體表現(xiàn)為客服人員服務(wù)態(tài)度不夠熱情，溝通能力、協(xié)調(diào)能力不夠強(qiáng)，不能很好地解決客戶問(wèn)題。
�。�2）流程創(chuàng)新需要推進(jìn)。
具體表現(xiàn)為業(yè)務(wù)流程存在繁瑣、復(fù)雜的問(wèn)題，內(nèi)部審批流程不太清晰，流程和業(yè)務(wù)之間的脫節(jié)較大，管理效率低下。
四、改進(jìn)計(jì)劃
1、公司治理
�。�1）加強(qiáng)對(duì)治理建設(shè)的重視，增加公司董事會(huì)和委員會(huì)人員的專業(yè)化要求，合理規(guī)劃公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略。
（2）完善公司內(nèi)控管理，對(duì)人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面加強(qiáng)管理力度，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理
�。�1）加強(qiáng)客戶基本信息采集質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等流程的質(zhì)量把控，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)化和準(zhǔn)確性。
（2）加強(qiáng)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制，建立完善的客戶數(shù)據(jù)保護(hù)措施，提高信息管理人員素質(zhì)。
3、管理流程
�。�1）強(qiáng)化客服人員培訓(xùn)，提高客服人員的服務(wù)態(tài)度和專業(yè)能力，使之更好地解決客戶問(wèn)題。
�。�2）完善內(nèi)部流程創(chuàng)新機(jī)制，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，建立合理清晰的內(nèi)部審批流程。
五、總結(jié)
本次自查報(bào)告揭示了公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、管理流程等方面存在的問(wèn)題，也為公司進(jìn)一步發(fā)展提供了改進(jìn)的思路和方向。公司將按照改進(jìn)計(jì)劃，積極推進(jìn)相關(guān)工作，加強(qiáng)自我管理，更好地服務(wù)于廣大的借款人。
公司治理自查報(bào)告 9
一、企業(yè)概況
1、企業(yè)的性質(zhì)及類型：
醫(yī)藥有限公司”原名“醫(yī)藥公司”，該公司成立于1992年，原隸。經(jīng)營(yíng)地址是市號(hào)。公司在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格按照gsp的要求規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，公司從藥品的購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存、銷售一直按照gsp要求管理，堅(jiān)決落實(shí)質(zhì)量管理職責(zé)和質(zhì)量管理程序，通過(guò)不斷的培訓(xùn)讓員工知道在其崗位上做什么、怎樣做，責(zé)任落實(shí)到人。
2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)、辦公及輔助區(qū)面積：
公司現(xiàn)有辦公場(chǎng)所面積300㎡，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積90㎡，倉(cāng)儲(chǔ)面積1232㎡，其中陰涼庫(kù)：982㎡，常溫庫(kù)214㎡，冷藏庫(kù)14m2，易串味庫(kù)22㎡。另設(shè)有40m2的驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室。
倉(cāng)庫(kù)按要求劃分為：待驗(yàn)區(qū)、退貨區(qū)、發(fā)貨區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)，分別用黃色、綠色、紅色明顯標(biāo)志。行政辦公區(qū)與倉(cāng)庫(kù)完全分開。
3、人員概況：
公司現(xiàn)有職工80人，其中：執(zhí)業(yè)藥師1人，從業(yè)藥師2人，藥1師人，其他技術(shù)人員4人。藥學(xué)技術(shù)人員占員工總數(shù)的10%。從事藥品質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)工作人員7人。
公司主要負(fù)責(zé)人具有相關(guān)學(xué)歷和職稱，熟悉國(guó)家有關(guān)藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及所經(jīng)營(yíng)藥品的知識(shí)。質(zhì)管部經(jīng)理具有執(zhí)業(yè)藥師資格，大專學(xué)歷。從事質(zhì)量管理的人員，均為大專以上學(xué)歷，且專職在崗。
4、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況：
�。�1）經(jīng)營(yíng)方式范圍：經(jīng)營(yíng)范圍為：中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品。
�。�2）公司注冊(cè)資金100萬(wàn)元，20xx年經(jīng)營(yíng)品種660多種，20xx年完成銷售額約8000萬(wàn)元。
二、公司gsp質(zhì)量體系內(nèi)部評(píng)審情況
為了貫徹執(zhí)行《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及其實(shí)施細(xì)則，公司建立了以總經(jīng)理為首，包括質(zhì)管部、辦公室、業(yè)務(wù)部、儲(chǔ)運(yùn)部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人在內(nèi)的gsp管理小組，成員有等，并明確了具體職能。同時(shí)進(jìn)行了軟件整理、硬件改造。為使我公司質(zhì)量管理符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，我們于20xx年1月12日——1月14日進(jìn)行了全面的內(nèi)部評(píng)審。通過(guò)制定方案，召開會(huì)議布置任務(wù)，提出要求，組織檢查，綜合評(píng)審，下達(dá)整改通知書，制定措施，實(shí)施整改，最后做出企業(yè)自查內(nèi)審報(bào)告。
具體內(nèi)容如下：
1、建立了質(zhì)量管理組織，制定了質(zhì)量管理制度，發(fā)布了質(zhì)量方針目標(biāo)。
�。�1）質(zhì)量管理組織情況
設(shè)立了由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)下的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)下設(shè)質(zhì)量管理組、質(zhì)量驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)組。企業(yè)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為執(zhí)業(yè)藥師；質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)和銷售人員均具有中專以上學(xué)歷，經(jīng)藥品監(jiān)督局培訓(xùn)并考試合格。從事質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)人員7人，占員工總數(shù)的9%。
�。�2）藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量文件的制定及運(yùn)行情況：
公司制定了質(zhì)量方針及目標(biāo)，成為公司進(jìn)行質(zhì)量管理、開展各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。
由總經(jīng)理及質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人牽頭組織編寫的質(zhì)量管理職責(zé)、程序文件，規(guī)范了相關(guān)記錄，明確了規(guī)范各部門職責(zé)及崗位責(zé)任制。
程序文件包括：
質(zhì)量方針和目標(biāo)管理；
質(zhì)量體系的審核；
質(zhì)量責(zé)任；
質(zhì)量否決；
質(zhì)量信息管理；
首營(yíng)企業(yè)和首營(yíng)品種的審核；
質(zhì)量驗(yàn)收；
倉(cāng)儲(chǔ)保管、養(yǎng)護(hù)和出庫(kù)復(fù)核的管理；
記錄和憑證的管理；
有效期藥品、不合格藥品和退貨藥品的管理；
質(zhì)量事故、質(zhì)量查詢和質(zhì)量投訴的管理；
藥品不良反應(yīng)報(bào)告的規(guī)定；
衛(wèi)生和人員健康狀況的管理；
質(zhì)量方面的教育、培訓(xùn)及考核規(guī)定等。
20xx年根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，我們對(duì)質(zhì)量管理文件進(jìn)行修訂和頒布，其中修訂和頒布了質(zhì)量職責(zé)16項(xiàng)，質(zhì)量管理制度36項(xiàng)，操作程序21項(xiàng)。
其中包括：對(duì)興奮劑藥品管理，如興奮劑的分區(qū)管理、驗(yàn)收以及對(duì)銷售客戶和人員資質(zhì)的`索取審核。通過(guò)不斷的改進(jìn)質(zhì)量管理制度，從而保證公司經(jīng)營(yíng)的進(jìn)一步規(guī)范。
20xx年我們制定的質(zhì)量方針是“質(zhì)量第一，用戶至上”。
質(zhì)量目標(biāo)為：
1、確保公司經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范性、合法性；
2、確保所經(jīng)營(yíng)藥品質(zhì)量的安全有效；
3、確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)；
4、不斷提升公司的質(zhì)量信譽(yù)；
5、最大限度的滿足客戶需求。
同時(shí)分解為：
1、首營(yíng)企業(yè)、首營(yíng)品種審批率100%；
2、庫(kù)存藥品合格率100%；
3、購(gòu)銷合同均有質(zhì)量條款或100%簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。
4、直接接觸藥品員工每年體檢一次，并建立健康檔案；
5、相關(guān)崗位均要持證上崗；
6、新錄入員工均進(jìn)行崗前培訓(xùn)；
7、入庫(kù)藥品驗(yàn)收合格率為100%；
8、質(zhì)量查詢和投訴受理、處理率100%；
9、質(zhì)量信息、不良反應(yīng)及時(shí)上報(bào)率100%；
10、全年重大事故為0；
11、質(zhì)量培訓(xùn)每季度一次。通過(guò)質(zhì)量方針和目標(biāo)的制定、發(fā)布，有力的推動(dòng)了公司質(zhì)量管理全面開展，收到了良好的效果。
（3）質(zhì)量體系的實(shí)施與運(yùn)行
公司定期進(jìn)行質(zhì)量管理程序?qū)嵤┛己�，使管理程序落�?shí)到實(shí)處，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。每年對(duì)公司藥品進(jìn)貨質(zhì)量進(jìn)行評(píng)審和總結(jié)。
2、人員與培訓(xùn)
�。�1）培訓(xùn)：公司為提高人員素質(zhì)，采取請(qǐng)進(jìn)來(lái)或送出去的多種方式對(duì)人員進(jìn)行繼續(xù)教育。積極參加各級(jí)藥品監(jiān)督管理局的各種培訓(xùn)，質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管等相關(guān)人員都進(jìn)行了培訓(xùn)并考試合格。公司辦公室和質(zhì)管部共同制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，由辦公室按計(jì)劃組織培訓(xùn)，每季度培訓(xùn)一次并考核。培訓(xùn)內(nèi)容包括藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和藥品專業(yè)知識(shí)及專業(yè)技術(shù)、管理程序及管理職責(zé)，培訓(xùn)及考核均記錄存檔。通過(guò)培訓(xùn)使員工提高了質(zhì)量意識(shí)，保障了質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行。20xx年我公司共培訓(xùn)4次，10個(gè)學(xué)時(shí)，考核4次，均為優(yōu)、良。
�。�2）健康檢查：質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管等崗位人員不但在專業(yè)素質(zhì)方面須達(dá)到要求，健康狀況也須符合要求。新上崗人員須經(jīng)體檢合格方可上崗，在崗人員按規(guī)定每年體檢一次。通過(guò)體檢以上人員均未患有皮膚病、傳染病、精神病。辦公室建立了“健康檢查匯總表”及健康檔案。
3、設(shè)施與設(shè)備
環(huán)境質(zhì)量是保證藥品在經(jīng)營(yíng)中其安全有效的基礎(chǔ)。公司現(xiàn)有辦公面積300㎡，經(jīng)營(yíng)面積90㎡，倉(cāng)儲(chǔ)面積1232㎡，其中陰涼庫(kù)：982㎡，常溫庫(kù)214㎡，冷藏庫(kù)14m2，易串味庫(kù)22㎡。另設(shè)有40m2的驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室。
庫(kù)區(qū)地面平整、無(wú)積水和無(wú)污染源，辦公區(qū)與倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)嚴(yán)格分開。庫(kù)內(nèi)墻壁、頂棚、地面光潔平整，門窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，并有良好的通風(fēng)系統(tǒng)和排水設(shè)施。庫(kù)區(qū)內(nèi)配置有溫濕度調(diào)節(jié)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、溫濕度計(jì)。冷藏庫(kù)配備了雙電源，安裝了溫濕度自動(dòng)記錄設(shè)備。當(dāng)庫(kù)房溫濕度超出范圍時(shí)，及時(shí)采取調(diào)控措施，以使保持合格范圍。除此之外，庫(kù)區(qū)設(shè)置有通風(fēng)、驅(qū)鼠、防蟲、防蚊蠅等設(shè)施，以及符合安全的照明設(shè)施和拆零、拼箱等工作場(chǎng)所。
驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室內(nèi)配置有：千分之一天平、標(biāo)準(zhǔn)比色液、澄明度檢測(cè)儀、空調(diào)，室內(nèi)溫度嚴(yán)格按要求調(diào)控。
公司對(duì)所用的設(shè)備和設(shè)施制定有檢查、維修、保養(yǎng)和操作規(guī)程并建立了使用記錄及檔案。
營(yíng)業(yè)大廳寬敞明亮，設(shè)有電腦8臺(tái)，購(gòu)銷業(yè)務(wù)全部實(shí)行微機(jī)管理。
4、藥品購(gòu)進(jìn)
公司嚴(yán)格按制定的《藥品購(gòu)進(jìn)程序》、《藥品購(gòu)銷合同評(píng)審程序》、《首營(yíng)企業(yè)和首營(yíng)品種審核制度》對(duì)供方進(jìn)行審核，建立供貨企業(yè)檔案。以確保購(gòu)進(jìn)的藥品是合法企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的、符合質(zhì)量要求的合格藥品。
在審核確定供貨企業(yè)的同時(shí)，對(duì)其與本企業(yè)聯(lián)系的銷售人員進(jìn)行合法資格的確認(rèn)。即：收取銷售人員的身份證復(fù)印件，檢查其所持有的法人委托書及委托書期限。
公司與供貨企業(yè)所簽訂的購(gòu)貨合同中有質(zhì)量條款并按質(zhì)量條款執(zhí)行。購(gòu)銷合同中明確：藥品質(zhì)量應(yīng)符合其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)質(zhì)量要求；藥品附產(chǎn)品合格證；藥品包裝符合有關(guān)規(guī)定和貨物運(yùn)輸要求。業(yè)務(wù)部建立了合同管理臺(tái)帳。質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督購(gòu)貨合同中質(zhì)量條款的執(zhí)行。
目前已完成首營(yíng)企業(yè)審批580家，首營(yíng)品種審批387種�，F(xiàn)供方資質(zhì)齊全，質(zhì)量合格，票據(jù)齊備。
5、藥品驗(yàn)收
公司均按國(guó)家法定標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)貨合同中的質(zhì)量條款以及《藥品驗(yàn)收管理制度》、《銷后退回藥品管理制度》、《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品、銷后退回藥品的質(zhì)量逐批驗(yàn)收，包括藥品外觀的性狀檢查和藥品內(nèi)外包裝及標(biāo)識(shí)的檢查，建立了《藥品驗(yàn)收記錄》。驗(yàn)收記錄記載了供貨單位、數(shù)量、到貨日期、品名、規(guī)格、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)廠商、有效期、質(zhì)量狀況、驗(yàn)收結(jié)論和驗(yàn)收人員等項(xiàng)內(nèi)容。驗(yàn)收記錄按要求存檔。
對(duì)銷后退回藥品，驗(yàn)收人員按進(jìn)貨“驗(yàn)收細(xì)則”的規(guī)定逐批驗(yàn)收。并填寫《銷后退回藥品檢查驗(yàn)收記錄》，記錄按要求存檔。
驗(yàn)收在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成，驗(yàn)收時(shí)抽樣按《驗(yàn)收抽樣細(xì)則》進(jìn)行抽樣，確保抽取的樣品具有代表性。首營(yíng)品種須有該批號(hào)藥品的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告書。倉(cāng)庫(kù)保管員憑驗(yàn)收員簽字收貨。對(duì)貨與單不符、質(zhì)量異常、包裝不牢或破損、標(biāo)志模糊等情況，拒收并上報(bào)有關(guān)部門處理。
用于藥品驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)用儀器、計(jì)量器具，按規(guī)定登記、使用和定期校驗(yàn)并記錄。
發(fā)現(xiàn)不合格藥品按《不合格藥品管理制度》上報(bào)，經(jīng)確認(rèn)的不合格藥品，移入不合格品區(qū)存放，并懸掛紅色不合格品標(biāo)志牌。
不合格藥品按《不合格藥品管理制度》、《銷貨藥品管理制度》進(jìn)行確認(rèn)、報(bào)告、報(bào)損、銷毀并填寫相應(yīng)的記錄。
20xx年改制后已驗(yàn)收藥品1493批，驗(yàn)收率100%，驗(yàn)收合格率100%，均有記錄。
6、藥品儲(chǔ)存與養(yǎng)護(hù)
�。�1）嚴(yán)格實(shí)行色標(biāo)及“分開”管理。庫(kù)房?jī)?nèi)劃出了待驗(yàn)區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)、退貨藥品區(qū)、發(fā)貨區(qū)，并有色標(biāo)標(biāo)記。養(yǎng)護(hù)員及庫(kù)管員嚴(yán)格按要求擺放藥品。做到藥與非藥分開；內(nèi)服藥與外用藥分開；易串味藥與一般藥分開。并達(dá)到“五距”要求。
�。�2）嚴(yán)格控制庫(kù)區(qū)溫、濕度。養(yǎng)護(hù)人員隨時(shí)檢查在庫(kù)藥品的儲(chǔ)存條件。配合保管員進(jìn)行庫(kù)房溫、濕度的監(jiān)測(cè)和管理。每日上、下午各一次定時(shí)對(duì)庫(kù)房的溫、濕度進(jìn)行記錄。若庫(kù)房的溫、濕度超出規(guī)定范圍時(shí)采取調(diào)控措施。
�。�3）養(yǎng)護(hù)員對(duì)庫(kù)房藥品根據(jù)流轉(zhuǎn)情況定期進(jìn)行養(yǎng)護(hù)和檢查，并做好養(yǎng)護(hù)記錄，建立了藥品養(yǎng)護(hù)檔案�！端幤佛B(yǎng)護(hù)管理制度》規(guī)定了養(yǎng)護(hù)員對(duì)由于異常原因可能出現(xiàn)問(wèn)題的藥品、易變質(zhì)藥品、已發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題藥品的相鄰批號(hào)藥品、儲(chǔ)存時(shí)間較長(zhǎng)的藥品，養(yǎng)護(hù)中如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題懸掛明顯標(biāo)志和暫停發(fā)貨，養(yǎng)護(hù)員對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)量管理部復(fù)查處理。藥品養(yǎng)護(hù)人員應(yīng)定期匯總、分析和上報(bào)養(yǎng)護(hù)檢查、近效期或長(zhǎng)時(shí)間儲(chǔ)存的藥品等質(zhì)量信息。
�。�4）效期藥品管理。公司制定《藥品效期管理程序》，保管員對(duì)距有效期終止不足6個(gè)月的藥品，即時(shí)填制《近效期藥品催銷單》，上墻管理及催銷。出庫(kù)復(fù)核時(shí)嚴(yán)禁過(guò)期藥品出庫(kù)。
�。�5）不合格藥品管理。公司制訂了《不合格藥品管理制度》，對(duì)不合格藥品的確定、保管、報(bào)損、銷毀做了明確規(guī)定。
�。�6）退庫(kù)藥品管理。公司制訂了《退貨藥品管理制度》，對(duì)購(gòu)進(jìn)退出、銷后退回藥品管理作了規(guī)定。
7、出庫(kù)、復(fù)核與運(yùn)輸
藥品出庫(kù)進(jìn)行復(fù)核和質(zhì)量檢查。藥品出庫(kù)時(shí)，復(fù)核員按出庫(kù)單對(duì)實(shí)物進(jìn)行質(zhì)量檢查和數(shù)量、項(xiàng)目的核對(duì)，尤其須做到藥品出庫(kù)“先產(chǎn)先銷”“先進(jìn)先出”“易變先出”“近期先出”和按批號(hào)發(fā)貨。藥品出庫(kù)時(shí)，有下列問(wèn)題時(shí)停止發(fā)貨，并報(bào)養(yǎng)護(hù)員處理：藥品包裝內(nèi)有異常響動(dòng)和液體滲漏；外包裝出現(xiàn)破損、封口不牢、襯墊不實(shí)、封條嚴(yán)重?fù)p壞等現(xiàn)象；包裝標(biāo)識(shí)模糊不清或脫落；藥品已超出有效期。
對(duì)每批出庫(kù)藥品復(fù)核員均須填寫復(fù)核記錄。復(fù)核記錄內(nèi)容包括：購(gòu)貨單位、品名、劑型、規(guī)格、批號(hào)、有效期、生產(chǎn)廠商、數(shù)量、銷售日期、質(zhì)量情況、驗(yàn)收結(jié)論和復(fù)核人等項(xiàng)目。復(fù)核記錄按要求保存。
對(duì)有溫度要求的藥品運(yùn)輸，養(yǎng)護(hù)員根據(jù)季節(jié)和運(yùn)程采取必要的保溫或冷藏措施。搬運(yùn)和裝卸藥品時(shí)，嚴(yán)格按外包裝圖示標(biāo)志輕拿、輕放和堆碼，并針對(duì)藥品的包裝條件以及道路情況，采取相應(yīng)的防護(hù)措施，防止藥品混淆和破損。
8、銷售與售后服務(wù)
公司嚴(yán)格控制藥品銷售渠道，確保藥品銷售給具有合法資格的單位。我公司堅(jiān)持了索取客戶有效的《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》并建立檔案。目前已建立客戶檔案1400余家，銷售員開具合法票據(jù)，做到票、帳、貨相符。公司按規(guī)定建立藥品銷售記錄，記載藥品的品名、劑型、規(guī)格、批號(hào)、生產(chǎn)廠商、購(gòu)貨單位、銷售數(shù)量、銷售日期等項(xiàng)內(nèi)容。銷售記錄按要求保存。
公司對(duì)質(zhì)量查詢、投訴、抽查和銷售過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)查明原因，分清責(zé)任，采取有效的處理措施，并做好了記錄。
公司制訂了《藥品不良反應(yīng)報(bào)告的制度》，注意收集本企業(yè)售出藥品的不良反應(yīng)情況，發(fā)現(xiàn)不良反應(yīng)情況，由質(zhì)量管理部按規(guī)定上報(bào)告主管部門。目前尚未發(fā)生。
三、內(nèi)部評(píng)審結(jié)論
通過(guò)內(nèi)部評(píng)審認(rèn)為，我公司在質(zhì)量管理體系的執(zhí)行過(guò)程中，不斷改進(jìn)，在質(zhì)量管理制度、人員與培訓(xùn)、設(shè)備與設(shè)施、藥品購(gòu)進(jìn)、藥品驗(yàn)收、儲(chǔ)存與養(yǎng)護(hù)、出庫(kù)復(fù)核與運(yùn)輸、銷售與售后服務(wù)等各方面較以往有了明顯進(jìn)步，基本符合gsp認(rèn)證要求，因此申請(qǐng)認(rèn)證。
公司治理自查報(bào)告 10
一、自查背景
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和金融體系的日趨完善，小額貸款公司作為一種服務(wù)于小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的金融機(jī)構(gòu)，起到了扶持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)穩(wěn)定的重要作用。然而，也不可否認(rèn)小額貸款市場(chǎng)存在著亂象和風(fēng)險(xiǎn)，為了加強(qiáng)自身管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，提高風(fēng)控能力，我公司特進(jìn)行自查報(bào)告。
二、自查內(nèi)容及結(jié)果
1.公司資質(zhì)核查：我公司自查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過(guò)合法程序，公司所擁有的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證等相關(guān)資質(zhì)齊全，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違規(guī)行為。同時(shí)，公司員工資質(zhì)也符合相關(guān)要求，不存在無(wú)相關(guān)從業(yè)資格運(yùn)營(yíng)的情況。
2.業(yè)務(wù)管理狀況：我公司自查發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)管理流程健全，員工嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，依法辦理貸款審批手續(xù)，且在貸前、貸中和貸后都設(shè)有專門的監(jiān)控機(jī)制。另外，公司通過(guò)不斷完善信貸管理體系，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，避免發(fā)生重大不良貸款。
3.動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制情況：我公司自查發(fā)現(xiàn)，通過(guò)建立完善的信用評(píng)估體系，能準(zhǔn)確評(píng)估客戶的還款能力和信用狀況，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)信用較差的申請(qǐng)人進(jìn)行拒絕，降低了逾期和壞賬的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，嚴(yán)格按照貸款合同約定執(zhí)行貸款，加強(qiáng)對(duì)貸款人的監(jiān)督，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保貸款人還款的可靠性。
4.利率定價(jià)合規(guī)情況：我公司自查發(fā)現(xiàn)，在貸款利率定價(jià)上，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)，不超過(guò)法定范圍，公正合理。同時(shí)，公司能夠提供給客戶清晰透明的`利率計(jì)算明細(xì)，確�？蛻魧�(duì)貸款利率的知情權(quán)。
5.信息安全保障：我公司自查發(fā)現(xiàn)，在客戶信息管理方面，我們嚴(yán)格履行國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立健全的信息管理制度，確保客戶信息安全。同時(shí)，公司加強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)措施，防止客戶信息被非法獲取和使用。
三、存在問(wèn)題與改進(jìn)措施
1.業(yè)務(wù)推廣手段需優(yōu)化：由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，我公司自查發(fā)現(xiàn)在業(yè)務(wù)推廣方面需進(jìn)一步優(yōu)化宣傳手段，積極拓展線上渠道，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
2.風(fēng)控體系完善：我公司自查發(fā)現(xiàn)在建立風(fēng)控體系方面還需進(jìn)一步改進(jìn)，加強(qiáng)對(duì)貸款人的還款情況監(jiān)督，及時(shí)調(diào)整風(fēng)控措施。
3.員工培訓(xùn)提升：為了提高公司業(yè)務(wù)水平，我公司自查發(fā)現(xiàn)有些員工的業(yè)務(wù)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需進(jìn)一步加強(qiáng)，因此需要加強(qiáng)員工培訓(xùn)和教育，提高員工的專業(yè)素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
4.利率計(jì)算透明化：由于小額貸款市場(chǎng)的不規(guī)范，部分客戶對(duì)貸款利率計(jì)算不清晰，對(duì)此我們將進(jìn)一步優(yōu)化利率計(jì)算方式，并向客戶提供利率計(jì)算明細(xì)。
四、總結(jié)
我公司在自查中發(fā)現(xiàn)了一些存在的問(wèn)題并提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)公司管理完善風(fēng)控體系，全面提高員工的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，確保公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。同時(shí)，我們也將嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，積極履行社會(huì)責(zé)任，為客戶提供安全、便捷的小額貸款服務(wù)。
�。ㄒ陨蠄�(bào)告僅供參考，實(shí)際內(nèi)容請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行撰寫）
公司治理自查報(bào)告 11
為提升供電服務(wù)質(zhì)量，改進(jìn)行業(yè)作風(fēng)形象，強(qiáng)化管理和源頭防腐，公司制定了“堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，腳踏實(shí)地對(duì)行評(píng)；狠抓服務(wù)能力和素質(zhì)，邊查邊改求實(shí)效”的工作原則，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和落實(shí)“人民電業(yè)為人民”的服務(wù)宗旨為目的，圍繞公司行風(fēng)民主評(píng)議的具體內(nèi)容，結(jié)合實(shí)際，在全公司（包括各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營(yíng)業(yè)所）深入開展了自查自糾工作�，F(xiàn)將工作的主要情況匯報(bào)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，制定方案，廣泛動(dòng)員
為了保證供電服務(wù)效能監(jiān)察自查自糾工作有序開展，公司按照統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施的原則，首先開展調(diào)查研究，了解供電服務(wù)現(xiàn)狀，制定效能監(jiān)察實(shí)施方案，明確監(jiān)督內(nèi)容和責(zé)任分工。2月10日，公司領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會(huì)議，圍繞優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，維護(hù)群眾利益和民主評(píng)議行風(fēng)等18個(gè)具體內(nèi)容，逐條進(jìn)行自查，對(duì)每一條應(yīng)該怎樣做，應(yīng)該由誰(shuí)負(fù)責(zé)，制定了具體落實(shí)措施。其次召開效能監(jiān)察工作動(dòng)員會(huì)。動(dòng)員部署，落實(shí)責(zé)任，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件和規(guī)定，培訓(xùn)業(yè)務(wù)知識(shí)，使大家充分認(rèn)識(shí)到開展供電服務(wù)效能監(jiān)察工作的重要意義，提高做好工作的自覺性和責(zé)任感。
二、走出去，主動(dòng)征求各方意見，加強(qiáng)明查暗訪
2月21日至24日，公司經(jīng)理帶隊(duì)，綜合辦主任，財(cái)務(wù)科長(zhǎng)等一行，分別前往林子、興隆、理合等各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，主動(dòng)征求行評(píng)建議和意見，匯報(bào)行風(fēng)建設(shè)情況，經(jīng)理對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)表示，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所必須接受當(dāng)?shù)攸h委政府的管理，特別是行業(yè)作風(fēng)和安全管理上，要嚴(yán)格要求，有不好的苗頭，要及時(shí)批評(píng)，公司決不護(hù)短、決不說(shuō)情。公司領(lǐng)導(dǎo)所到之處，還對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營(yíng)業(yè)所進(jìn)行明查暗訪，督導(dǎo)檢查，和鄉(xiāng)鎮(zhèn)所員工談心，提要求，了解他們的困難。強(qiáng)調(diào)公司對(duì)安全生產(chǎn)和行風(fēng)建設(shè)管理工作的延伸，也對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)所的員工提出了更高的要求，從設(shè)備管理、安全運(yùn)行到營(yíng)銷服務(wù)，必須按照行評(píng)的要求，從提高整體素質(zhì)入手，牢固樹立“人民電業(yè)為人民”的服務(wù)宗旨，為新農(nóng)村建設(shè)服好務(wù)。
三、緊抓重點(diǎn)，深入自查
圍繞供電服務(wù)的“焦點(diǎn)”、“難點(diǎn)”問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，聯(lián)合營(yíng)銷、農(nóng)電、客服等部門，及時(shí)總結(jié)分析供電服務(wù)工作現(xiàn)狀，跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展，掌握工作動(dòng)態(tài)，督促各級(jí)各類人員履責(zé)盡責(zé)，推進(jìn)供電服務(wù)自查自糾高質(zhì)、高效、規(guī)范有序進(jìn)行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務(wù)，以服務(wù)樹形象，全面提升行風(fēng)建設(shè)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作水平，為建設(shè)更強(qiáng)更大的`現(xiàn)代公司奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在自查階段，一是要求各單位要結(jié)合本單位實(shí)際，深入開展自查自糾，同時(shí)把自查問(wèn)題、糾偏整改、加強(qiáng)監(jiān)管、完善制度有機(jī)銜接起來(lái)，協(xié)調(diào)推進(jìn)，形成閉環(huán)的科學(xué)工作模式，既能解決當(dāng)前存在的突出問(wèn)題，又著重修訂、完善并建立規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制，確保監(jiān)察工作取得實(shí)效。二是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患，要分析研究問(wèn)題和隱患產(chǎn)生的根源，提出改進(jìn)措施和辦法，明確整改時(shí)限和責(zé)任要求，增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的預(yù)見性、針對(duì)性和實(shí)效性。
四、通過(guò)自查，發(fā)現(xiàn)存在的主要問(wèn)題
1、集鎮(zhèn)負(fù)荷增加快、電壓質(zhì)量較差，部分地方空調(diào)不能正常使用，邊遠(yuǎn)地區(qū)故障搶修因交通等因素不能夠及時(shí)到達(dá)。
2、窗口建設(shè)有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，規(guī)范化服務(wù)還需進(jìn)一步完善。有的員工工作責(zé)任心不夠強(qiáng)，工作效率不夠高，綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)不能完全適應(yīng)高質(zhì)量工作的要求。
3、加強(qiáng)與用戶溝通不足。要通過(guò)改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量，多征求用戶意見來(lái)加強(qiáng)溝通。
4、職工隊(duì)伍建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。要加強(qiáng)技能、職業(yè)道德培訓(xùn)，增強(qiáng)職工緊迫感，進(jìn)一步提高職工的整體素質(zhì)。
5、宣傳力度不夠。特別是對(duì)電力法律、法規(guī)的宣傳力度和電力形象的宣傳不夠，群眾依法用電、安全用電和電力設(shè)施保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)電力企業(yè)的真實(shí)狀況、困難和所做的工作了解不夠。
6、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營(yíng)業(yè)所雖然建立了收費(fèi)公示制度和計(jì)量復(fù)核制度，但不夠統(tǒng)一。對(duì)國(guó)家電價(jià)體系，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)理解不統(tǒng)一。
五、整改的主要措施
1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)“國(guó)網(wǎng)公司三個(gè)十條”、《供電營(yíng)業(yè)職工文明服務(wù)行為規(guī)范》、《供電營(yíng)業(yè)窗口文明用語(yǔ)、忌語(yǔ)》提高員工的業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì)，增強(qiáng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的主動(dòng)性，提高員工的職業(yè)道德素質(zhì)。
2、營(yíng)業(yè)窗口必須辦事公開，要公開辦事程序，目錄電價(jià)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行統(tǒng)一著裝，掛牌上崗，接受社會(huì)監(jiān)督。
3、建立實(shí)時(shí)、自動(dòng)的電話語(yǔ)音查詢與電話催費(fèi)系統(tǒng)。并為營(yíng)銷人員配備了手機(jī)，使欠費(fèi)客戶在交費(fèi)后通過(guò)銀行聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，能夠自動(dòng)發(fā)出短信通知營(yíng)銷人員，有效縮短了恢復(fù)供電的時(shí)間。同時(shí)，在全體營(yíng)銷員工中開展“居民客戶無(wú)停電收費(fèi)”競(jìng)賽活動(dòng)。鼓勵(lì)員工以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)感動(dòng)客戶，實(shí)施情感催費(fèi)，避免由于欠費(fèi)停電給客戶帶來(lái)的不便。
4、拓展電費(fèi)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)�？蛻暨�可利用霧凇卡和ATM機(jī)進(jìn)行電話交費(fèi)或自助交費(fèi)，使客戶在存儲(chǔ)電費(fèi)的方式上有了更多的選擇。
總之，通過(guò)此次自查自糾工作的深入開展，我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)了服務(wù)自查工作中存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)自糾整改，使我們充分認(rèn)識(shí)到供電服務(wù)自查工作在企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)中的重要性，為今后各項(xiàng)工作的順利開展奠定良好的基礎(chǔ)。
xxx公司
20xx年xx月xx日
公司治理自查報(bào)告 12
一、引言
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同事們：
大家好！我是XX小額貸款公司的質(zhì)量管理部經(jīng)理，我非常榮幸能給大家匯報(bào)我所負(fù)責(zé)的小額貸款公司的自查情況。在這次報(bào)告中，我將詳細(xì)介紹我們公司的自查目的、自查內(nèi)容、自查過(guò)程以及自查結(jié)果，并提出改進(jìn)意見和措施，以進(jìn)一步提高公司的質(zhì)量管理水平。請(qǐng)大家批評(píng)指正。
二、自查目的
小額貸款公司自查的目的在于發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題，控制風(fēng)險(xiǎn)，提高貸款服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)借款人和投資人的合法權(quán)益。通過(guò)自查，我們可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的違規(guī)行為，提高公司的內(nèi)部管理水平和服務(wù)質(zhì)量，從而增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。
三、自查內(nèi)容
1. 業(yè)務(wù)合規(guī)性自查
通過(guò)對(duì)公司業(yè)務(wù)流程的梳理和分析，自查業(yè)務(wù)操作是否符合相關(guān)法律法規(guī)的'規(guī)定，尤其是針對(duì)小額貸款的監(jiān)管要求。核查公司在貸款審批、利率制定、逾期催收等方面的操作是否合規(guī)。
2. 信息披露自查
對(duì)公司的信息披露制度和信息披露內(nèi)容進(jìn)行審核，確保公司披露的信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。核查公司是否存在虛假宣傳、誤導(dǎo)性信息等問(wèn)題。
3. 內(nèi)控管理自查
自查公司內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，包括貸款風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程管理制度等。核查公司是否存在違規(guī)操作、失職行為等問(wèn)題。
4. 客戶投訴處理自查
對(duì)公司的客戶投訴處理流程進(jìn)行自查，確保投訴能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地被記錄和處理。核查公司是否存在投訴舉報(bào)工作不力、對(duì)客戶投訴置之不理等問(wèn)題。
四、自查過(guò)程
1. 制定自查計(jì)劃
根據(jù)公司自查的目標(biāo)和內(nèi)容，制定詳細(xì)的自查計(jì)劃，并明確自查的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和具體責(zé)任人。
2. 收集業(yè)務(wù)材料和員工意見
收集公司業(yè)務(wù)材料，包括貸款審批材料、財(cái)務(wù)報(bào)表、利率執(zhí)行記錄等，并組織員工填寫自查問(wèn)卷，收集員工對(duì)公司存在的問(wèn)題和改進(jìn)意見。
3. 分析比對(duì)與發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
對(duì)收集到的業(yè)務(wù)材料進(jìn)行核對(duì)和分析，與相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，并在問(wèn)題清單中詳細(xì)記錄。
4. 制定整改措施
根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定具體的整改措施和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，明確責(zé)任人，確保問(wèn)題能夠得到及時(shí)解決。
五、自查結(jié)果
通過(guò)自查，我們發(fā)現(xiàn)了以下問(wèn)題：
1. 公司貸款審批過(guò)程中存在一些不規(guī)范操作，如審批人員未嚴(yán)格履行職責(zé)，審核材料不全面等。
2. 公司的信息披露存在一些不準(zhǔn)確、不完整的情況，沒有及時(shí)更新重要信息，導(dǎo)致投資人獲得的信息不完全。
3. 公司內(nèi)部控制管理制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格，一些重要決策未經(jīng)充分討論和審查，風(fēng)險(xiǎn)管控不到位。
4. 公司的客戶投訴處理流程不夠規(guī)范，對(duì)客戶投訴未能及時(shí)回應(yīng)和處理，導(dǎo)致某些問(wèn)題惡化。
六、改進(jìn)意見和措施
1. 加強(qiáng)貸款審批流程的規(guī)范性，建立完善的貸款審批制度，嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求進(jìn)行操作。
2. 提升信息披露的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，建立信息披露的監(jiān)督和審核機(jī)制，確保投資人能夠獲得真實(shí)完整的信息。
3. 完善公司內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化內(nèi)部控制培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督和管理，規(guī)范和完善各項(xiàng)流程和制度。
4. 建立健全的客戶投訴處理流程，加強(qiáng)對(duì)客戶投訴的受理、處理和反饋工作，提升客戶滿意度。
七、結(jié)語(yǔ)
通過(guò)自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些存在的問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)意見和措施。相信在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們可以進(jìn)一步提高公司的質(zhì)量管理水平，提升服務(wù)質(zhì)量，為客戶和投資人提供更好的金融服務(wù)。謝謝大家！
公司治理自查報(bào)告 13
一、前言
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，小額貸款公司作為金融服務(wù)的一種重要形態(tài)在市場(chǎng)中逐漸嶄露頭角。然而，由于行業(yè)管理較為分散和監(jiān)管相對(duì)薄弱，小額貸款公司發(fā)展中出現(xiàn)了一些問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了確保我公司良好的經(jīng)營(yíng)狀況和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，我們組織了自查工作，以梳理內(nèi)部問(wèn)題，及時(shí)采取措施加以整改，保護(hù)公司利益和客戶權(quán)益。本報(bào)告旨在總結(jié)自查結(jié)果，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。
二、自查范圍
本次自查主要涵蓋公司內(nèi)部各個(gè)職能部門的運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控和服務(wù)質(zhì)量等方面，包括但不限于以下幾個(gè)方面：
1. 內(nèi)部組織架構(gòu)和人員配備情況；
2. 各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況；
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制流程；
4. 客戶信息管理和隱私保護(hù)；
5. 貸款審批和催收流程的合規(guī)性；
6. 財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部財(cái)務(wù)控制；
7. 服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度。
三、自查結(jié)果
在自查過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)了以下一些問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)：
1. 內(nèi)部組織架構(gòu)不夠完善，部分職能崗位的職責(zé)界定不明確；
2. 部分業(yè)務(wù)規(guī)章制度尚未跟上市場(chǎng)發(fā)展的需要，存在一定的滯后性；
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制流程還需要進(jìn)一步細(xì)化和完善，尤其是在風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)流程管理上；
4. 客戶信息管理方面存在一些問(wèn)題，比如信息采集和存儲(chǔ)過(guò)程中的數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)問(wèn)題；
5. 部分貸款審批和催收流程與相關(guān)法律法規(guī)要求存在偏差，需要進(jìn)一步規(guī)范；
6. 財(cái)務(wù)管理方面存在一些內(nèi)部控制不夠嚴(yán)密的問(wèn)題，需要加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)流程的監(jiān)督和管理；
7. 服務(wù)質(zhì)量方面存在一些投訴和客戶不滿的`情況，需要提升公司整體服務(wù)水平。
四、改進(jìn)措施
根據(jù)自查結(jié)果，我們制定了以下具體的改進(jìn)措施：
1. 對(duì)內(nèi)部組織架構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，明確各個(gè)職能崗位的職責(zé)，形成良好的工作協(xié)同機(jī)制；
2. 加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度的修訂和執(zhí)行，確保其適應(yīng)市場(chǎng)需求，并定期更新；
3. 完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制流程，明確風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和流程管理要求；
4. 加強(qiáng)客戶信息管理，提升數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)措施，在合規(guī)框架下合理使用客戶信息；
5. 規(guī)范貸款審批和催收流程，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性；
6. 加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)流程的內(nèi)部控制和監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可信度；
7. 加強(qiáng)員工培訓(xùn)和素質(zhì)提升，提高服務(wù)意識(shí)和質(zhì)量，增強(qiáng)客戶滿意度。
五、總結(jié)
通過(guò)此次自查，我們對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控等方面存在的問(wèn)題有了更加清晰的認(rèn)識(shí)，并制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管和外部合規(guī)性管理，努力推進(jìn)公司的發(fā)展，提升服務(wù)質(zhì)量，保持公司的良好聲譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
六、致謝
在此，對(duì)參與此次自查工作的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和全體員工表示衷心的感謝。感謝大家的辛勤付出和支持，才使得此次自查能夠圓滿完成，并取得了可喜的成果。
公司治理自查報(bào)告 14
為認(rèn)真落實(shí)公司董事長(zhǎng)11月25日的會(huì)議精神，我部門對(duì)公司制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、部門投資管理制度的執(zhí)行情況：
1．投資項(xiàng)目的審批
部門負(fù)責(zé)的投資項(xiàng)目均按照國(guó)投公司《投資管理規(guī)定》、《投資管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，按公司制度決策程序，形成投資決議，并按規(guī)定程序流程完成報(bào)批手續(xù)，確保國(guó)有資產(chǎn)和資金使用，促進(jìn)公司投資決策的科學(xué)化和民主化。
2．投資項(xiàng)目的流程
部門負(fù)責(zé)投資的項(xiàng)目以公司總體戰(zhàn)略和投資規(guī)劃為指導(dǎo)，進(jìn)行盡職調(diào)查；經(jīng)過(guò)盡職調(diào)查，符合公司投資標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，提交公司進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審。經(jīng)公司評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目投資，按照國(guó)投公司《投資管理規(guī)定》、《投資管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，向主管機(jī)關(guān)履行報(bào)批或備案手續(xù)，細(xì)化了投資流程，增強(qiáng)了項(xiàng)目投資的.內(nèi)部控制。
二、部門考勤及辦公制度的執(zhí)行情況：
1．考勤管理制度
部門認(rèn)真按照公司《考勤管理制度》的要求，嚴(yán)格執(zhí)行上下班考勤登記制度和逐級(jí)請(qǐng)銷假制度，并由專人負(fù)責(zé)考勤的記載，保持了良好的工作秩序。
2．辦公管理制度
部門對(duì)于公司公章的使用，凡以公司名義上報(bào)公文、制發(fā)的其他公文，且簽署具有法律效力的協(xié)議書、合同等法律性文書，均嚴(yán)格按照《印章管理規(guī)定》的審批流程執(zhí)行。
部門對(duì)投資項(xiàng)目、戰(zhàn)略規(guī)劃等形成的相關(guān)文件，以及在投資工作中形成的各種合同、協(xié)議書、意向書、備忘錄等有關(guān)文件材料，均按照公司《檔案管理規(guī)定》嚴(yán)格遵守歸檔制度，并由專人負(fù)責(zé)整理、歸檔工作，使部門的檔案管理工作規(guī)范化，制度化。
通過(guò)自查、回顧，截至20xx年12月2日，我部門認(rèn)真執(zhí)行了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，在日常的業(yè)務(wù)工作中能夠認(rèn)真貫徹國(guó)投公司《投資管理規(guī)定》、《投資管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范執(zhí)行投資審批程序和業(yè)務(wù)流程。今后，我們將加大公司規(guī)章制度的執(zhí)行力度，使業(yè)務(wù)工作進(jìn)一步嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致。
公司治理自查報(bào)告 15
一、承保主要工作開展情況
1、20xx年初，根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關(guān)要求，我公司對(duì)4s店渠道業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范的管理，重新梳理了對(duì)4s渠道店業(yè)務(wù)簽單規(guī)范，同時(shí)，在特別約定中均注明4s店名稱、聯(lián)系電話及指定受益人，既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方便了顧客；為進(jìn)一步客觀全面的了解當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)狀況，及時(shí)掌握運(yùn)營(yíng)主體市場(chǎng)銷售費(fèi)用的配置及發(fā)展動(dòng)向。
2、我公司下發(fā)了關(guān)于《建立保險(xiǎn)市場(chǎng)信息采集報(bào)送制度》的通知，要求每月填寫市場(chǎng)信息反饋表，通過(guò)個(gè)人代理、代理公司、車商（含4s店）、銀行等多個(gè)渠道對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)進(jìn)行費(fèi)用情況了解；
3、為加強(qiáng)我公司承保序列人員的責(zé)任心，實(shí)現(xiàn)承保管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，我公司特制定《財(cái)險(xiǎn)中支承保序列崗位人員考核管理辦法》；
4、為進(jìn)一步提升非車險(xiǎn)承保工作質(zhì)量，規(guī)范非車險(xiǎn)投保單使用，對(duì)分公司在《關(guān)于下發(fā)財(cái)產(chǎn)綜合險(xiǎn)等51個(gè)產(chǎn)品投保單、保單格式的通知》文件基礎(chǔ)上，我公司對(duì)《關(guān)于規(guī)范非車險(xiǎn)投保單使用的通知》的通知進(jìn)行了主要學(xué)習(xí)；
5、自非營(yíng)業(yè)客車交強(qiáng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)自動(dòng)核保以來(lái)，針對(duì)工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上報(bào)《非營(yíng)業(yè)客車交強(qiáng)險(xiǎn)自動(dòng)核保業(yè)務(wù)自查報(bào)告》；按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上報(bào)《承保業(yè)務(wù)分析》，每月25日上報(bào)《非車險(xiǎn)影像自查報(bào)告》，每季度上報(bào)《季度小企財(cái)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告》；
6、為提高我公司承保業(yè)務(wù)質(zhì)量的提升，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合規(guī)性及數(shù)據(jù)真實(shí)性，我公司下發(fā)了《關(guān)于展開對(duì)承保業(yè)務(wù)復(fù)檢工作的通知》的通知，定期由我公司業(yè)管部專人執(zhí)行，實(shí)行一周一復(fù)查制度，復(fù)查結(jié)果定于每周三下發(fā)并且于次周二反饋上周整改情況，復(fù)查工作主要以投保單規(guī)范、驗(yàn)車照片、影像上傳等方面；
7、為更好實(shí)現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，我公司年初特制定了《聯(lián)合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司中支承保業(yè)務(wù)檔案管理辦法》。
二、在分公司的勞動(dòng)競(jìng)賽中所取得的成績(jī)
亮劍開門紅勞動(dòng)競(jìng)賽完成情況
我公司在分公司舉行的“亮劍開門紅”活動(dòng)中，順利完成分公司下達(dá)的任務(wù)目標(biāo)，以萬(wàn)元的成績(jī)勇奪“亮劍開門紅”第二名。
三、承保單證及承保檔案管理情況
我公司承保單證及承保檔案管理一直以來(lái)都得到分公司各級(jí)的認(rèn)可，公司設(shè)立單證管理崗，專人專管；對(duì)單證庫(kù)存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴(yán)格按照要求操作。二季度公司經(jīng)理室安排了對(duì)所屬機(jī)構(gòu)和各簽單點(diǎn)有價(jià)單證的領(lǐng)用、發(fā)放、系統(tǒng)及實(shí)物使用、核銷等情況進(jìn)行了為期4天的檢查。通過(guò)開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足，及時(shí)整改；查漏補(bǔ)缺；同時(shí)業(yè)管部協(xié)助計(jì)財(cái)部已對(duì)各展業(yè)機(jī)構(gòu)作出工作安排，要對(duì)照自己存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行再自查、再梳理、再整改；月底中支又進(jìn)行一次徹底復(fù)查，對(duì)于整改不及時(shí)、不到位的單位進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)。
承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔，了專門存放承保檔案的檔案室；對(duì)檔案室的環(huán)境、衛(wèi)生、安全等問(wèn)題作出嚴(yán)格要求，出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記，明確記錄借閱時(shí)間、借閱人、歸還時(shí)間、檔案歸還狀態(tài)，是否完好無(wú)損等要素。為加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)有價(jià)單證的管理，規(guī)范有價(jià)單證管理流程，完善內(nèi)控機(jī)制，嚴(yán)把承保檔案規(guī)范管理等方面工作有力保障。
四、近期承保風(fēng)險(xiǎn)排查情況匯報(bào)
1、車險(xiǎn)業(yè)務(wù)方面
根據(jù)財(cái)險(xiǎn)豫（車險(xiǎn)）字[20xx]29號(hào)文件，我公司對(duì)全轄區(qū)車險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了排查工作，對(duì)車險(xiǎn)有無(wú)違反當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)最低折扣自律規(guī)定、有無(wú)違規(guī)套用系數(shù)因子行為、有無(wú)套用費(fèi)率行為、有無(wú)套用車型承保業(yè)務(wù)行為、有無(wú)存在惡意降低新車購(gòu)置價(jià)的行為、有無(wú)存在車險(xiǎn)協(xié)議承保擴(kuò)大保險(xiǎn)責(zé)任的行為、有無(wú)與4s店（車商）等簽訂合作協(xié)議、有無(wú)存在陰陽(yáng)保單/撕?jiǎn)?埋單等惡性違規(guī)行為、手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)匦袠I(yè)自律規(guī)定等問(wèn)題進(jìn)行了全方面的排查；為迎接“20xx年二次財(cái)險(xiǎn)自律檢查工作”，確保檢查工作順利進(jìn)行，我公司調(diào)取了業(yè)務(wù)清單，對(duì)車船稅信息、影像補(bǔ)傳情況、承保信息錄入錯(cuò)誤批改情況進(jìn)行了逐單排查；針對(duì)非營(yíng)業(yè)客車交強(qiáng)險(xiǎn)自動(dòng)核保業(yè)務(wù)自查文件要求，對(duì)其五月份非營(yíng)業(yè)客車業(yè)務(wù)進(jìn)行了復(fù)檢，對(duì)六月份非營(yíng)客車業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐筆核查。
2、電銷業(yè)務(wù)方面
為了提高電銷業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)電銷風(fēng)險(xiǎn)死角排查，我公司針對(duì)《關(guān)于展開電銷車險(xiǎn)業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》文件進(jìn)行了電銷業(yè)務(wù)跟蹤排查，對(duì)電銷業(yè)務(wù)中承保資料、影像上傳、費(fèi)率規(guī)章、費(fèi)用問(wèn)題、投保單簽章問(wèn)題進(jìn)行了逐筆排查，并且針對(duì)保監(jiān)會(huì)“三個(gè)文件”要求對(duì)承保序列人員進(jìn)行了文件宣導(dǎo)、學(xué)習(xí)。
3、非車險(xiǎn)業(yè)務(wù)方面
近期我公司對(duì)上半年承保的非車險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了“系統(tǒng)內(nèi)查風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)物中查漏洞”的工作方法，對(duì)非車險(xiǎn)業(yè)務(wù)投保單簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問(wèn)題進(jìn)行了檢查。并根據(jù)情況對(duì)個(gè)別承保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)的單位和企業(yè)進(jìn)行了防災(zāi)、防損講解，疏導(dǎo)在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
五、下半年承保工作思路
�。ㄒ唬�(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)與搶抓效益為導(dǎo)向，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展中支將在總經(jīng)理室的`下，堅(jiān)持以效益為中心，堅(jiān)決落實(shí)保監(jiān)會(huì)各項(xiàng)文件規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行保險(xiǎn)行業(yè)自律公約及核保標(biāo)準(zhǔn)件，自覺規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高承保質(zhì)量，提升服務(wù)水平，為樹立形象、實(shí)現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
�。ǘ⒄J(rèn)真有效的落實(shí)三季度推動(dòng)
中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的，認(rèn)真研究、分析，并細(xì)化分解各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)，并將分公司的激勵(lì)措施落實(shí)到位，制定符合我公司的推動(dòng)、激勵(lì)，確保三季度工作的有效落實(shí)，保證全年工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
�。ㄈ�、做好農(nóng)險(xiǎn)承保工作。
根據(jù)我公司20xx年上半年農(nóng)險(xiǎn)的工作經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)今年的農(nóng)險(xiǎn)監(jiān)管形勢(shì)和省公司對(duì)農(nóng)險(xiǎn)承保的審核要求，我公司梳理出來(lái)了一套結(jié)合中支自身情況的農(nóng)險(xiǎn)操作流程和農(nóng)險(xiǎn)承保管理辦法，為推進(jìn)三季度的農(nóng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（四）、將業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合
20xx年將根據(jù)上級(jí)公司的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)原則，通過(guò)各種措施，實(shí)現(xiàn)“做強(qiáng)車險(xiǎn)，做專農(nóng)險(xiǎn)、做精人險(xiǎn)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)承保效益的全面提升，實(shí)現(xiàn)各展業(yè)機(jī)構(gòu)在區(qū)域市場(chǎng)上的明確定位，體現(xiàn)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
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