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            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

            時(shí)間:2023-09-22 07:33:15 工作總結(jié) 我要投稿
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            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

              總結(jié)是對(duì)取得的成績(jī)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等方面情況進(jìn)行評(píng)價(jià)與描述的一種書面材料,它可以幫助我們總結(jié)以往思想,發(fā)揚(yáng)成績(jī),因此我們需要回頭歸納,寫一份總結(jié)了?偨Y(jié)怎么寫才能發(fā)揮它的作用呢?下面是小編收集整理的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié),歡迎大家借鑒與參考,希望對(duì)大家有所幫助。

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)1

              一、20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

              20xx年,xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求,借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn),服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀,大膽實(shí)踐,不斷創(chuàng)新,逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制,各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

              20xx年,項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)X項(xiàng),分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等;仡20xx年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況,共有X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。 xx項(xiàng)目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零,開啟安全管理受控有序的好局面。

              1、專項(xiàng)檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況

              xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)檢查通知后,xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)小組十分重視,召開項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會(huì)。為做好此次專項(xiàng)檢查工作,我們做了以下準(zhǔn)備:

             。1)總結(jié)20xx年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

              (2)成立了以xx副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查工作組;

              (3)根據(jù)集團(tuán)公司要求,結(jié)合xx公司實(shí)際,及時(shí)下發(fā)了《關(guān)于開展xx安全風(fēng)險(xiǎn)控制情況專項(xiàng)檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位;

             。4)項(xiàng)目部中進(jìn)行了人員分工,分別帶隊(duì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查。

             。5)項(xiàng)目部編制應(yīng)急預(yù)案總計(jì)8份,包括以下內(nèi)容:預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、 汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案,明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

              2、專項(xiàng)檢查的基本情況

              1)20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查;

              2)20xx年2月18日組織節(jié)后復(fù)工安全教育及施工技術(shù)交底,同時(shí)對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行三級(jí)安全教育及培訓(xùn);

              3) 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場(chǎng)節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查; 4)20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查。

              5)20xx年5月18日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查;對(duì)相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗(yàn),經(jīng)抽查后,相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求。

              6)20xx年6月20日組織臨時(shí)生活區(qū)安全專項(xiàng)檢查;嚴(yán)禁拖線板搭接,及各類違規(guī)電器,共查處18件違規(guī)電器,并要求臨時(shí)生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。

              7)20xx年7月25日組織現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查;

              8)20xx年8月11日組織施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全文明施工綜合檢查; 9)20xx年9月18日開展安全事故“四不放過(guò)”專項(xiàng)活動(dòng);

              10)20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項(xiàng)整改;

              11)20xx年11月25日組織施工消防隱患專項(xiàng)檢查;

              同時(shí),項(xiàng)目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象,必要時(shí)留音像資料,書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對(duì)違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰,全年累計(jì)罰款約20000元。

              通過(guò)對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:(1)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)有待加強(qiáng)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制還停留在事后監(jiān)督的層面,沒(méi)有將風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段,從而造成了風(fēng)險(xiǎn)控制的脫節(jié)滯后。(2)執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過(guò)程中,我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊(duì)伍對(duì)上級(jí)部門制定的制度和決定沒(méi)有很好貫徹執(zhí)行,較突出的問(wèn)題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。(3)內(nèi)控制度有待完善。部分隊(duì)伍安全管理制度制訂不夠全面,未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差,或者雖然有規(guī)章制度,但由于制訂時(shí)間較長(zhǎng),已無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。

              3、落實(shí)整改措施情況

              通過(guò)專項(xiàng)檢查,使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)都得到了加強(qiáng),但要解決這些問(wèn)題,還需項(xiàng)目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改,不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。(1)進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果,對(duì)施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)控制整改通知,并適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查,明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,加強(qiáng)責(zé)任追究。(2)進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全,才能有章可循,才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度,規(guī)范管理。

              (3)加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理,建立科學(xué)的內(nèi)控體系,做好重點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是動(dòng)態(tài)連續(xù)的過(guò)程,必須強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過(guò)程”的要求出發(fā),杜絕類似問(wèn)題第二次發(fā)生。

              二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。

              20xx年,項(xiàng)目部全面完成計(jì)劃安排的5項(xiàng)工作,各項(xiàng)工作完成情況如下:

              1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

              項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系:

              項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系主要決策人:xx

              項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人:xx

              項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能部負(fù)責(zé)人:xx,及工程部所有成員,包括現(xiàn)場(chǎng)總包及監(jiān)理人員,共計(jì)18人。

              項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告小組成員:監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。

              項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)職能部門負(fù)責(zé)人:xx、及行政部所有人員共計(jì)5人。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人:xx及行政部所有人員共計(jì)3人。

             。1)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”

              1)第一道防線:所有項(xiàng)目職能部門。其中,風(fēng)險(xiǎn)管理職能部(工程部)及內(nèi)部審計(jì)職能部門(項(xiàng)目黨群部)是第一道防線的核心。部門一線員工是項(xiàng)目的窗口,也是最先與風(fēng)險(xiǎn)源接觸的群體,在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有及時(shí)識(shí)別、上報(bào)與初步管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé),是事前控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

              2)第二道防線:風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(項(xiàng)目部行政部)及風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(工程部)。這兩個(gè)部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃,并對(duì)第一道防線的風(fēng)險(xiǎn)管理工作、內(nèi)部控制開展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,同時(shí)承擔(dān)重大風(fēng)險(xiǎn)的核心管理與組織職責(zé),是事中控制風(fēng)險(xiǎn)的.關(guān)鍵。

              3)第三道防線:內(nèi)部審計(jì)職能部門(項(xiàng)目黨群部)。這個(gè)機(jī)構(gòu)也不直接參與企業(yè)任何經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),主要負(fù)責(zé)對(duì)第一及第二道防線部門的工作進(jìn)行事后稽核、審計(jì)和監(jiān)察等,對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制度進(jìn)行查漏補(bǔ)缺、對(duì)企業(yè)主- 4 -

              要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等,是事后控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵,也是最后一道防線。

              此外,項(xiàng)目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識(shí)別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé),同時(shí)統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運(yùn)行,是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。

             。2)科學(xué)制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案

              要充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施的必要性、重要性和長(zhǎng)期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施工作,是落實(shí)上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn),項(xiàng)目部充分認(rèn)識(shí)體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長(zhǎng)期性,要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)來(lái)抓,同時(shí)要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實(shí)施工作有效地結(jié)合起來(lái),共同促進(jìn)。

             。3)落實(shí)責(zé)任,配置資源,做好體系建設(shè)與實(shí)施的策劃

              明確職責(zé)。項(xiàng)目部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促,保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能,明確分工,密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系,體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多,應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能,明確牽頭部門和配合部門并密切配合,共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)2

              20xx年,我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,嚴(yán)格貫徹公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理要求,緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展思路,以穩(wěn)健發(fā)展為目的,以授信風(fēng)險(xiǎn)控制為手段,全力服務(wù)于前臺(tái)業(yè)務(wù)增長(zhǎng),堅(jiān)持做好風(fēng)險(xiǎn)審查、五級(jí)分類、數(shù)據(jù)上報(bào)等常規(guī)工作,充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人才優(yōu)勢(shì)作用,較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)。

              現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理部20xx年主要工作簡(jiǎn)要匯報(bào)如下:

              (一)提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度,加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)

              作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員,沒(méi)有過(guò)硬的業(yè)務(wù)理論支撐,就無(wú)法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù),無(wú)法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了全面提升綜合素質(zhì),跟上政策規(guī)章制度的變化,在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí),對(duì)現(xiàn)行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí),并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。

              (二)持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部常規(guī)工作,努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長(zhǎng)

              1、完善風(fēng)控流程,加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)

              風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來(lái),風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過(guò)程中,直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度,使風(fēng)控工作變得日;c具體化,在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí),也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

              2、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對(duì)優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度

              隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大,上半年注冊(cè)資本增加到五億,根據(jù)總公

              司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路,結(jié)合公司實(shí)際,本著積極審慎的原則,明確信貸投放的重點(diǎn),著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),重點(diǎn)扶持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位,把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場(chǎng)、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來(lái),20xx年新增授信1.6億元,為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。

              3、做好風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)報(bào)送工作

              財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái),直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督,我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求,及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào)、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表,為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。

              (三)嚴(yán)格執(zhí)行審查制度,有效防范和減少信貸風(fēng)險(xiǎn),確保信貸資金的安全性、流動(dòng)性和效益性

              在實(shí)際工作中,嚴(yán)格貫徹落實(shí)“審貸分離”制度,認(rèn)真落實(shí)授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé)。一是嚴(yán)格主體資格審查,確保借款人主體資格合法。對(duì)提供資料不齊全的,及時(shí)與客戶經(jīng)理溝通,要求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件,確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查,確保貸款投向符合國(guó)家金融政策。對(duì)每一筆用信的用途是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查,對(duì)國(guó)家禁止、限制的行業(yè)和項(xiàng)目,嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的'執(zhí)行,確保貸款用途的規(guī)范。對(duì)申請(qǐng)用信用途有關(guān)的市場(chǎng)前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查,對(duì)其用途進(jìn)行分析,審查其是否合理、真實(shí),申請(qǐng)用信理由是否充分,確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴(yán)格借款人財(cái)務(wù)及償債能力審查,確保第一還款來(lái)源有保障。并根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)信息,對(duì)客戶的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的

              測(cè)算和分析,對(duì)其是否處于正常水平予以客觀評(píng)價(jià),審查其還款來(lái)源是否充分。

              在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性,20xx年共對(duì)27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、18筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見,出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告。對(duì)公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查,防范操作風(fēng)險(xiǎn);全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制工作,及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢(shì),提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施,在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中,力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

              在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí),加強(qiáng)貸款五級(jí)分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一,我部在五級(jí)分類管理工作中主要做了以下工作:

              1. 認(rèn)識(shí)到五級(jí)分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件,認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的必要性、重要性及重要意義。

              2. 注重質(zhì)量,準(zhǔn)確分類,實(shí)時(shí)調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作,全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素,確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確,并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級(jí)分類審核工作。

              3、實(shí)行抽查,及時(shí)整改。我部事后多次對(duì)五級(jí)分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改,為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。

              同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級(jí)分類的內(nèi)在質(zhì)量,并對(duì)需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見,確保五級(jí)分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。

              經(jīng)過(guò)三年多的努力,風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分

              的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并以之為基礎(chǔ),構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔,結(jié)合授信資產(chǎn)五級(jí)分類審核,從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。

              (四)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作

              配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作(完成年度董事履職評(píng)價(jià)、董事會(huì)年度工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度等),為省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備;協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作,為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。

              回顧20xx年,雖然做了一些工作,但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方,如需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研判,加深對(duì)成員單位的了解,提高業(yè)務(wù)知識(shí)的積累,在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通,及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。

              (五)20xx年工作計(jì)劃

              1、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度,將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中、事后全過(guò)程,強(qiáng)化管理,防范風(fēng)險(xiǎn)。

              2、加強(qiáng)對(duì)成員單位的實(shí)地走訪工作,以獲取更多的客戶資信資料,全面掌握客戶情況,預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

              3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè),注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策,積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng),以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí),不斷提高綜合素質(zhì),為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持。

              以上是我部20xx年工作小結(jié)及20xx年工作計(jì)劃,總之,我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí),在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成,以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口,不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力,為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)3

              1重要性原則

              企業(yè)內(nèi)部控制在兼顧全局的基礎(chǔ)上,要分清重要事項(xiàng)和重大風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)單元,制定出更嚴(yán)格的措施,加強(qiáng)控制管理。對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō),工程質(zhì)量和人身安全事故是企業(yè)的重要事項(xiàng)和重大風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)單元,對(duì)于這類事項(xiàng)要實(shí)行集體決策和聯(lián)簽制度。

              2制衡性原則

              房地產(chǎn)企業(yè)在公司治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置與分工、業(yè)務(wù)流程等方面要相互制約、相互監(jiān)督、相互制衡。比如工程施工部和工程質(zhì)量部要分別設(shè)置兩個(gè)科室,由不同的兩位副總分別管理;材料的采購(gòu)與驗(yàn)收部門要分開設(shè)置等,也就是說(shuō)完成某項(xiàng)工作要由互不隸屬的兩個(gè)以上部門來(lái)完成,以便形成互相監(jiān)督、相互制衡。

              3成本效益原則

              企業(yè)內(nèi)部控制要講究實(shí)施成本與效益,忽略成本的控制是無(wú)意義的控制。企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)必須全面考慮投入與產(chǎn)出效益之比,有些控制工作可能會(huì)影響工作效率,但能夠防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,這種控制對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)仍然是必須的。

              二加強(qiáng)房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制的策略

              1加強(qiáng)企業(yè)資金管理與控制

              建立科學(xué)規(guī)范的預(yù)算制度和體系,積極規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資金是企業(yè)的血脈,必須嚴(yán)格控制資金流入和流出,結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際情況,從內(nèi)部、外部多方位、多渠道籌集資金,保證支付能力和償債能力。企業(yè)應(yīng)該在本年末對(duì)下年的資金進(jìn)行全面的預(yù)算,嚴(yán)格按預(yù)算籌集、使用資金,嚴(yán)格按照預(yù)算的程序和審批權(quán)限管控資金,將資金管控貫穿于企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié),并實(shí)行預(yù)算與業(yè)績(jī)考核的無(wú)縫連接,做到節(jié)約有獎(jiǎng)、超支有罰、獎(jiǎng)罰分明的管理考核體制;對(duì)于確實(shí)需要超出預(yù)算的支出,應(yīng)該按照預(yù)算的審批程序和權(quán)限,逐級(jí)報(bào)批調(diào)整預(yù)算,使企業(yè)資金管控科學(xué)合理。

              2提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員和技術(shù)人員的素質(zhì)

              嚴(yán)格控制分包工程的'質(zhì)量房地產(chǎn)企業(yè)與一般的工業(yè)企業(yè)有本質(zhì)的區(qū)別,它的產(chǎn)品金額較大并涉及到民生,一旦出現(xiàn)問(wèn)題,給企業(yè)、國(guó)家、人民都會(huì)帶來(lái)巨大的損失,這要求房地產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員要有高度的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力,在工作中要恪盡職守,勤勉盡責(zé)。公司對(duì)工程總承包商在進(jìn)行工程分包時(shí),要對(duì)分包工程的承包公司的情況、施工人員的素質(zhì)和技術(shù)水平有所了解;作為總承包商應(yīng)要求分包公司做好其公司人員的培訓(xùn)工作,提高其員工的技術(shù)水平和人員素質(zhì);如果總承包方認(rèn)為分包公司人員管理達(dá)不到其要求,也可向該公司安排專業(yè)人才進(jìn)行管理施工,以確保工程質(zhì)量。對(duì)于分包出去的工程,嚴(yán)格按照工程預(yù)算書規(guī)定使用的材料,對(duì)不達(dá)標(biāo)的材料堅(jiān)決予以退回,同時(shí)還要加強(qiáng)施工過(guò)程中工程量的監(jiān)督,決不允許偷工減料;還要聘請(qǐng)專業(yè)的監(jiān)理公司,對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求比較嚴(yán)格的部分,要有監(jiān)理公司監(jiān)督管理;在有效監(jiān)督施工質(zhì)量的同時(shí)還要督促施工效率,減少怠工、費(fèi)工現(xiàn)象,有效地縮短工程工期;企業(yè)可結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)和施工單位的實(shí)際情況,綜合考慮各種影響因素,并制定出合理的方案,總承包方也可適當(dāng)?shù)亟o予技術(shù)支持和相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。

              3建立全局風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

              全面識(shí)別企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)一個(gè)事件的發(fā)生或不發(fā)生的可能性給既定的目標(biāo)帶來(lái)的影響。風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在,只要一個(gè)事物存在就會(huì)面臨種種風(fēng)險(xiǎn),房地產(chǎn)企業(yè)亦如此。所以,房地產(chǎn)企業(yè)上至高層,下到普通員工,都應(yīng)該有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),尤其是高層應(yīng)及時(shí)全面地向全員灌輸風(fēng)險(xiǎn)管理思想,對(duì)工程質(zhì)量、人員安全等各業(yè)務(wù)層面采用行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)組合清單、職能部門風(fēng)險(xiǎn)匯總等辦法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行分析與判斷,結(jié)合房地產(chǎn)企業(yè)的實(shí)際情況,合理選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略并不斷調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,企業(yè)還需建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制,明確責(zé)任人員,規(guī)范處理程序,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案,一旦出現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理解決,減少企業(yè)資產(chǎn)、聲譽(yù)等各方面的損失。

              4結(jié)合本企業(yè)實(shí)際

              建立健全內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制體系內(nèi)部控制是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,建立和實(shí)施一套統(tǒng)一、高質(zhì)量的內(nèi)部控制體系,有助于企業(yè)提高內(nèi)部管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際,建立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、內(nèi)部控制部門、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等良好的內(nèi)部控制架構(gòu)體系,各部門職責(zé)分工明確,能夠相互制衡;在業(yè)務(wù)層面上,內(nèi)部控制要涉及到企業(yè)的方方面面,每項(xiàng)業(yè)務(wù)都要有科學(xué)合理的管控制度,使企業(yè)整個(gè)管控過(guò)程不存在空白點(diǎn);對(duì)重大項(xiàng)目的招標(biāo)、重大人事任免、重大責(zé)任事故的處理要按規(guī)定的程序和權(quán)限實(shí)行聯(lián)簽制度,任何人不能單獨(dú)決策或破壞聯(lián)簽制度,使企業(yè)內(nèi)部控制制度起到積極有效的作用。

              三結(jié)語(yǔ)

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)4

              一、市場(chǎng)領(lǐng)袖法則:在市場(chǎng)中最為本質(zhì)一點(diǎn)就是創(chuàng)造某一個(gè)類別市場(chǎng),使得自己能夠在該類別的市場(chǎng)中成為第一。這就是市場(chǎng)中的領(lǐng)袖法則。IBM公司是世界上第一個(gè)走向市場(chǎng)的計(jì)算機(jī)品牌,他的全球市場(chǎng)占有率在70%左右。

              二、市場(chǎng)類別法則:如你不是第一個(gè)進(jìn)入某一個(gè)類別市場(chǎng)的不要放棄。在該市場(chǎng)中創(chuàng)造出一個(gè)新的類別的市場(chǎng),使得你成為該類別的領(lǐng)袖就行了。比爾蓋茨從IBM公司出來(lái),打破了傳統(tǒng)的IBM操作系統(tǒng),創(chuàng)建出Microsoft(微軟公司)的新視窗系統(tǒng)(WINDOWS),從而成為該領(lǐng)域的世界霸主。

              三、市場(chǎng)頭腦法則:在人們頭腦中占據(jù)第一要比在市場(chǎng)中成為第一要有效的多。人們一旦對(duì)你形成了一種印象是很難改變的。大家想到飲料產(chǎn)品時(shí),首先想到CocaCola(可口可樂(lè)),雖然CocaCola不是第一個(gè)進(jìn)入市場(chǎng)的飲料產(chǎn)品,但它是第一個(gè)在人們頭腦中形成印象的飲料產(chǎn)品。他的全球市場(chǎng)占有率在70%以上。

              如果你希望改變?nèi)藗冾^腦中印象,就必須有摧枯拉朽、秋風(fēng)掃落葉般的手段,建立新的印象(就象新中國(guó)建國(guó)初期共產(chǎn)黨采用的三反、五反策略一樣)。

              四、市場(chǎng)感知法則:市場(chǎng)不是產(chǎn)品的戰(zhàn)爭(zhēng),而是感知的戰(zhàn)爭(zhēng)。市場(chǎng)沒(méi)有最優(yōu)的產(chǎn)品,優(yōu)劣與否是相對(duì)的,不是絕對(duì)的。故市場(chǎng)是感知的戰(zhàn)爭(zhēng),而非產(chǎn)品。

              五、市場(chǎng)焦點(diǎn)法則:如果一個(gè)公司能夠找到一個(gè)詞匯就能夠深深地植根于人們的頭腦中,那么這個(gè)公司就可能非常成功。這就是焦點(diǎn)法則。

              六、市場(chǎng)排他法則:當(dāng)你的競(jìng)爭(zhēng)者已經(jīng)擁有一個(gè)詞匯時(shí),你企圖擁有同一個(gè)詞匯或類似的詞匯作為自己的焦點(diǎn)時(shí),最終會(huì)導(dǎo)致你徹底的失敗。一旦人們頭腦中已經(jīng)形成一種思想,是很難改變的。這就是市場(chǎng)排他法則。

              七、市場(chǎng)階梯法則:如果不能在市場(chǎng)上占據(jù)第一的位置,并不意味著最終的失敗。在人們做出購(gòu)買決定時(shí),頭腦中總有一個(gè)產(chǎn)品次序。對(duì)于每一個(gè)類型市場(chǎng),人們心目中總有一個(gè)梯子對(duì)該市場(chǎng)中各產(chǎn)品進(jìn)行排序,每一個(gè)梯階都一個(gè)品牌。你的產(chǎn)品策略需要與你在該類型市場(chǎng)的階梯中的位置相對(duì)應(yīng),這就是階梯法則。人們對(duì)階梯的'排序不會(huì)超過(guò)7個(gè),7個(gè)以上的階梯產(chǎn)品就會(huì)在人們的頭腦中產(chǎn)生模糊認(rèn)識(shí)。

              八、市場(chǎng)二元法則:在一個(gè)新的市場(chǎng)類別出現(xiàn)的初期,對(duì)應(yīng)的階梯上可能有很多梯階,也會(huì)有很多的品牌。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,最終該階梯上將只有兩個(gè)梯階。對(duì)于你制定近期或者中期市場(chǎng)戰(zhàn)略來(lái)說(shuō)是非常有益的。

              九、市場(chǎng)對(duì)立法則:無(wú)論再?gòu)?qiáng)大也有自己的弱點(diǎn)。一個(gè)企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)領(lǐng)袖的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì),并將對(duì)方弱勢(shì)轉(zhuǎn)化為自己優(yōu)勢(shì),以此與領(lǐng)袖品牌相抗衡。排名第二產(chǎn)品在市場(chǎng)策略上決不能膽小,而應(yīng)針對(duì)第一品牌采取策略。否則你將變得易于攻擊,這些攻擊將不僅是來(lái)自第一品牌,還來(lái)自后面梯階的諸多品牌。

              十、市場(chǎng)細(xì)分法則:整個(gè)市場(chǎng)可以被看做一個(gè)不斷擴(kuò)張的不同類型的市場(chǎng)組成的海洋。剛剛開始時(shí)一個(gè)市場(chǎng)只有一個(gè)類型,隨著市場(chǎng)的不斷細(xì)分,每一個(gè)市場(chǎng)類型都是相對(duì)獨(dú)立的、不同的,也有自己的市場(chǎng)領(lǐng)袖,常常這個(gè)領(lǐng)袖與初始時(shí)的市場(chǎng)領(lǐng)袖不同。

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)5

              一、國(guó)有企業(yè)法治工作面臨的新形勢(shì)新挑戰(zhàn)

              當(dāng)然,國(guó)有企業(yè)在改革發(fā)展過(guò)程中也經(jīng)歷了無(wú)數(shù)深刻教訓(xùn),尤其是一些造成國(guó)有資產(chǎn)幾千萬(wàn)甚至上億損失的重大案件,充分證明了企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上存在的問(wèn)題和不足。這就要求我們必須進(jìn)一步健全企業(yè)總法律顧問(wèn)制度,不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,為加快提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提供更加全面、更加有力的法律支撐。

             。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),需要拓展法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新趨勢(shì)下,要求法律風(fēng)險(xiǎn)防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)法律的研究,將專業(yè)法律知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范與靈活使用有關(guān)鼓勵(lì)性政策,為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),對(duì)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品,及時(shí)運(yùn)用專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段予以保護(hù),同時(shí)妥善處理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作機(jī)制和工作流程,實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。

             。ǘ白叱鋈ァ卑l(fā)展戰(zhàn)略,需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制向國(guó)際延伸加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,是中央企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。在“走出去”過(guò)程中,國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)日益增大,這就要求我們必須加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資環(huán)境和法律政策的研究,提高企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資項(xiàng)目的參與度,并進(jìn)行相關(guān)法律論證與調(diào)查,從而加強(qiáng)企業(yè)對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范,降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

             。ㄈ┢髽I(yè)現(xiàn)代化管理,需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與企業(yè)管理有效融合對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中各種法律風(fēng)險(xiǎn)的管理,是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實(shí)質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制更加快速融入企業(yè)管理,既是強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要手段,也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷健全,中央企業(yè)不論是改制、重組,還是跨國(guó)經(jīng)營(yíng)等,都需要慎重研究、準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)行相關(guān)法律法規(guī),強(qiáng)化法律審核把關(guān),既維護(hù)好合法權(quán)益,又發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)、開拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。

              二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中存在的不足

             。ㄒ唬┓深檰(wèn)制度組織體系不夠健全

            1.企業(yè)總法律顧問(wèn)專職率低。實(shí)行總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心,并且也是企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容,更是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問(wèn),但專職率不高。

            2.總法律顧問(wèn)作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè),包括一些三級(jí)企業(yè)推行了總法律顧問(wèn)制度,但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好,但多數(shù)離總法律顧問(wèn)制度的要求和做強(qiáng)、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準(zhǔn)確。沒(méi)有準(zhǔn)確理解總法律顧問(wèn)是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級(jí)管理人員,總是自覺地把總法律顧問(wèn)當(dāng)成法律專業(yè)人士或中層管理者,沒(méi)有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責(zé)不夠清晰,常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項(xiàng)里,而忽視或者說(shuō)沒(méi)有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù),參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策,加強(qiáng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)等方面的職責(zé)。三是能力不夠匹配。有的總法律顧問(wèn)沒(méi)有法律專業(yè)背景,其專業(yè)能力和專業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠;有的雖有法律專業(yè)背景,但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)能力與總法律顧問(wèn)的崗位職責(zé)不相匹配,在不同程度上影響了總法律顧問(wèn)作用的發(fā)揮。

            3.法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問(wèn)總體知識(shí)結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國(guó)資委的要求,但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象,出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問(wèn)數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但法律顧問(wèn)不足,想把法律風(fēng)險(xiǎn)防范做好變成空談。同時(shí),法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)參差不齊,具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問(wèn)資格,又有豐富的法律事務(wù)實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的人員相對(duì)較少;既具有律師資格或企業(yè)法律顧問(wèn)資格,又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的法律顧問(wèn)更少。

             。ǘ┓娠L(fēng)險(xiǎn)防范未有效嵌入經(jīng)營(yíng)管理之中

            1.法律顧問(wèn)參與企業(yè)管理的制度設(shè)計(jì)不健全,法律顧問(wèn)獲取的信息不對(duì)稱。多數(shù)單位在制定規(guī)章制度時(shí),對(duì)法律顧問(wèn)參與重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的流程設(shè)計(jì)不具體、不完善,忽視了法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對(duì)稱直接導(dǎo)致了法律顧問(wèn)無(wú)法準(zhǔn)確分析、提示決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),無(wú)法提供系統(tǒng)的法律解決方案。

            2.法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策及重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)法律顧問(wèn)個(gè)體的認(rèn)知度,隨意性較大,沒(méi)有形成有效的制度約束,法律顧問(wèn)的參與度還沒(méi)有完全成為風(fēng)險(xiǎn)防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要求法律顧問(wèn)進(jìn)行事后補(bǔ)救。

            3.法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的新需求,導(dǎo)致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準(zhǔn)確把握,從而導(dǎo)致法律顧問(wèn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)防范效果打折扣。

              (三)合同風(fēng)險(xiǎn)防范有缺失

            1.合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊的認(rèn)識(shí),就是法律顧問(wèn)僅對(duì)合同條款負(fù)責(zé),只要將草擬的合同文本較法律顧問(wèn)做書面審查即可,而忽視法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同文本背后的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與防范的作用。

            2.合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在,合同履約監(jiān)控不到位,常常到了合同爭(zhēng)議無(wú)法調(diào)和了,才上報(bào)合同糾紛事項(xiàng)。

            3.合同績(jī)效評(píng)估工作尚未有效開展。合同績(jī)效評(píng)估是在重大合同履行完畢后,對(duì)合同履行效果或項(xiàng)目的整體履行情況進(jìn)行客觀的'評(píng)價(jià),并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果以確定目標(biāo)是否達(dá)到,檢驗(yàn)項(xiàng)目是否合理和有效率,作為未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)的考量依據(jù),有利于實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標(biāo)。

              三、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的對(duì)策建議

              針對(duì)央企法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)存在的不足,要以“建隊(duì)伍、強(qiáng)基礎(chǔ)、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為總體工作思路,以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為主線,借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺(tái),力促經(jīng)營(yíng)者從對(duì)法律服務(wù)的理性需求到純熟地運(yùn)用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變,力促法律顧問(wèn)從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變,達(dá)到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重大決策的法律把關(guān)率100%,逐步實(shí)現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問(wèn)隊(duì)伍,使之成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度:

             。ㄒ唬┐罅ν七M(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè),營(yíng)造合規(guī)文化在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)合規(guī)性合法性的要求下,法律事務(wù)機(jī)構(gòu)深入管理工作是不可缺少的,企業(yè)重大事項(xiàng)及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國(guó)資委的要求,在條件成熟的單位推行總法律顧問(wèn)制度,落實(shí)人員和職責(zé),明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和法律顧問(wèn)的職能職責(zé)、權(quán)利,保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置比例達(dá)到80%。要做好法律人才的引進(jìn)、培養(yǎng)工作,組織參加法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考前培訓(xùn),使專職法律工作人員取得資格率達(dá)到80%,基本實(shí)現(xiàn)法律顧問(wèn)工作隊(duì)伍的專業(yè)化。1.確立總法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)控制管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位,完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)。總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理工作,直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策;建立并健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu);選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn),在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負(fù)責(zé)人——總法律顧問(wèn)——法律事務(wù)機(jī)構(gòu)——法律顧問(wèn)及隊(duì)伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系,做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)有專人管、專人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問(wèn)體系。2.組建懂管理、有素養(yǎng)、會(huì)改善的復(fù)合型隊(duì)伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視,選配高素質(zhì)人才,按照崗位所需任職條件與要求,推進(jìn)法律事務(wù)人員崗位等級(jí)制度,明確崗位職責(zé),并通過(guò)委外培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和內(nèi)部幫帶等多種形式,提升企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)能力水平,為建設(shè)以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)的總法律顧問(wèn)制度儲(chǔ)備人才。3.將法律風(fēng)險(xiǎn)理念納入企業(yè)文化范疇,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識(shí)形態(tài)上滲透法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制思維模式,在法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開展增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的企業(yè)文化建設(shè),從企業(yè)的決策層向中層管理人員,再向基層逐級(jí)推進(jìn),提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng),樹立防控法律風(fēng)險(xiǎn)以管理、事前、預(yù)防為主的理念,強(qiáng)化企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。

             。ǘ┙ㄔO(shè)并夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系為了保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正行之有效、落到實(shí)處,企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的重點(diǎn)。1.確立法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)機(jī)制,為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心,尊重法律事務(wù)工作,從根本上讓法務(wù)工作融入各項(xiàng)管理工作中,全面發(fā)揮法律工作的作用,使總法律顧問(wèn)制度及其帶來(lái)的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的堅(jiān)實(shí)屏障。2.規(guī)范合同管理,大力推進(jìn)信息化建設(shè),建立合同全壽命周期管理模式,全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本建設(shè),實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價(jià)管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理,有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)。

             。ㄈ(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制總法律顧問(wèn)制度的重點(diǎn)建設(shè)工作是防控法律風(fēng)險(xiǎn),這也意味著必須構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制,建立并健全閉環(huán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。1.開展法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)問(wèn)卷和現(xiàn)場(chǎng)訪談相結(jié)合等方式,收集企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù),識(shí)別并確立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)估。通過(guò)對(duì)前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別,開展專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估,窮盡可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,法律事務(wù)機(jī)構(gòu)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。4.以法律顧問(wèn)為依托,搭建防控、救濟(jì)途徑。企業(yè)應(yīng)以法律顧問(wèn)為主要力量就企業(yè)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行分析,策劃防控化解措施,并就可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議做好事后救濟(jì)準(zhǔn)備,正確使用訴訟等法律手段,必要時(shí)可以協(xié)同律師事務(wù)所共同研究。5.及時(shí)總結(jié)反饋防控、救濟(jì)效果,形成動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效防控機(jī)制。企業(yè)應(yīng)格局防控、救濟(jì)效果及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),在動(dòng)態(tài)中不斷完善,形成動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效防控機(jī)制,從而推進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制呈螺旋式上升。

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)6

              20xx年以來(lái),XXXX在集團(tuán)的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下,按照集團(tuán)公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作部署和指示要求,著力抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,較好地化解了各種風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)部控制工作逐步走上正軌,F(xiàn)將一年來(lái)XXXX企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作總結(jié)如下:

              一、20xx年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作主要工作情況。

             。ㄒ唬┙M織修訂和完善公司各項(xiàng)規(guī)章制度,從源頭上做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作,為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供執(zhí)行依據(jù)。

              今年以來(lái),根據(jù)集團(tuán)公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作要求,結(jié)合深入學(xué)習(xí)中央和省委關(guān)于黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設(shè)工作的文件精神,把教育實(shí)踐活動(dòng)與查擺問(wèn)題、解決問(wèn)題、建章立制結(jié)合起來(lái),扎實(shí)抓好制度建設(shè)各項(xiàng)工作。按照群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設(shè)工作方案,截至20xx年末,公司已有43項(xiàng)管理制度,年內(nèi)新制定了《XXXX公司廣告業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作暫行辦法》、《XXXX公司退休人員管理辦法》、《XXXX公司員工績(jī)效薪酬考核管理辦法》、《XXXX員工年度考核管理辦法》、《XXXX公司關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)的規(guī)定》等5項(xiàng)管理制度,修訂了《XXXX員工考勤管理規(guī)定》、《XXXX公司員工醫(yī)療費(fèi)報(bào)銷管理規(guī)定》、《XXXX公司費(fèi)用支出管理辦法》、《XXXX公司車輛管理辦法》等4項(xiàng)管理制度,切實(shí)從從制度上、源頭上做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

             。ǘ┙L(fēng)控管理組織體系,明確責(zé)任分工。

              20xx年度,為切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到實(shí)處,公司建立了風(fēng)控管理組織體系,專門成立了風(fēng)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組,公司董事長(zhǎng)為組長(zhǎng),總經(jīng)理為副組長(zhǎng),進(jìn)行一步明確了領(lǐng)導(dǎo)分工,落實(shí)了責(zé)任。同時(shí)對(duì)公司內(nèi)外部管理和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析。及時(shí)組織召開了專題會(huì)議,認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)省國(guó)資委和集團(tuán)公司《關(guān)于加強(qiáng)集團(tuán)所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的指導(dǎo)意見的通知》精神。各個(gè)部門根據(jù)公司部署,認(rèn)真進(jìn)行了查找風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn),針對(duì)本部門重要防控點(diǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,制定了防范措施,提出了公司風(fēng)險(xiǎn)防控注意的范圍,強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。

              在風(fēng)險(xiǎn)管理上,公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn),保障實(shí)效”的原則,按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序,并根據(jù)目前經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀,提出了公司需要重點(diǎn)防范的幾大風(fēng)險(xiǎn),其中外部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有廣告經(jīng)營(yíng)、道口管理、施工圍蔽;內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)有投資風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

             。ㄈ└鞑块T開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。 為保證風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效落實(shí),要求各部門把風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的頭等大事來(lái)抓。各部門針對(duì)部門工件特點(diǎn)

              編制了風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)方案,制訂了包括《廣告經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》、《綜合事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》、《道口管理風(fēng)險(xiǎn)控制》、《公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》等風(fēng)險(xiǎn)防控方案,注重全方位的風(fēng)險(xiǎn)防范,確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。同時(shí),將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和內(nèi)部控制的要求融入部門規(guī)范中,使風(fēng)險(xiǎn)管理成為公司綜合管理體系的有機(jī)組成部分,真正保障了風(fēng)險(xiǎn)防范能夠落到實(shí)處。具體如下:

              1、廣告經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)控制。

              (1)廣告招商過(guò)程中的`風(fēng)險(xiǎn)控制。

              公司在廣告招商過(guò)程中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行國(guó)家法律規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)要求。公司成立戶外廣告場(chǎng)地出租競(jìng)爭(zhēng)性談判工作小組,全面負(fù)責(zé)廣告招商競(jìng)爭(zhēng)性談判工作,小組由9人組成。競(jìng)爭(zhēng)性談判工作小組職責(zé)為:審查報(bào)價(jià)單位資格條件,對(duì)各單位報(bào)價(jià)方案及開發(fā)方案進(jìn)行評(píng)議,確定戶外廣告租賃經(jīng)營(yíng)單位。參加競(jìng)爭(zhēng)性談判的單位我們要求交納竟標(biāo)壓金,中標(biāo)單位在簽訂時(shí)交納合同履約金,預(yù)防中標(biāo)單位無(wú)能力履約合同。

             。2)廣告設(shè)施施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。

              一是委托原站房設(shè)計(jì)單位進(jìn)行廣告設(shè)施設(shè)計(jì),對(duì)施組方案進(jìn)行認(rèn)真審核,工程施工實(shí)施標(biāo)目管理,建立GB/T18001、GB/T24001、GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)模式管理體系,實(shí)施全面質(zhì)量管理。

              二是做好施工質(zhì)量控制。公司在現(xiàn)場(chǎng)建立項(xiàng)目部,建立起

              項(xiàng)目質(zhì)量管理體系,責(zé)任分工落實(shí)到人。以先進(jìn)的施工方法作為技術(shù)手段,以完善的制度和程序作為管理手段,貫徹 “過(guò)程精品” 的思想,統(tǒng)一品牌、統(tǒng)一材質(zhì)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),打造城軌傳媒良好社會(huì)形象。在施工過(guò)程中,公司定期邀請(qǐng)鐵路業(yè)主及質(zhì)檢部門技術(shù)人員分段分部進(jìn)行質(zhì)量指導(dǎo)把關(guān),保證工程順利竣工驗(yàn)收。

              三是做好安全文明施工管理。廣告項(xiàng)目施工要依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和鐵路運(yùn)輸有關(guān)規(guī)定,編制現(xiàn)場(chǎng)安全管理標(biāo)準(zhǔn),作為現(xiàn)場(chǎng)安全施工、防護(hù)、資料管理及其它管理的依據(jù)文件。同時(shí),施工前與廣告公司單位簽訂安全協(xié)議,明確安全責(zé)任。

              2、公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。

             。1)資金收款管理不善,造成截留收入、資金挪用等現(xiàn)象的風(fēng)險(xiǎn)。

              應(yīng)對(duì)措施:完善資金收款管理制度,所有收入均應(yīng)存入銀行收入賬戶,嚴(yán)禁挪用現(xiàn)金收入,定期檢查收據(jù)存根是否連號(hào),發(fā)票是否全部入賬,每月核對(duì)銀行賬戶存款明細(xì)與財(cái)務(wù)賬的明細(xì)是否一致。嚴(yán)格實(shí)行職責(zé)分離,出納負(fù)責(zé)銀行結(jié)算業(yè)務(wù),會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)賬務(wù)處理及銀行對(duì)賬,堅(jiān)決實(shí)行“會(huì)計(jì)不碰錢,出納不碰賬”,確保銀行賬單的真實(shí)性及對(duì)賬的有效性。

             。2)資金撥付管理不善,造成付款不到規(guī)定賬戶,以及財(cái)務(wù)印鑒與法人印鑒沒(méi)有分開保管或因特殊情況落在同一人手中,導(dǎo)致空白支票被預(yù)先蓋章的風(fēng)險(xiǎn)。

              應(yīng)對(duì)措施:完善資金撥付管理制度,每一筆銀行支付的款項(xiàng)均應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序執(zhí)行,即附上相關(guān)的合同、會(huì)議紀(jì)要、付款請(qǐng)示(領(lǐng)導(dǎo)簽字)—→出納開具支票、進(jìn)賬單等單據(jù)—→會(huì)計(jì)審核所有相關(guān)資料和票據(jù)—→財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核簽名—→相關(guān)票據(jù)領(lǐng)導(dǎo)簽字、加蓋財(cái)務(wù)章、法人章—→會(huì)計(jì)做賬—→會(huì)計(jì)主管審核憑證—→出納到銀行辦理付款手續(xù)。付款前所有手續(xù)要齊全,應(yīng)盡量避免先付款后補(bǔ)資料的方式。

              另外,空白支票、財(cái)務(wù)印鑒、法人印鑒交由不同人管理,定期檢查空白支票是否齊全且連號(hào),任何情況下不得將財(cái)務(wù)印鑒與法人印鑒、支票交給同一個(gè)人管理或使用。

             。3)現(xiàn)金管理不善,存在“坐支”、“白條抵庫(kù)”現(xiàn)象,以及現(xiàn)金余額與財(cái)務(wù)賬上庫(kù)存現(xiàn)金不一致的風(fēng)險(xiǎn)。

              應(yīng)對(duì)措施:出納人員每日盤點(diǎn)現(xiàn)金,保證庫(kù)存現(xiàn)金與現(xiàn)金日記賬以及財(cái)務(wù)賬上相一致。每月財(cái)務(wù)稽核人員定期、不定期檢查現(xiàn)金日記賬以及庫(kù)存現(xiàn)金余額,審核內(nèi)容包括庫(kù)存現(xiàn)金余額是否超過(guò)庫(kù)存現(xiàn)金限額,有無(wú)坐支現(xiàn)象;有無(wú)以白條抵庫(kù)的現(xiàn)象等。如有異常要及時(shí)查找原因,相關(guān)的檢查報(bào)告和現(xiàn)金盤點(diǎn)表應(yīng)裝訂成冊(cè)備查。

              若員工借支,需經(jīng)過(guò)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、領(lǐng)導(dǎo)等多方確認(rèn),并待會(huì)計(jì)做賬、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核記賬憑證后,出納人員再付款。員工借支后需盡快返還,財(cái)務(wù)人員每季度應(yīng)打印備用金借款清單,通知借款人,提醒其還款。

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)7

              目前,地方很多企業(yè)有意識(shí)地或無(wú)意識(shí)地偷逃稅款,換句話說(shuō),都或多或少存在這樣那樣的納稅風(fēng)險(xiǎn),只是程度不同而已。這些風(fēng)險(xiǎn)往往存在于:第一是在公司的注冊(cè)階段存在風(fēng)險(xiǎn);第二是在公司的收入方面存在納稅風(fēng)險(xiǎn);第三是在成本費(fèi)用方面存在著納稅風(fēng)險(xiǎn);第四是公司的會(huì)計(jì)報(bào)表存在納稅風(fēng)險(xiǎn)等。主要表現(xiàn)為:

              (一)虛假出資與抽逃注冊(cè)資本:注冊(cè)資本不實(shí)或注冊(cè)后不久資金退回或轉(zhuǎn)移。

              (二)收入納稅風(fēng)險(xiǎn):

              1.隱藏收入不入賬

              2.收入長(zhǎng)期掛往來(lái),不納稅申報(bào)

              3.不依合同規(guī)定確認(rèn)收入,收款時(shí)開票確認(rèn)收入

              (三)成本費(fèi)用納稅風(fēng)險(xiǎn):

              1.大量收據(jù)或白條入賬

              2.虛增人頭,虛增工資

              3.虛開發(fā)票增加成本或隨意調(diào)整納稅期間成本費(fèi)用

              (四)會(huì)計(jì)報(bào)表稅務(wù)分析風(fēng)險(xiǎn):

              1.在資產(chǎn)負(fù)債表上的表現(xiàn)則為:存貨、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款、資本公積等會(huì)計(jì)科目經(jīng)不起推敲;賬務(wù)處理混亂、帳實(shí)不符;

              2.在利潤(rùn)表上的表現(xiàn)則為成本費(fèi)用與收入不配比,利潤(rùn)結(jié)構(gòu)不合理;

              3.各項(xiàng)指標(biāo),忽高忽低,或如過(guò)山車,或漏洞百出。 關(guān)于加強(qiáng)大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的建議:

              (一)提高稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),從被動(dòng)管理向主動(dòng)管理轉(zhuǎn)變

              提高管理決策層的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),是實(shí)施有效稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)。大企業(yè)高層管理者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到,稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越成為影響企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素,事關(guān)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。大企業(yè)應(yīng)在董事會(huì)層面更加重視稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),并將其作為一個(gè)重要因素納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中去考慮,以長(zhǎng)遠(yuǎn)的稅務(wù)遵從目標(biāo)指導(dǎo)和監(jiān)督稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的設(shè)立,并貫徹于企業(yè)日常管理中。唯如此,大企業(yè)才能在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中主動(dòng)規(guī)避和化解稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),從被動(dòng)處理稅務(wù)危機(jī)中走出來(lái)。

              (二)建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,從事后管理向事前管理轉(zhuǎn)變

              稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)制度實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制,其實(shí)質(zhì)是使管理環(huán)節(jié)前移,變事后管理為事前管理和事中監(jiān)控,提前發(fā)現(xiàn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

              建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,既是大企業(yè)規(guī)避稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)自我管理的需要,同時(shí)也是適應(yīng)當(dāng)前稅務(wù)機(jī)關(guān)新型管理模式的要求。大企業(yè)是否建立和有效實(shí)施稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,直接影響稅務(wù)機(jī)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),進(jìn)而影響下一步管理措施的確定。沒(méi)有全面建立和實(shí)施稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的企業(yè),很可能被稅務(wù)機(jī)關(guān)判定為高風(fēng)險(xiǎn)納稅人,從而被施以稅務(wù)檢查為主的后續(xù)管理措施。

              (三)提升稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理層面,從防風(fēng)險(xiǎn)為主向創(chuàng)效益為主轉(zhuǎn)變

              第一個(gè)層面為稅法遵從層面,即確保在既定的.稅收法規(guī)體系和本企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)條件下,正確計(jì)算、及時(shí)申報(bào)和繳納各項(xiàng)稅款,從而規(guī)避因未納稅、少納稅所面臨的補(bǔ)稅、罰款、滯納金和聲譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)。

              第二個(gè)層面為納稅籌劃層面。稅收作為經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段,每個(gè)稅種都會(huì)有所鼓勵(lì)有所限制,因而都有優(yōu)惠領(lǐng)域。納稅籌劃不僅包括對(duì)已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)用足有關(guān)稅收優(yōu)惠政策、合理選擇最優(yōu)的稅務(wù)處理方式以降低稅務(wù)成本,也包括對(duì)尚未發(fā)生的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行合理的事前規(guī)劃,創(chuàng)造條件利用稅收優(yōu)惠。

              第三個(gè)層面為政策參與或推動(dòng)層面。稅收法規(guī)是根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)一定階段的一般情況而制定的,這決定了其總是滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)稅收法規(guī)沒(méi)有規(guī)范或沒(méi)有具體規(guī)范的特殊經(jīng)濟(jì)行為或新的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)出現(xiàn)時(shí),需要對(duì)原來(lái)稅收法規(guī)進(jìn)行解釋、補(bǔ)充和修改,甚至頒布專項(xiàng)規(guī)定、制定新的法規(guī)。

              (四)建立稅務(wù)信息管理系統(tǒng),為稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供信息基礎(chǔ)和技術(shù)保障

              大企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍廣,業(yè)務(wù)和管理流程復(fù)雜,與此相關(guān)的稅收法規(guī)及政策繁多,且復(fù)雜多變,如果沒(méi)有信息技術(shù)的支持,很難實(shí)施有效的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。與企業(yè)相關(guān)的稅法及其他法律法規(guī)的收集、整理和更新,企業(yè)業(yè)務(wù)信息的取得、分析都需要借助于信息系統(tǒng),而且信息系統(tǒng)還是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、監(jiān)控的有效手段。因此信息化是企業(yè)建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基礎(chǔ)。

            企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)8

              當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新,均使變化波動(dòng)程度提高,連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率、避免損失之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前,風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域,在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面,風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。

              為落實(shí)XX對(duì)XX公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求,提高XX公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管理能力,XX年XX月XX日上午我們?cè)赬X召開了《XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)》,就此XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作拉開序幕,F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的情況匯報(bào)如下:

              一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo),制定正確發(fā)展方向。

              XX年XX月XX日,公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》,要求深入落實(shí)XX公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知》,建立了以XX規(guī)范性文件為方向標(biāo),以XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心,以各部門和各分子公司為基礎(chǔ),以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對(duì)、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo),按照統(tǒng)一部署,轉(zhuǎn)變觀念,理清思路,突出重點(diǎn),履職盡責(zé),不斷提高執(zhí)行力,保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合XX的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求,建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線:各職能部門和各單位為第一道防線;風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線;內(nèi)部審計(jì)部門和XX公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí)處,有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn),XX公司還與各單位簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書》,明確XX公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任,制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法,由XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行,并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。

              二、抓住風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

              一是制定和完善了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》,細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn),使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性,減少了風(fēng)險(xiǎn)分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn),對(duì)公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn),有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。

              三、抓住風(fēng)險(xiǎn)量化,按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)歸屬分類工作。

              在《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里,我們打破常規(guī),加強(qiáng)計(jì)劃,提高效率,按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署,組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類工作,協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問(wèn)題,確保了分類工作的有序開展,較好的'完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排,現(xiàn)階段的主要工作是在XX公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理,重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX建設(shè)及XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間,除特別注明外,本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為XX年XX月,完成時(shí)間為XX年XX月,只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容:1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理改進(jìn)措施,并安排實(shí)施; 2、對(duì)XX、XX及XX三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。

              四、抓住風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),堅(jiān)持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬變化。

              首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度,通過(guò)按月對(duì)各單位、部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析,全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃,重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX、XX三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對(duì)接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),隨時(shí)掌握進(jìn)度變化,為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí),確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專門的職能單位或部門牽頭,涉及到的單位配合,形成合力,更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

              五、抓住風(fēng)險(xiǎn)控制,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度防范。

              今年以來(lái),我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好XX應(yīng)對(duì)工作的通知》、《關(guān)于XX調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展XX專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度, 分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求,充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、采購(gòu)與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等XX分項(xiàng)逐一細(xì)化,努力做到用完善的制度管理企業(yè),增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

              六、堅(jiān)持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則,努力做好風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。

              一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商,以求用最短的時(shí)間,最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素,制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡;加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合,探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式,提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前,我們已經(jīng)完善了X項(xiàng)公司層面、X項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、X項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

              七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn),完善內(nèi)部控制工作。

              公司于XX年X月成了以xx和xx為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并聘請(qǐng)了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過(guò)全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對(duì)重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況,就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評(píng)估及深入討論,并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏,以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實(shí)施過(guò)程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本要素。并根據(jù)公司的實(shí)際情況,內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善,并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時(shí)間表,編寫了公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》,并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過(guò)推進(jìn)內(nèi)部控制工作,完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程,加

              強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理,強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí),降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平。

              加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題,也是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流,推動(dòng)XX企業(yè)管理水平不斷提升,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,為實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)XX企業(yè)的目標(biāo)而努力!

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