利益共享還是狼羊關(guān)系

　　利益共享還是狼羊關(guān)系
　　
　　壟斷企業(yè)與農(nóng)戶合作的經(jīng)典模式公司+農(nóng)戶，曾經(jīng)得到農(nóng)戶、政府和學(xué)者的廣泛推崇，也一度被認(rèn)為是推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、帶領(lǐng)農(nóng)戶致富、提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的好方法。然而，在實(shí)踐中，這種模式也因?yàn)閮蓚�(gè)難以克服的問(wèn)題而受詬病：第一，違約率高；第二，企業(yè)和農(nóng)戶間的利益分配不公平，通常被稱作“狼”“羊”關(guān)系。即企業(yè)與農(nóng)戶合作是不平等的，擁有強(qiáng)勢(shì)的企業(yè)像狼一樣剝削了處于弱勢(shì)的像羊一樣的農(nóng)戶。關(guān)于違約率的問(wèn)題，眾多的學(xué)者從不同的角度給予了討論。而“狼羊”關(guān)系假說(shuō)，學(xué)界的意見(jiàn)卻頗為一致，通常認(rèn)為，在企業(yè)和農(nóng)戶的合作中，企業(yè)在利益分配、違約責(zé)任、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面更多地剝削了農(nóng)戶，認(rèn)為政府應(yīng)該保護(hù)處于弱勢(shì)地位的農(nóng)戶，并將討論集中在如何保護(hù)農(nóng)戶利益、削弱企業(yè)強(qiáng)勢(shì)地位等問(wèn)題上。近來(lái)也有些學(xué)者，如羅必良等（2008）則從專用性投資的角度，強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶應(yīng)該采取獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的方式以防止準(zhǔn)租金被擠占。陳燦等（2007）等從關(guān)系契約角度分析了企業(yè)與農(nóng)戶間交易的關(guān)系性特征，指出了正式合約與關(guān)系治理的組合治理手段。苑鵬教授（2008）則從壟斷地位的角度考察了企業(yè)和農(nóng)戶之間的合作關(guān)系，她否定了狼羊假說(shuō)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)該用農(nóng)業(yè)合作組織來(lái)制衡企業(yè)的壟斷地位。杜吟棠教授（2002）指出了公司+農(nóng)戶的缺陷，他認(rèn)為彌補(bǔ)缺陷較好的方法是第三方力量的介入。本文則從市場(chǎng)規(guī)則和選擇定律的角度，探討公司+農(nóng)戶模式的企業(yè)和農(nóng)戶合作關(guān)系和利益分配問(wèn)題，主要討論有：1.合作基礎(chǔ)和雙贏策略；2.專用性投資和關(guān)系性滲透；3.準(zhǔn)租金擠占和利益分配；4.結(jié)論和政策涵義。
　　
　　一、合作基礎(chǔ)和雙贏策略
　　
　　公司+農(nóng)戶的合作模式可以看作企業(yè)和農(nóng)戶之間的一種長(zhǎng)期合約關(guān)系。從市場(chǎng)原則出發(fā)，企業(yè)和農(nóng)戶訂立長(zhǎng)期合約的目的只有一個(gè)，即交易成本的節(jié)約或利潤(rùn)的增長(zhǎng)。如果合約雙方與其他人或組織進(jìn)行交易或訂立合約，可節(jié)約交易成本或增加利潤(rùn)，那么，企業(yè)和農(nóng)戶的合約就不會(huì)簽定。換言之，在有備選合約的條件下，企業(yè)和農(nóng)戶的合約是最優(yōu)的，他們之間的合作對(duì)雙方來(lái)說(shuō)是一個(gè)雙贏策略，否則，合約雙方將重新尋找合作伙伴。
　　
　　在公司+農(nóng)戶的合作模式中，合約雙方簽定的基本上是縱向供應(yīng)合約。即農(nóng)戶負(fù)責(zé)為企業(yè)提供初始農(nóng)產(chǎn)品，企業(yè)以農(nóng)戶作為原材料的生產(chǎn)基地。在這類合約中，農(nóng)戶類似于企業(yè)的一個(gè)生產(chǎn)車間，在農(nóng)作物生產(chǎn)周期之初，農(nóng)戶接受企業(yè)的種植指令，這些指令包括種植品種、種植數(shù)量、品質(zhì)要求、收購(gòu)價(jià)格等等，在農(nóng)作物收獲之后，農(nóng)民將農(nóng)作物直接送到企業(yè)指定收購(gòu)點(diǎn)，也有些企業(yè)派人上門收購(gòu)。合約雙方銀貨兩訖，意味著合約圓滿結(jié)束，如果在下一個(gè)生產(chǎn)周期繼續(xù)簽約，雙方可能按照原有的條款繼續(xù)合作，也可能按照一些現(xiàn)實(shí)條件變化修訂合約條款�？傊�，一旦農(nóng)戶簽定了這樣的合約并履約，意味著該農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品種植中將節(jié)約如下交易成本：
　　
　　第一，降低選擇成本。生產(chǎn)什么對(duì)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)是費(fèi)思量的。不同的農(nóng)作物生產(chǎn)成本迥異、市場(chǎng)價(jià)格相差巨大，在既定的土壤氣候約束下，選擇種植品種依然有風(fēng)險(xiǎn)。例如，在可種植經(jīng)濟(jì)作物的農(nóng)地上，選擇種大蔥、大蒜還是其他，意味著未來(lái)收益的巨大差別。根據(jù)既有信息，農(nóng)戶可以確定種植不同品種的成本，但不能確定不同品種的未來(lái)價(jià)格。如果原來(lái)種植的是大蔥，但由于銷量不好或價(jià)格走低而想改種生姜，農(nóng)戶可能因不能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)生姜的價(jià)格而破產(chǎn)。根據(jù)蛛網(wǎng)定理，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期波動(dòng)是巨大的，往往走出發(fā)散型蛛網(wǎng)狀態(tài)。由于當(dāng)年的生姜價(jià)格很高，農(nóng)戶據(jù)此信息而多種生姜，這樣第二年的生姜價(jià)格往往會(huì)大跌，農(nóng)戶的收益將大幅度下降。此外，農(nóng)戶還要花費(fèi)將大蔥地改為生姜地的額外成本。有些農(nóng)地的改換成本可能更大，如將大田改為水田，將菜地改為果園等等，有些土地改完后幾乎不可能再改回，這無(wú)疑將增加改地成本。第二，降低銷售成本。作為農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，農(nóng)產(chǎn)品的銷售極其重要，尤其是具有較高商品率的農(nóng)產(chǎn)品更是如此。作為大宗糧食產(chǎn)品，由于應(yīng)用廣泛、產(chǎn)量眾多、產(chǎn)品差異性小，銷售渠道廣泛。一般說(shuō)，大宗農(nóng)產(chǎn)品除了受市場(chǎng)價(jià)格影響外，不存在銷售困難。但是對(duì)一些特色農(nóng)產(chǎn)品而言就遠(yuǎn)非如此，特色農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)不僅更大而且更加依賴于銷售渠道。對(duì)有些農(nóng)產(chǎn)品而言，農(nóng)民明明知道市場(chǎng)價(jià)格遠(yuǎn)高于其他農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，從相對(duì)價(jià)格比較上具有利益優(yōu)勢(shì)，但卻因?yàn)殇N售問(wèn)題而難以種植。比如，種植辣根比種植菠菜具有比較利益優(yōu)勢(shì)，而菠菜的銷售更暢通，辣根卻必須依賴特有的銷售通道，農(nóng)戶就更愿意種植菠菜，但是農(nóng)戶與企業(yè)簽定種植合約就另當(dāng)別論。在合約期內(nèi)，農(nóng)產(chǎn)品由企業(yè)包銷，農(nóng)戶免除了尋找市場(chǎng)的成本，并有固定可靠的銷售渠道，因此農(nóng)戶就會(huì)選擇種植收益更大的作物。縱觀企業(yè)和農(nóng)戶合作的農(nóng)產(chǎn)品品種，基本上是專有的或特色的農(nóng)產(chǎn)品，這類農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期波動(dòng)大、銷售渠道受限制，一旦這些問(wèn)題被解決，價(jià)格上的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)立現(xiàn)。第三，降低生產(chǎn)成本。農(nóng)戶選擇與企業(yè)合作而非自營(yíng)具有生產(chǎn)成本上的優(yōu)勢(shì)。對(duì)于特定農(nóng)作物來(lái)說(shuō)，企業(yè)會(huì)免費(fèi)提供一些技術(shù)上的發(fā)表和病蟲(chóng)害防治方面的知識(shí)和農(nóng)藥。甚至有些企業(yè)為了確保供應(yīng)鏈的穩(wěn)定，會(huì)向農(nóng)戶提供資金支持，如種子、化肥等方面的融資。而這一切，在沒(méi)有與企業(yè)合作的農(nóng)戶中是得不到的。
　　
　　同樣，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，與農(nóng)戶合作會(huì)降低成本。它包含：第一，穩(wěn)定貨源。對(duì)現(xiàn)代化的工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，穩(wěn)定的原材料來(lái)源是必要的。以特種農(nóng)作物作原料的企業(yè)，建立自已的原材料生產(chǎn)基地，是保證原材料基本供應(yīng)的必要手段。對(duì)以大宗農(nóng)產(chǎn)品或一般農(nóng)作物為原料的企業(yè)而言，可以隨時(shí)在市場(chǎng)上買到所需原料，即使有短缺，也可通過(guò)進(jìn)口解決，因此這類企業(yè)基本上不需要建立原材料基地，也基本上不會(huì)與農(nóng)戶簽定縱向供應(yīng)合約。但對(duì)于以特色農(nóng)產(chǎn)品為原料的企業(yè)而言，由于很難能夠隨時(shí)在市場(chǎng)上購(gòu)買到所必須的農(nóng)產(chǎn)品，或者即使可以買到，在品質(zhì)、數(shù)量、價(jià)格等方面也不甚滿意，因此，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的原材料供應(yīng)關(guān)系就是必要的。類似的企業(yè)如奶制品公司、葡萄酒廠、特種香料生產(chǎn)廠，甚至是特種活雞供應(yīng)公司，如溫氏集團(tuán)的三黃雞生產(chǎn)基地等等。對(duì)于這類公司而言，如果沒(méi)有穩(wěn)定的貨源，公司面臨的不僅是利潤(rùn)多寡問(wèn)題，而是公司能否生存的問(wèn)題。第二，可維持穩(wěn)定的原材料價(jià)格，控制生產(chǎn)成本。在以農(nóng)產(chǎn)品為主要原材料的企業(yè)中，原材料的成本是生產(chǎn)成本的主要部分，如果原材料成本波動(dòng)不定，勢(shì)必導(dǎo)致成品的成本波動(dòng)。這種波動(dòng)如果超出了企業(yè)可控制范圍，產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)受到影響。如果產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格經(jīng)常變動(dòng)，對(duì)企業(yè)是相當(dāng)不利的，尤其是對(duì)一些名牌大企業(yè)更是如此。為了維持企業(yè)形象，這些公司的產(chǎn)品價(jià)格一般是不變的。眾所周知，特色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)非常容易進(jìn)入發(fā)散型蛛網(wǎng)生產(chǎn)周期，即產(chǎn)量和價(jià)格在每一個(gè)生產(chǎn)周期波動(dòng)都非常大，如果企業(yè)按市場(chǎng)價(jià)格在市場(chǎng)上購(gòu)進(jìn)這些原材料，不僅在數(shù)量上難以保證，在價(jià)格上也波動(dòng)巨大，對(duì)這類問(wèn)題較好的解決方案是建立自己的基地或與農(nóng)戶達(dá)成穩(wěn)定的供應(yīng)協(xié)議。第三，品質(zhì)保證。如果企業(yè)在市場(chǎng)上購(gòu)買的農(nóng)產(chǎn)品不能夠滿足生產(chǎn)的品質(zhì)要求，那么與農(nóng)戶直接合作，按照特定的品質(zhì)“定做”是企業(yè)的首選方案。為了保證品質(zhì)，企業(yè)可以供給農(nóng)戶特定的種子，選擇與特定區(qū)域的農(nóng)戶合作，甚至為農(nóng)戶提供技術(shù)發(fā)表。這些看似增加企業(yè)成本的作法，實(shí)際上是企業(yè)獲取利潤(rùn)的保證。
　　
　　須指出的是，盡管公司+農(nóng)戶模式對(duì)企業(yè)和農(nóng)戶而言都節(jié)約了成本或增加了利潤(rùn)，合作意味著雙贏，但是，合約的簽定和合約的履行都需要成本�；�于交易成本考慮，并不是所有的農(nóng)戶都需要和企業(yè)合作，也不是說(shuō)所有以農(nóng)產(chǎn)品為原料的企業(yè)都需要與農(nóng)戶合作。企業(yè)和農(nóng)民合作的條件是，合作的交易成本與非合作交易成本在邊際上相等。公司+農(nóng)戶的合作模式，一般都是在特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域合作，而在大宗農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域幾乎沒(méi)有合作。這說(shuō)明，在特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域里合作的交易成本小于非合作的交易成本，在普通的、大宗農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域里非合作的交易成本小于合作的交易成本。這個(gè)結(jié)論的政策涵義是，以龍頭企業(yè)作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的政策主張并不具有普遍性，至少在糧食生產(chǎn)基地，這種模式是難以展開(kāi)的，因?yàn)樗�不具備合作的基礎(chǔ)。
　　
　　二、專用性投資和關(guān)系性滲透
　　
　　一些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)和農(nóng)戶的合作是不平等的，這種不平等基于他們的市場(chǎng)地位。企業(yè)處于壟斷強(qiáng)勢(shì)，而農(nóng)戶是競(jìng)爭(zhēng)性散戶。因此他們之間的利益分配是不平等的�！袄茄颉奔僬f(shuō)就是這種觀點(diǎn)的典型代表。其實(shí)，這種觀點(diǎn)并沒(méi)有反映公司+農(nóng)戶合約的本質(zhì)，由此而提出的政策建議也缺乏針對(duì)性。與其說(shuō)公司+農(nóng)戶合約的特征是壟斷式合約，不如說(shuō)是效率式合約。盡管這兩種都是用較為復(fù)雜的合約取代了古典形態(tài)的市場(chǎng)交換，即以同一價(jià)格把產(chǎn)品賣給所有的顧客，而不存在任何限制。但是這兩種合約卻有本質(zhì)性的區(qū)別，壟斷式合約的目的是為了壟斷，而效率式合約的目的是為了節(jié)約交易成本，很顯然，公司+農(nóng)戶模式更適合于后者。
　　
　　在公司+農(nóng)戶模式中，為了確保合約的履行，合約雙方需要進(jìn)行專用性投資，在這類合約中，專用性投資包含三個(gè)方面，即物資資本專用性投資、關(guān)系專用性投資和人力資本專用性投資。從農(nóng)戶的角度看，在合約期內(nèi)，農(nóng)戶為企業(yè)種植了專用性產(chǎn)品，就等于進(jìn)行了物資資本專用性投資，如果企業(yè)違約不收購(gòu)這種產(chǎn)品，或者壓低價(jià)格收購(gòu)這種產(chǎn)品，農(nóng)戶也不可能將產(chǎn)品賣給別人。也就是說(shuō)，農(nóng)戶所生產(chǎn)的產(chǎn)品，只有賣給企業(yè)，否則他就賣不掉或者即使能夠賣掉但價(jià)格非常低甚至低于成本。這些物資資本專用性投資還表現(xiàn)為專用性的設(shè)施投入、專用性的土地改造等等。伴隨著物資資本專用性投資的還有人力資本專用性投資，有些特殊的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)需要進(jìn)行專門的人員培訓(xùn)。比如，農(nóng)戶與企業(yè)簽定養(yǎng)奶牛協(xié)議，農(nóng)戶就需要專門學(xué)習(xí)養(yǎng)牛技術(shù)。從企業(yè)的角度看，企業(yè)投入了關(guān)系專用性資本。企業(yè)為了與農(nóng)戶建立縱向供應(yīng)關(guān)系而進(jìn)行的專用性關(guān)系投入，如尋找農(nóng)戶、培訓(xùn)人員、設(shè)計(jì)合約和簽約成本等等。有些企業(yè)甚至需要先期墊付一部分資金用于種子、農(nóng)藥、化肥的購(gòu)買，派出技術(shù)人員作技術(shù)發(fā)表等等。
　　
　　現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，專用性投資將導(dǎo)致準(zhǔn)租金擠占，即敲竹杠行為。具體地說(shuō)，在公司+農(nóng)戶合約中，農(nóng)戶可能依賴專用性投資敲企業(yè)的竹杠，擠占企業(yè)的準(zhǔn)租金；同樣也可能因?yàn)閷Ｓ眯酝顿Y而沒(méi)有其他可選擇的方案而被企業(yè)反敲了竹杠，即被擠占了準(zhǔn)租金。反之，企業(yè)也可以憑借它投入的專用性投資擠占農(nóng)戶的準(zhǔn)租金，或者被農(nóng)戶擠占自己的準(zhǔn)租金。我們?cè)谶@類合約中所觀察到的一些現(xiàn)象，如農(nóng)戶違約、企業(yè)違約、企業(yè)壓級(jí)壓價(jià)、農(nóng)戶抬價(jià)行為等等，都是因?yàn)閷Ｓ眯酝顿Y而導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占現(xiàn)象，而不是企業(yè)憑借壟斷地位對(duì)處于競(jìng)爭(zhēng)性地位的農(nóng)戶的剝削。如果我們仔細(xì)的考察這類合約就會(huì)發(fā)現(xiàn)，盡管企業(yè)對(duì)農(nóng)戶的準(zhǔn)租金擠占行為更多，但也確實(shí)存在農(nóng)戶對(duì)企業(yè)準(zhǔn)租金擠占的現(xiàn)象。另外，在外部條件變化的情況下，企業(yè)和農(nóng)戶還可根據(jù)合約條款的剛性規(guī)定而相互擠占準(zhǔn)租金，以便將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給對(duì)方。這類準(zhǔn)租金擠占所依賴的是關(guān)系專用性投資。換言之，關(guān)系專用性投資成為準(zhǔn)租金擠占的一個(gè)條件。有專家指出，在關(guān)系專用性投資的合約中，基本上都存在著敲竹杠的可能性。由于任何一項(xiàng)合約條款都是不完備的，因此，合約本身就存在潛在的敲竹杠的可能（克萊茵，1996）。
　　
　　須指出的是，在上述討論中，沒(méi)有考慮信息不對(duì)稱和欺騙的情況。換言之，在對(duì)專用性投資的考察中，假設(shè)之一是不存在信息不對(duì)稱和欺騙。很明顯，在現(xiàn)實(shí)世界中，企業(yè)和農(nóng)戶的合作中，存在著信息不對(duì)稱和欺騙的情況。就信息而言，企業(yè)可能比農(nóng)戶更有信息優(yōu)勢(shì)，當(dāng)然這并不是絕對(duì)的。就欺騙而言，問(wèn)題就非常復(fù)雜，企業(yè)和農(nóng)戶可能互有欺騙行為。然而，這兩種現(xiàn)象在短期合約中可以觀察到，在長(zhǎng)期合約中卻基本上觀察不到。這是因?yàn)樵陂L(zhǎng)期合約中，合約雙方經(jīng)過(guò)多次博弈可達(dá)成基本共識(shí)，即信息基本上是對(duì)稱的、雙方是誠(chéng)信可靠的。如果做不到這一點(diǎn)，合約就被解除了。
　　
　　須指出的另一點(diǎn)是，上述的討論不涉及壟斷�；蛘哒f(shuō)存在壟斷的既定事實(shí)，合約雙方互相認(rèn)可了這個(gè)事實(shí)。在既定的壟斷條件下，合約雙方互有的準(zhǔn)租金擠占行為，是由專用性投資導(dǎo)致的，而不是其他。農(nóng)戶和一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)簽定合約與和一個(gè)壟斷性企業(yè)簽定合約其結(jié)果是一樣的，壟斷性企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的差別在于簽約前的市場(chǎng)狀態(tài)。如果農(nóng)戶和一個(gè)壟斷性企業(yè)簽定合約，他們之間的利潤(rùn)分配可能2:8，在合約履行期間，壟斷性企業(yè)可以憑借專用性投資對(duì)農(nóng)戶敲竹杠，而農(nóng)戶也可能憑借專用性投資對(duì)企業(yè)敲竹杠，從而改變他們之間2:8的分配比例。同樣，如果農(nóng)戶和一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的企業(yè)簽定合約，他們之間的利潤(rùn)分配可能是5:5，在合約履行期間，競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)仍然可以憑借專用性投資對(duì)農(nóng)戶敲竹杠，當(dāng)然農(nóng)戶也可以憑借專用性投資對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)敲竹杠。準(zhǔn)確地說(shuō)，在合約期間，合約雙方對(duì)準(zhǔn)租金的分配不取決于市場(chǎng)地位，而取決于專用性投資及其專用性程度。
　　
　　三、準(zhǔn)租金擠占和利益分配
　　
　　在公司+農(nóng)戶合約中，準(zhǔn)租金擠占問(wèn)題一般是由兩類專用性投資導(dǎo)致的，一類是物資資本專用性投資，另一類是交易性或關(guān)系性的專用性投資，而人力資本專用性投資被排除在外。雖然有些投資屬人力資本專用性投資，但因這種專用性投資所占的比重非常小，并且在解除合約之后，這類技能不能消失并可繼續(xù)為所有者所用。而更重要的是，在合約履行中，雙方均不能通過(guò)專用性人力資本投資實(shí)施準(zhǔn)租金擠占。比如，種植烤煙的技術(shù)可能是人力資本專用性投資，但在種植烤煙中，農(nóng)戶不能通過(guò)減少技術(shù)含量投入等方法對(duì)企業(yè)實(shí)施準(zhǔn)租金擠占，因?yàn)檫@樣做的必然結(jié)果是烤煙產(chǎn)量的下降和品質(zhì)的降低，而企業(yè)是按照收購(gòu)數(shù)量和品質(zhì)付費(fèi)的，所以，如果農(nóng)戶實(shí)施了這種做法，最終受侵害的是自己而非企業(yè)。
　　
　　物資資產(chǎn)專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占主要來(lái)自于農(nóng)戶。在合約期內(nèi)，如果農(nóng)戶為企業(yè)生產(chǎn)了特殊農(nóng)產(chǎn)品，就意味著農(nóng)戶為這種產(chǎn)品投入了專用性物資資產(chǎn)。換言之，農(nóng)戶只有將這種農(nóng)產(chǎn)品賣給企業(yè)，才能獲得預(yù)期的收益，如果企業(yè)拒收或壓低收購(gòu)價(jià)格和等級(jí)，農(nóng)戶也不能將已生產(chǎn)出來(lái)的農(nóng)產(chǎn)品賣給別人，這時(shí)候，農(nóng)戶的準(zhǔn)租金就被企業(yè)所擠占。如果市場(chǎng)上有另外的廠商高價(jià)收購(gòu)這種農(nóng)產(chǎn)品，而其他農(nóng)戶沒(méi)有辦法在既定時(shí)間內(nèi)供應(yīng)這種農(nóng)產(chǎn)品，則該農(nóng)戶就可憑借它已經(jīng)生產(chǎn)出來(lái)的農(nóng)產(chǎn)品向企業(yè)索取高價(jià)甚至抬高等級(jí)。如果企業(yè)不能滿足農(nóng)戶的價(jià)格要求，農(nóng)戶就會(huì)以違約相威脅。如果違約必須要支付違約款，農(nóng)戶就會(huì)千方百計(jì)地隱藏產(chǎn)量，以達(dá)到少出賣的目的，以便將節(jié)省下來(lái)的產(chǎn)量賣給市場(chǎng)以獲取高價(jià)。這樣，農(nóng)戶就擠占了企業(yè)的準(zhǔn)租金。在公司+農(nóng)戶的合約中，我們經(jīng)常觀察到違約、討價(jià)還價(jià)、壓級(jí)壓價(jià)、隱瞞產(chǎn)量、拒絕收購(gòu)等現(xiàn)象就屬此類。一些學(xué)者將這類現(xiàn)象統(tǒng)統(tǒng)歸咎于合約的不完備和法律的不健全，也有些學(xué)者將此歸咎為企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)（他們更加注意企業(yè)對(duì)農(nóng)戶準(zhǔn)租金的擠占），這是不正確的，準(zhǔn)確地說(shuō)，導(dǎo)致這些現(xiàn)象的原因是資產(chǎn)專用性投資。
　　
　　關(guān)系專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占主要來(lái)自于企業(yè)。在公司+農(nóng)戶合約中，企業(yè)憑借關(guān)系專用性投資敲農(nóng)戶的竹杠。在合約期內(nèi)，企業(yè)為了保證農(nóng)產(chǎn)品的供給，它需要跟眾多小散農(nóng)戶簽定穩(wěn)定的供貨合約，簽訂的合約份數(shù)越多，企業(yè)支付的專用性投資就越大。此外，企業(yè)還需與農(nóng)戶建立穩(wěn)定的聯(lián)系、技術(shù)上的發(fā)表、資金上的支持、收購(gòu)地點(diǎn)的建立和維護(hù)等等。在合約期內(nèi)，企業(yè)可以憑借這類的專用性投資，對(duì)農(nóng)戶的準(zhǔn)租金實(shí)施擠占。其擠占的手段有：如果市場(chǎng)向好，為了防止農(nóng)戶違約將產(chǎn)品高價(jià)賣給別人，企業(yè)以減少資金支持、減少技術(shù)發(fā)表等相威脅，脅迫農(nóng)戶將農(nóng)產(chǎn)品必須賣給企業(yè)。如果市場(chǎng)向壞，企業(yè)面臨減產(chǎn)的困境，就不能按照合約全部收購(gòu)農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，這樣，企業(yè)就會(huì)因違約而承擔(dān)違約金，為了達(dá)到既不支付違約金又不全部收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品的目的，企業(yè)會(huì)撤消或減少收購(gòu)站點(diǎn)，制造收購(gòu)上的麻煩，如增加運(yùn)輸距離、提高收購(gòu)級(jí)別、不及時(shí)支付貨款等等。企業(yè)還可以憑借它專有的銷售網(wǎng)絡(luò)和收購(gòu)網(wǎng)絡(luò)而故意壓級(jí)壓價(jià)，由于農(nóng)戶沒(méi)有其他的出售渠道，企業(yè)就能夠成功地?cái)D占農(nóng)戶的準(zhǔn)租金。有趣的是，農(nóng)戶也可以憑借企業(yè)的關(guān)系專用性投資而對(duì)企業(yè)反敲竹杠。如果市場(chǎng)出現(xiàn)了變化，企業(yè)要求農(nóng)戶改種其他品種或減少種植數(shù)量，農(nóng)戶會(huì)以增加成本為借口而拒絕，如果合約商品的市場(chǎng)價(jià)格大跌，農(nóng)戶也會(huì)要求企業(yè)按照合約價(jià)格執(zhí)行，而將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給企業(yè)，此時(shí)，合約條款就變成農(nóng)戶敲企業(yè)竹杠的武器。
　　
　　關(guān)于專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占問(wèn)題，目前理論界給出的解決方案有兩個(gè)，即縱向一體化和長(zhǎng)期合約�？巳R因（1996）、威廉姆森（2002）等人認(rèn)為，縱向一體化可以較好地解決因?qū)Ｓ眯酝顿Y導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占問(wèn)題。但是科斯（2007）、馬斯滕（Masten,1984）、考夫曼和拉封丹（Kaufmann,Lafontaine，1994）等人認(rèn)為，縱向一體化并不是一個(gè)完全的、低成本的解決方式，在一些企業(yè)中很明顯不適合采用縱向一體化的方式，他們認(rèn)為長(zhǎng)期合約是解決這類問(wèn)題的較好方法，而對(duì)專用性投資導(dǎo)致的潛在敲竹杠問(wèn)題，主張采用激勵(lì)機(jī)制和懲罰機(jī)制解決，以便使合約能夠進(jìn)入自我履約的軌道。縱觀我國(guó)的企業(yè)和農(nóng)戶合作的方式，既有縱向一體化方式也有長(zhǎng)期合約形式。對(duì)于前者，較普遍的做法是企業(yè)建立自己的基地，自己租賃土地、雇用農(nóng)工、生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，完全將農(nóng)產(chǎn)品種植部分變成企業(yè)的一個(gè)車間�？v向一體化形式在一些大企業(yè)中較常見(jiàn)，如通化葡萄酒公司、蒙牛奶業(yè)集團(tuán)等等。對(duì)于后者，則更常見(jiàn)于一些中小企業(yè)，這些企業(yè)更多地采用長(zhǎng)期合約的形式。不過(guò)，大企業(yè)也并不完全采用縱向一體化的方式，還同時(shí)采用長(zhǎng)期合約形式。如通化葡萄酒廠，既有自己的野生葡萄生產(chǎn)基地，也有與農(nóng)戶簽定的縱向供貨合約，農(nóng)戶常年向通化葡萄酒廠提供野生葡萄。
　　
　　本人更傾向于科斯等人的觀點(diǎn)，對(duì)于有專用性投資的長(zhǎng)期合約，解決準(zhǔn)租金擠占問(wèn)題的較好方法是保護(hù)性方案的設(shè)立，它包括保護(hù)性條款、保護(hù)性措施、默認(rèn)性契約、激勵(lì)和懲罰機(jī)制等等，這些條款和設(shè)施，防止了準(zhǔn)租金被擠占問(wèn)題，有效地保護(hù)了合約雙方的利益，從而使得合約更有效率。換言之，如果合約雙方能夠更仔細(xì)地設(shè)計(jì)合約條款、制定一些保護(hù)性措施，更好地運(yùn)用激勵(lì)和懲罰機(jī)制，在公司+農(nóng)戶合約中，農(nóng)戶和企業(yè)的利益是可以協(xié)調(diào)一致的，他們之間的利益可以協(xié)商分配，準(zhǔn)租金相互擠占的情況可以被避免。
　　
　　當(dāng)然，并不是說(shuō)保護(hù)性條款和措施可以解決一切可觀察到的準(zhǔn)租金擠占情況。如果市場(chǎng)變化出乎合約雙方的預(yù)料，或者超出了合約雙方可承擔(dān)的程度，修改合約條款、重新商定利益分配比例就是必須的。在重大市場(chǎng)變化面前，如果還維持原有合約的分配條款，實(shí)際上就是對(duì)處于不利的一方實(shí)施了準(zhǔn)租金擠占。換言之，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)面前，合約雙方需要責(zé)任共擔(dān)而不是將風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給一方（劉鳳芹，2003）。比如，企業(yè)和農(nóng)戶按照約定的產(chǎn)量收購(gòu)某種農(nóng)產(chǎn)品，到了收獲季節(jié)，企業(yè)面對(duì)不景氣的市場(chǎng)做出了減產(chǎn)的決定，企業(yè)因而不能全額收購(gòu)農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，此時(shí)，如果農(nóng)戶依據(jù)合約要求企業(yè)必須全額收購(gòu)，其實(shí)是將全部的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到了企業(yè)身上，這是違背了市場(chǎng)原則的，它表明農(nóng)戶依據(jù)了固定的合約條款對(duì)企業(yè)實(shí)施了另一種準(zhǔn)租金擠占。
　　
　　企業(yè)和農(nóng)戶簽約前確定的收益分配比例決定于各自的市場(chǎng)地位而與專用性投資無(wú)關(guān)。如果農(nóng)戶與壟斷性企業(yè)簽定合約，由于市場(chǎng)勢(shì)力的原因，農(nóng)戶只能分配總收益的10%，而其余90%由壟斷企業(yè)獲得，這種看似不平等的分配格局是否可以通過(guò)某種方式打破呢？目前還沒(méi)有確定的答案。
　　
　　在與壟斷企業(yè)簽約前，農(nóng)戶會(huì)充分考慮他的收益狀況。在存在備選合約的條件下，農(nóng)戶選擇了壟斷企業(yè)而沒(méi)有選擇其他，說(shuō)明這種選擇對(duì)他來(lái)說(shuō)是最好的。假設(shè)農(nóng)戶可以選擇自營(yíng)、也可以選擇和競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)合作。如果自營(yíng)，農(nóng)戶將獲得全部總收益，如果與競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)合作，他將獲得50%的總收益。但是，如果自營(yíng)的全部總收益少于與競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)合作的50%的總收益分成，他將選擇與競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)合作。而如果與壟斷企業(yè)合作可獲得10%的總收益，但是這個(gè)10%的總量將大于與競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)合作獲得的50%，更大于自營(yíng)的100%的總量，那么他就選擇與壟斷企業(yè)合作。
　　
　　如果與壟斷企業(yè)合作對(duì)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)是最好的選擇，但是在這份合約當(dāng)中，農(nóng)戶明顯在收益分配上處于不利地位，能否通過(guò)一種方式讓壟斷企業(yè)將分配的比例傾向于農(nóng)戶呢，答案似乎是否定的。由于農(nóng)戶處于競(jìng)爭(zhēng)性地位，如果農(nóng)戶不接受10%的分配比例，壟斷企業(yè)將會(huì)與愿意接受這個(gè)比例的農(nóng)戶簽約，而愿意與企業(yè)簽約的農(nóng)戶不能聯(lián)合起來(lái)共謀提高分配比例。如果他們是可聯(lián)合的，他們的市場(chǎng)地位就是壟斷而非競(jìng)爭(zhēng)。另外，即使農(nóng)戶們的市場(chǎng)地位處于可察覺(jué)到的壟斷地位，他們之間的長(zhǎng)久聯(lián)合也是不可能的，從理論上說(shuō)，任何卡特爾式的壟斷都必然破產(chǎn)。從實(shí)踐上看，沒(méi)有任何一個(gè)聯(lián)合組織可以維持長(zhǎng)久的壟斷同盟。還有更重要的一點(diǎn)是，任何的聯(lián)合、第三方力量甚至農(nóng)業(yè)合作組織等等，是需要組織成本的。如果這些組織和外部力量足以和壟斷企業(yè)抗衡，并可以給農(nóng)戶更多的分配比例，這增加的分配比例一定要與運(yùn)行這些組織的成本在邊際上相等。
　　
　　四、結(jié)論和政策涵義
　　
　　結(jié)論1：企業(yè)和農(nóng)戶合作的條件是，合作的交易成本與非合作的交易成本在邊際上相等。
　　
　　結(jié)論2：企業(yè)與農(nóng)戶合作的利益分享受制于兩個(gè)因素，第一，受制于企業(yè)和農(nóng)戶的市場(chǎng)地位，不同的市場(chǎng)地位決定了二者之間的利益分配比例；第二，受制于專用性投資程度，(adivasplayground.com)專用性投資程度越強(qiáng)，被擠占的準(zhǔn)租金就越大。
　　
　　上述結(jié)論的政策涵義是：
　　
　　1.公司+農(nóng)戶合作模式一般存在于特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域，原因是在特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域里合作的交易成本小與非合作的交易成本，這表明以龍頭企業(yè)作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的政策主張并不具有普遍性，至少在大宗農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域，這種模式是難以展開(kāi)的。因?yàn)樗�不具有合作基礎(chǔ)。
　　
　　2.通過(guò)削弱企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)地位方式以增加農(nóng)戶的分配比例的方案并不可行。從理論上說(shuō)，雖然目前制定了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，但是壟斷企業(yè)并不在被反之列，因?yàn)樗鼈儧](méi)有采取強(qiáng)迫、脅迫或其他不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段。企業(yè)與農(nóng)戶合作的基礎(chǔ)是自愿的和互利的。另外，這些企業(yè)也不是獨(dú)家壟斷，只是它們有一定的市場(chǎng)影響力，這種影響力決定了它們有一定的壟斷力量，但這種壟斷力量與獨(dú)家壟斷相比是微不足道的。從理論上說(shuō)，這些企業(yè)構(gòu)不成反壟斷力量打擊的對(duì)象，從實(shí)踐上說(shuō)，這些企業(yè)對(duì)市場(chǎng)發(fā)展而言是有貢獻(xiàn)的和健康的，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)力量的支柱。
　　
　　3.通過(guò)組織一股力量如農(nóng)業(yè)合作社的方式與這些企業(yè)相抗衡，以便在利益分配中農(nóng)戶可以獲得一個(gè)“合理”的比例的方案，還缺乏理論上的嚴(yán)格論證和實(shí)踐上的成功案例。
　　
　　4.關(guān)于專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占問(wèn)題，學(xué)界的觀點(diǎn)雖然不一致，但是，有一些成功的案例可以借鑒，較好的解決方案是制定有效的保護(hù)性條款和保護(hù)性措施，合約雙方的關(guān)系有制約性的滲透，建立有效的激勵(lì)機(jī)制和懲罰機(jī)制，這些條款和措施將有效地約束敲竹杠行為。

　　4.加強(qiáng)對(duì)涉外活動(dòng)經(jīng)濟(jì)違法犯罪的研究。目前這方面的研究尚不深入，對(duì)有些行為的罪與非罪、此罪與彼罪的認(rèn)識(shí)分歧較大，不利于對(duì)違法犯罪分子的懲治。入世后，在廢除相關(guān)法律法規(guī)的同時(shí)，新的適應(yīng)WTO規(guī)則的經(jīng)貿(mào)法律法規(guī)將大量出臺(tái)，而按國(guó)際通行慣例辦事又不可能一蹴而就，不排除某些違法犯罪分子會(huì)乘機(jī)鉆法律空子，大肆侵吞公私財(cái)產(chǎn)。因此，當(dāng)前應(yīng)積極組織力量加強(qiáng)對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)違法犯罪可能發(fā)生的環(huán)節(jié)及其行為特點(diǎn)的研究，積極探索和制定相應(yīng)的打擊與防范對(duì)策，以應(yīng)對(duì)入世帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

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