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證監(jiān)會(huì)：機(jī)構(gòu)自律監(jiān)管可望加強(qiáng)
在昨日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦的“2002年證券市場(chǎng)展望研討會(huì)”上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任宣昌能談到有關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管問(wèn)題時(shí)指出，在開(kāi)放的新形勢(shì)下，證券機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管可望得以加強(qiáng)，由此形成一個(gè)強(qiáng)制性監(jiān)管與自律性監(jiān)管有機(jī)結(jié)合、層次分明、分工明確的監(jiān)管框架。
宣昌能說(shuō)，我國(guó)加入WTO后，證券業(yè)不僅要按有關(guān)承諾對(duì)外開(kāi)放，而且還要對(duì)內(nèi)開(kāi)放。開(kāi)放后，證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模式與經(jīng)營(yíng)理念將更多元化、復(fù)雜化；從業(yè)人員和股東的國(guó)籍也會(huì)多元化；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈；行政審批程序?qū)⑦M(jìn)一步簡(jiǎn)化，透明度將會(huì)增強(qiáng)。這些變化都會(huì)對(duì)監(jiān)管者提出新的要求，需要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念。同時(shí)，他也指出，開(kāi)放的新形勢(shì)也會(huì)為機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作提供有利條件。隨著外資和民營(yíng)資本進(jìn)入證券行業(yè)，證券機(jī)構(gòu)的股權(quán)將會(huì)更加多元化，股東的監(jiān)督作用將得到加強(qiáng)，證券機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管有望加強(qiáng)。此外，由于開(kāi)放后帶來(lái)的示范性效應(yīng)，證券機(jī)構(gòu)原有的粗放式經(jīng)營(yíng)與惡性競(jìng)爭(zhēng)將得以遏制。
宣昌能還就機(jī)構(gòu)監(jiān)管的目標(biāo)闡述了自己的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，機(jī)構(gòu)監(jiān)管的目標(biāo)是使證券機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮中介應(yīng)有的作用，以削弱或減緩信息不對(duì)稱性，而開(kāi)放無(wú)疑為我國(guó)證券業(yè)的規(guī)范與成熟發(fā)展提供了基礎(chǔ)。 （記者 李巧寧）
證券時(shí)報(bào)（2001年12月21日）
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