公司治理自查報(bào)告
在日常生活和工作中，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告，寫(xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意內(nèi)容的完整。相信很多朋友都對(duì)寫(xiě)報(bào)告感到非�？鄲腊�，以下是小編幫大家整理的公司治理自查報(bào)告，歡迎大家分享。
一，特別提示
公司自xx年上市以來(lái)，一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提升公司治理水平的工作，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度，及明晰的決策授權(quán)體系。同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè)，為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障。
公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范，但也還存在以下一些問(wèn)題：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改；
根據(jù)公司的實(shí)際情況，公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改，并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。
2，公司部分制度尚待修訂與完善；
�。�1）公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告；
�。�2）公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn)，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通，盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn)，以啟動(dòng)第三次股改。
4，期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展
由于公司未完成股改，無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案，待股改完成后實(shí)施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu)，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查，并擬訂了該份治理報(bào)告。針對(duì)上述幾方面的問(wèn)題，公司已制訂了整改計(jì)劃。并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站，誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見(jiàn)建議，促進(jìn)公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者。
二，公司治理概況
公司嚴(yán)格按照《公司法》，《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善股東大會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作，相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。下：
股東大會(huì)方面：股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán)，嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定。公司歷次股東大會(huì)的召集，召開(kāi)均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，并出具股東大會(huì)合法，合規(guī)的法律意見(jiàn)。
董事與董事會(huì)方面：公司共有9名董事，其中獨(dú)立董事3名，董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律，法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求。公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì)，在召開(kāi)會(huì)議前，能夠主動(dòng)調(diào)查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案，為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利，義務(wù)和責(zé)任。
監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事，高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
與控股股東的關(guān)系方面：公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開(kāi)"，公司與控股股東基本上實(shí)行了人員，資產(chǎn)，財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司沒(méi)有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔(dān)�；蛱峁┵Y金�？毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒(méi)有擠占，挪用本公司資金。公司通過(guò)積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易�？毓晒蓶|提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé)，確保與公司在人員，資產(chǎn)，財(cái)務(wù)上分開(kāi)，在機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)方面獨(dú)立，不越過(guò)公司股東大會(huì)，董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益。
內(nèi)部控制制度方面：公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求，制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度，并得到較好的落實(shí)。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》，《董事會(huì)議事規(guī)則》，《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》，使股東大會(huì)，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中，總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行；公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度；公司明確各部門(mén)，崗位的目標(biāo)，職責(zé)和權(quán)限，建立相關(guān)部門(mén)之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制，并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。
信息披露方面：公司指定《中國(guó)證券報(bào)》，《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙，嚴(yán)格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)地披露信息。并主動(dòng)，及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。
績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面：公司已經(jīng)建立了公正，透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。
相關(guān)利益者方面：公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)股東，員工，社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，共同推動(dòng)公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
三，公司治理存在的問(wèn)題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內(nèi)控制度，這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行，公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范，但是針對(duì)公司過(guò)去幾年在工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，在以下幾方面需要做出改進(jìn)：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改
根據(jù)公司的實(shí)際情況，公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn)，公司股改工作未完成。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，選舉董事，監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制，股東大會(huì)，董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿，待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂，并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。
2，公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度，但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》，公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告。公司將督促職能部門(mén)盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督，作出自我評(píng)估報(bào)告。
通過(guò)本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ)，使用和管理的內(nèi)部控制制度。
3，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn)，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通，盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn)，以啟動(dòng)第三次股改。
4，期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展
由于公司未完成股改，無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案，待股改完成后實(shí)施。
四、整改措施，整改時(shí)間及責(zé)任人
公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過(guò)程，針對(duì)本次治理自查結(jié)果，近階段我公司主要對(duì)下列問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)整改：
在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿，待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂，并提交股東大會(huì)審議通過(guò)
五，有特色的公司治理做法
1，公司比較積極的開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，制定了《投資者關(guān)系管理制度》。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管，董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén)。具體有以下方面：
�。�1）在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專(zhuān)欄，設(shè)立了信息披露，公司治理，會(huì)議事項(xiàng)等子欄目。網(wǎng)站上還開(kāi)設(shè)了投資者論壇，提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái)。安排專(zhuān)門(mén)人員對(duì)投資者關(guān)心的問(wèn)題及時(shí)予以解答，并將一些問(wèn)題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層。
（2）積極，認(rèn)真地接待投資者的來(lái)訪來(lái)電。在百貨業(yè)日益被市場(chǎng)看好的情況下，機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者了解。對(duì)電話(huà)咨詢(xún)的股東則予以耐心解答，并作來(lái)電記錄。考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫(kù)，為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ)。
2，公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視，將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)，公司主要做了三方面工作：第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)。第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合，結(jié)合公司現(xiàn)狀，對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整。結(jié)合以上三方面工作，公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告。其中對(duì)企業(yè)精神，公司宗旨，核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示。具體如下：
（1）企業(yè)精神：團(tuán)結(jié)創(chuàng)業(yè)求實(shí)創(chuàng)新
�。�2）公司宗旨：以"一流的設(shè)施，一流的服務(wù)，一流的管理"滿(mǎn)足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán)，向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn)，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。（1992年）
�。�3）經(jīng)營(yíng)理念：信譽(yù)恒一，服務(wù)第一，品質(zhì)如一（1995年）
�。�4）二十六條服務(wù)理念（1997年）
�。�5）核心服務(wù)理念：百分之百為大家（1997年）
�。�6）企業(yè)生命線：誠(chéng)信（1998年）
�。�7）四大品牌：企業(yè)品牌，服務(wù)品牌，員工品牌，商品品牌（XX年）
3，公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，從公司經(jīng)營(yíng)層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制，其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資，凈資產(chǎn)收益率，利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放。公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。對(duì)于各分公司人員，都有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及其他指標(biāo)。在年終由各部門(mén)進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。
六，其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)
不存在需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。
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