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中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人莊心一指出:要加快完善基金業(yè)自律機制
北京消息 中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人莊心一日前指出,建立和完善中國證券投資基金業(yè)自律機制,是我們行業(yè)發(fā)展到一定階段后的一項緊迫任務(wù),是行業(yè)發(fā)展的必需。而行業(yè)自律機制的完善和自律作用的發(fā)揮,將對我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展起到積極和重要的推動作用。莊心一是在2002中國證券投資基金發(fā)展國際研討會上作題為《完善自律機制促進行業(yè)發(fā)展》的演講時提出這一看法的。他說,中國基金業(yè)的自律比較早地被擺上了議事日程,在自律方面也采取了一些積極的措施,但是相比較而言,目前自律在行業(yè)中的作用還很有限,自律機制還相對滯后。
莊心一認(rèn)為,三大原因決定了今后自律的作用勢必要逐步加強:一是機制方面的要求。自律作用的強化是有中國特色的證券市場的成熟標(biāo)志、是基金行業(yè)的成熟和自我管理能力提高的體現(xiàn),也是未來發(fā)展的需要；二是監(jiān)管的效率。監(jiān)管的效率需要自律組織和政府監(jiān)管機構(gòu)相配合,需要行政監(jiān)管和自律共同發(fā)揮作用。互相配合、良性互動的監(jiān)管體系,有利于政策法規(guī)的制定、實施及其執(zhí)行過程的反饋,也有利于降低監(jiān)管成本和提高監(jiān)管效率；三是行業(yè)自身的環(huán)境和自身發(fā)展的要求。政府監(jiān)管和行業(yè)自律之間既有區(qū)別也有聯(lián)系,如果行業(yè)自律能力增強了,行業(yè)自律能夠解決的問題多了,那么,相對而言,政府監(jiān)管的任務(wù)和壓力勢必就會減輕,從而交給市場自身去解決的領(lǐng)域就會加大。這對于行業(yè)發(fā)展的環(huán)境、創(chuàng)新的自由度都有著明顯的積極作用。
在談到自律的方法問題時,莊心一強調(diào),會員制機構(gòu)的根本宗旨就是為了維護行業(yè)的共同利益,為全體會員和業(yè)內(nèi)人士服務(wù)。這是自律工作的出發(fā)點和歸結(jié)點。因此自律工作一定要堅持以下方法:一是要有較強的服務(wù)意識。自律機構(gòu)和會員間一定要保持長期、緊密和及時的聯(lián)系和溝通,只有這樣才能及時地、準(zhǔn)確地把握行業(yè)在自律方面的需求和尋求到最適應(yīng)的解決辦法,才能樹立行業(yè)自律機構(gòu)的公信力和親和力。二是自始至終地依靠會員。實際上,行業(yè)自律的優(yōu)勢和資源所在,就在于會員。從會員中來,到會員中去,從行業(yè)出發(fā),為行業(yè)服務(wù),應(yīng)是自律工作的基本方法。三是必須堅持規(guī)范化、程序化、透明化和現(xiàn)代化的原則。四是應(yīng)樹立較強的大局觀,自覺接受政府行政部門的監(jiān)督指導(dǎo),取得政府對自律工作的支持和理解。
莊心一指出,當(dāng)前基金行業(yè)自律工作,主要應(yīng)從以下幾個方面開展:一是行業(yè)自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定,包括行為準(zhǔn)則、察覺機制、調(diào)查機制、獎罰機制、自我調(diào)整完善機制等具體的、真正可行的自律規(guī)則,要著手制定,逐步實施。二是資格管理,這是一項基礎(chǔ)性和持久性的工作,它在自律方面占的位置和所起的作用都非常重要。三是參與行業(yè)規(guī)劃的制定、行業(yè)政策的研究和行業(yè)法規(guī)的調(diào)整。四是進行行業(yè)推介,讓更多的人了解和認(rèn)識基金行業(yè)。(記者 林堅)
來源：上海證券報2002.06.19
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