本文是一篇參考文獻(xiàn)，參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的一個重要組成部分，它不僅是作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神的體現(xiàn)，而且是評價論文學(xué)術(shù)水平的一個重要依據(jù)。學(xué)報編輯應(yīng)重視發(fā)揮參考文獻(xiàn)的作用，善于尋根溯源，從中找出有用的信息，使之成為鑒別稿件質(zhì)量的一個重要工具。今天為大家推薦一篇參考文獻(xiàn)，供大家參考。

 

一、參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊審稿中的參考價值

審稿是確保學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量的一項重要工作。一般來說，期刊編輯對稿件進(jìn)行初審，依照有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)從形式上審查來稿是否符合規(guī)范化的要求，又要初步地對稿件的學(xué)術(shù)水平，即科學(xué)性、先進(jìn)性和創(chuàng)新性等進(jìn)行評價。這種評價主要依靠編輯的專業(yè)知識、學(xué)識和經(jīng)驗，但編輯受自身知識所限，不可能精通所有的專業(yè)，因此有時會對一些稿件難以作出評價，此時編輯可通過該文的參考文獻(xiàn)進(jìn)一步做出輔助性評估，以確定是否進(jìn)行復(fù)審。

1.參考文獻(xiàn)的著錄格式是否規(guī)范反映作者論文寫作經(jīng)驗和治學(xué)態(tài)度

目前，學(xué)術(shù)期刊采用的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)有《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》以及《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》、《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》、《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》等。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范中，參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則基本一致。隨著學(xué)術(shù)期刊標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的推行，參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則被廣大科研人員所熟知和采用�？梢哉f，一個長期從事科學(xué)研究并經(jīng)常寫稿、投稿的科研工作者，必然對參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則十分熟悉，其論文中參考文獻(xiàn)的著錄也會比較規(guī)范;相反，如果一篇文章的參考文獻(xiàn)的標(biāo)注與要求格格不入，如文內(nèi)不標(biāo)注參考文獻(xiàn)的序號，混淆參考文獻(xiàn)和注釋，參考文獻(xiàn)嚴(yán)重缺項或不合規(guī)范等，可從一個側(cè)面反映出作者缺乏學(xué)術(shù)論文的寫作經(jīng)驗或科學(xué)研究的方法。

參考文獻(xiàn)的著錄格式是否規(guī)范還可以反映出作者的治學(xué)態(tài)度。任何研究都是在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，所以，學(xué)術(shù)論文引用、參考、借鑒他人的科研成果，都是很正常的，而且是必需的。這也是任何一位治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲泄ぷ髡卟蝗莼乇艿�。如實、�?guī)范地標(biāo)注參考文獻(xiàn)可以說是每一位治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲泄ぷ髡弑貍涞膶W(xué)術(shù)素養(yǎng)，它不僅表明論文作者尊重知識、尊重科學(xué)、尊重他人的科學(xué)態(tài)度和品質(zhì)，也可為同一研究方向的人提供文獻(xiàn)信息，便于他們查閱有關(guān)資料，啟發(fā)其思維，便于開展進(jìn)一步的學(xué)術(shù)研究。如果論文中引用了他人的學(xué)術(shù)觀點、數(shù)據(jù)、材料、結(jié)論等，而作者又沒能如實、準(zhǔn)確、規(guī)范地標(biāo)注出處，則會被認(rèn)為作者缺乏嚴(yán)肅認(rèn)真的科學(xué)研究態(tài)度或缺乏學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)。

2.從文獻(xiàn)的引用量判斷稿件質(zhì)量

科研人員在進(jìn)行選題論證、調(diào)查研究以及撰寫論文的過程中都要參閱一定量的文獻(xiàn)資料，這是論文的基礎(chǔ)和依據(jù)。因此，作為一篇學(xué)術(shù)論文，應(yīng)該具有一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)。如果引用的文獻(xiàn)數(shù)量太少，一方面反映作者不善于利用他人的研究成果，對本領(lǐng)域研究動態(tài)把握不夠，研究的起點較低，這樣的學(xué)術(shù)論文很難有創(chuàng)新或突破;另一方面我們可以對參考文獻(xiàn)標(biāo)注的真實性、準(zhǔn)確性提出懷疑，這需要結(jié)合文章的內(nèi)容，核查是否存在多引少標(biāo)的情況。此外，參考文獻(xiàn)太少還會給審稿帶來一定的麻煩，因為論文沒有參考文獻(xiàn)或文獻(xiàn)太少，審稿者往往無法從參考文獻(xiàn)反映的信息中判別論文的創(chuàng)新性和理論深度。

同國際學(xué)術(shù)刊物相比，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊文后參考文獻(xiàn)的數(shù)量明顯偏低。只有在廣泛檢索、認(rèn)真閱讀的基礎(chǔ)上較全面地引用參考文獻(xiàn)，才能在前人工作的基礎(chǔ)上充分展現(xiàn)論文的創(chuàng)新之處。當(dāng)然，并不是說論文的參考文獻(xiàn)越多越好。有的作者以為，所列的參考文獻(xiàn)越多，反映論文水平越高。這是一種錯誤的理解。文章中過多堆積他人不重要的觀點，會削弱和分散文章的主題，不能突出自身的成果;同時也反映作者不善于提煉，抓不住研究的重點。有的作者為了體現(xiàn)其論文的學(xué)術(shù)性、權(quán)威性，把那些與論文主題無密切關(guān)系或不相關(guān)的某權(quán)威專家、學(xué)者的文獻(xiàn)也著錄上去;有的作者把不能作參考文獻(xiàn)的內(nèi)容標(biāo)注出來，這樣的參考文獻(xiàn)有湊數(shù)之嫌。

學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)數(shù)量多少應(yīng)根據(jù)論文類型、學(xué)科的研究狀況、學(xué)科發(fā)展概況而定，不可不加區(qū)分地硬性規(guī)定。如對新興學(xué)科而言，該學(xué)科剛剛形成，已公開發(fā)表的文獻(xiàn)不會太多，此時論文所引用的文獻(xiàn)也有限;而對于成熟的基礎(chǔ)學(xué)科，已經(jīng)積累了一大批情報信息，若其論文所引用的文獻(xiàn)仍然很少，那么該論文作者很可能未對該學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行深入了解。又如，對專業(yè)性極強(qiáng)的述評性論文，一般需要參閱大量的文獻(xiàn)才能完成，因此此類論文后也常附有較多的文獻(xiàn)記錄�？傊�，評價一篇論文中文獻(xiàn)數(shù)量應(yīng)視具體情況而論，必須結(jié)合參考文獻(xiàn)的質(zhì)量綜合分析評價。

3.從參考文獻(xiàn)的質(zhì)量看論文作者的科研能力和論文的學(xué)術(shù)水平

參考文獻(xiàn)的質(zhì)量可從文獻(xiàn)的時效性、權(quán)威性、語種種類、載體的種類以及文獻(xiàn)的著錄格式等幾個方面來評價。文后參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量，在某種程度上可反映出作者科研能力和學(xué)術(shù)水平的高低。該篇論文如果作者引用的參考文獻(xiàn)新，文種廣，具有權(quán)威性，文獻(xiàn)作者的知名度高、成果多，說明作者獵取學(xué)術(shù)信息的能力強(qiáng)，獲取的信息廣，其著述的立論基礎(chǔ)扎實，起點高，所論述的問題也就越接近學(xué)科前沿，所得出的結(jié)論就越可靠，該論文的先進(jìn)性與學(xué)術(shù)性越強(qiáng)。

(1)文獻(xiàn)時效性 文獻(xiàn)的新老也是評價論文質(zhì)量的參考指標(biāo)。一般來說，學(xué)術(shù)論文應(yīng)引用國內(nèi)外最新的文獻(xiàn)，一般應(yīng)在5年左右為宜，表明作者密切跟蹤學(xué)科研究動態(tài)，已了解科學(xué)研究的前沿情況。若引文陳舊，說明作者的理論思想和觀點較陳舊，所從事的科學(xué)研究多是一般性研究，創(chuàng)新性不夠，論文的學(xué)術(shù)水平不會太高。但應(yīng)注意兩點：一是學(xué)史類論文所附參考文獻(xiàn)一般不但齊全，而且其出版年的范圍寬，有時涉及到很老、甚至是該學(xué)科剛剛興起時的某些文獻(xiàn);二是某些學(xué)科的經(jīng)典理論一直是該學(xué)科發(fā)展的重要基礎(chǔ)，因此這些文獻(xiàn)雖然很老，但卻經(jīng)常出現(xiàn)在參考文獻(xiàn)表中，這說明所引用的經(jīng)典理論經(jīng)得起科學(xué)的長期檢驗。此兩種情況就不能單憑文獻(xiàn)的時效性來評價論文的質(zhì)量了。

(2)參考文獻(xiàn)的權(quán)威性 每一學(xué)科都有一些權(quán)威專家、權(quán)威期刊及高水平論文等。論文作者引用的文獻(xiàn)應(yīng)有權(quán)威人士或權(quán)威期刊的論文，應(yīng)以具有較高學(xué)術(shù)水平的論文為主，否則難以反映出論文的創(chuàng)新性和先進(jìn)性。學(xué)科的權(quán)威專家及其科研集體常占領(lǐng)著該學(xué)科研究的前沿陣地，其學(xué)術(shù)成果豐厚并多為世人矚目。若一篇論文所附參考文獻(xiàn)多出自他們之手，至少說明撰文作者對該學(xué)科的前沿領(lǐng)域有所掌握，這也是從事高深層次研究的必要前提。權(quán)威期刊刊用的論文一般學(xué)術(shù)水平高，反映學(xué)術(shù)前沿，創(chuàng)新性強(qiáng)。如果一篇論文所著錄的參考文獻(xiàn)引自本學(xué)科的權(quán)威期刊較多，說明作者善于利用該學(xué)科高水平的、真正有價值的文獻(xiàn)，引用的觀點、理論大多具有權(quán)威性和代表性，該文也具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)水平。相反，若引用的文獻(xiàn)多出自較低層次期刊，說明該作者較少參閱那些高水平的、真正有價值的文獻(xiàn)，引用的觀點、理論和方法也很可能不具代表性和權(quán)威性，那么此類論文的層次不會太高。

(3)文獻(xiàn)的語種種類 參考文獻(xiàn)的語種分布是反映作者對當(dāng)前學(xué)科國內(nèi)外研究現(xiàn)狀掌握程度的重要指標(biāo)。高素質(zhì)的科研人員大都掌握一至兩門外語，能閱讀和翻譯本專業(yè)的外文資料。有的學(xué)者由于外文水平有限和其他條件的限制很少閱讀外文資料，不能及時了解最新國際研究動態(tài)，不能及時借鑒和吸收國外的先進(jìn)成果，而使其研究缺乏新意。只有及時掌握學(xué)科的國際研究動態(tài)，才能真正從事高水平的科學(xué)研究。因此，參考一定量的外文文獻(xiàn)是寫出優(yōu)秀論文的前提之一。所以，根據(jù)論文中參考文獻(xiàn)的語種分布情況，有利于幫助編輯審稿時分析和推斷作者對本學(xué)科國際研究現(xiàn)狀掌握程度，從而間接確定論文可能達(dá)到的水平。應(yīng)注意的是有的作者外語水平不高，并沒有真正閱讀外文資料，而是從別人文章中轉(zhuǎn)引而又標(biāo)注原文獻(xiàn)的情況，這當(dāng)然不能反映作者對學(xué)科國際研究現(xiàn)狀掌握程度，此種情況編輯應(yīng)認(rèn)真判別。

(4)文獻(xiàn)載體的種類 隨著計算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，各種各樣的電子出版物與傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版物一起成為各種文獻(xiàn)的載體和來源。電子文獻(xiàn)的主要類型有：數(shù)據(jù)庫、電子圖書、電子報刊、電子軟件等等。電子文獻(xiàn)因其出版快、內(nèi)容廣而新愈來愈被人們重視和引用。作者在引用傳統(tǒng)的文獻(xiàn)類型(圖書、報刊等)的基礎(chǔ)上，也越來越多地引用電子文獻(xiàn)，這也反映出作者對各類文獻(xiàn)的運(yùn)用能力和先進(jìn)的文獻(xiàn)觀念。編輯審稿時應(yīng)重視電子文獻(xiàn)的核查，保證其著錄清楚、準(zhǔn)確、完整，以便讀者查閱。

4.通過參考文獻(xiàn)的索引功能判別引用的真實性、確當(dāng)性，從而為進(jìn)一步鑒別稿件提供依據(jù)

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，各種新知識、新成果層出不窮，且其獲取的渠道也很廣泛，這為學(xué)術(shù)研究提供方便的同時，也給抄襲剽竊和其他弄虛作假行為提供了便利，特別是一些抄襲剽竊或拼湊的稿件或不著錄參考文獻(xiàn)，或堂而皇之地著錄看似十分規(guī)范的參考文獻(xiàn)，給編輯鑒別帶來一定難度。

參考文獻(xiàn)的索引功能為編輯進(jìn)一步鑒別稿件提供依據(jù)。根據(jù)參考文獻(xiàn)數(shù)量、時間及其權(quán)威性，可進(jìn)一步了解作者對本課題研究的程度，進(jìn)而評價論文的水平和結(jié)論的可信度。讀者如果對引用的內(nèi)容感興趣，可以通過參考文獻(xiàn)溯本求源，進(jìn)一步檢索更詳細(xì)更具體的文獻(xiàn)信息，更多地了解該領(lǐng)域的研究情況，以便進(jìn)行深入的研究。[1]編輯，作為論文的審核者，也可以說是論文的最初讀者，也可充分利用這一功能，溯本求源，判別引用的文獻(xiàn)是否真實、確當(dāng)，從而判別文章的價值。

首先，核查參考文獻(xiàn)的真實性。參考文獻(xiàn)必須是作者直接閱讀的原始文獻(xiàn)，只有這樣才能以科學(xué)的態(tài)度客觀評價自己的論文和他人的工作，從而保證所引文獻(xiàn)的正確性。通過查閱作者所列的文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)作者是直接閱讀的原始文獻(xiàn)還是轉(zhuǎn)引文獻(xiàn);是確有此文獻(xiàn)還是作者杜撰的。

其次，核查參考文獻(xiàn)的確當(dāng)性。參考文獻(xiàn)應(yīng)與作者論述的主題密切聯(lián)系，引用的論點、數(shù)據(jù)等必須準(zhǔn)確無誤，能很好地支持作者的觀點;不能斷章取義，不得損害被引文獻(xiàn)的權(quán)益;引用要恰當(dāng)，不能多引和漏引;另外，要確保文內(nèi)參考的文獻(xiàn)的內(nèi)容與文后的文獻(xiàn)出處對應(yīng)，避免標(biāo)錯。通過查閱作者所列的文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)文內(nèi)參考文獻(xiàn)的內(nèi)容以及文后著錄項目是否準(zhǔn)確無誤，文獻(xiàn)內(nèi)容是否被曲解，引用是否恰當(dāng)，是否有力支持作者觀點。

再次，通過核查參考文獻(xiàn)，鑒別出抄襲剽竊和其他弄虛作假行為。編輯通過參考文獻(xiàn)，可以了解論文是否為作者獨立完成，要把論著作者的成果與前人的成果區(qū)分開來。[2](P204)根據(jù)筆者的工作實踐，通過認(rèn)真核查參考文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)作者大段引用他人的文章而只標(biāo)注一小部分的情況，也可通過文后列的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)有的文章是幾篇文章拼湊而成，通過文獻(xiàn)的檢索發(fā)現(xiàn)甚至有完全照抄他人文章的情況。這些情況如不能發(fā)現(xiàn)，后果不堪設(shè)想。因此，編輯要認(rèn)真核查參考文獻(xiàn)，做好把關(guān)工作，以免因鑒審失誤而侵害有關(guān)人員的著作權(quán)和損害期刊形象。

二、學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)充分發(fā)揮參考文獻(xiàn)在審稿中的作用

學(xué)術(shù)期刊的編輯應(yīng)充分重視參考文獻(xiàn)在稿件鑒審中的作用，并結(jié)合實際情況和文章的具體內(nèi)容，對文章質(zhì)量作出較為準(zhǔn)確的評價。

1.編輯要從思想上認(rèn)識并積極向作者宣傳參考文獻(xiàn)的重要作用

當(dāng)前，很多學(xué)術(shù)期刊編輯對參考文獻(xiàn)的重視還僅停留在著錄格式的規(guī)范化上，對文獻(xiàn)的真實性、確當(dāng)性以及其他深層次的審核還未從思想上引起足夠重視。表現(xiàn)在工作中就是只看是否缺項，如有的作者無法補(bǔ)充完整，便隨意刪去此條文獻(xiàn);有時為節(jié)省版面，隨意刪去參考文獻(xiàn);不結(jié)合文章內(nèi)容考查參考文獻(xiàn)，導(dǎo)致文獻(xiàn)的質(zhì)量極低，不能有效發(fā)揮其作用。作為編輯，要充分認(rèn)識著錄參考文獻(xiàn)的重要性，以及提高參考文獻(xiàn)數(shù)量、質(zhì)量對論文乃至期刊質(zhì)量的重要意義，這樣才能在工作中認(rèn)真審查，發(fā)揮參考文獻(xiàn)在文章鑒審中的作用。

要提高參考文獻(xiàn)的質(zhì)量，僅僅靠編輯單方面的努力是不夠的，同時需要作者的配合和努力。編輯應(yīng)在與作者的聯(lián)系與交流中，向其宣傳參考文獻(xiàn)的重要性、嚴(yán)謹(jǐn)性及規(guī)范性，幫助作者提高標(biāo)引參考文獻(xiàn)的意識和能力。可通過稿約的形式提出參考文獻(xiàn)的著錄要求，以便作者加以參照;也可通過舉辦講座幫助作者提高參考文獻(xiàn)的著錄意識;在接待作者來電或來訪時，可結(jié)合文章的具體情況教給作者一些文獻(xiàn)檢索和著錄方法以及論文寫作知識。作者標(biāo)引參考文獻(xiàn)的意識和能力提高了，就能在論文寫作的各個環(huán)節(jié)都認(rèn)真選擇、引用最有力的文獻(xiàn)資源，論文的質(zhì)量也會大大提高。

2.將參考文獻(xiàn)的引用情況列入審稿范圍

許多國際著名刊物在審稿意見表中明確列出“文后參考文獻(xiàn)引用是否合理、全面”的評審指標(biāo)，這一點值得我們借鑒。[3]學(xué)術(shù)論文中，參考文獻(xiàn)的引用是否得當(dāng)反映了作者是否充分地吸收了前人的研究成果，因此，關(guān)于參考文獻(xiàn)引用的情況，作為審稿的重要方面?zhèn)涫荜P(guān)注。期刊編輯在審稿時不僅要仔細(xì)審閱正文，而且要考察論文所著錄的參考文獻(xiàn)及其科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性及全面系統(tǒng)性等等。編輯在處理稿件時，對文后參考文獻(xiàn)過少的論文需要求作者補(bǔ)充、完善;對參考文獻(xiàn)錯引、漏引及缺少項目的要讓作者添補(bǔ);對無法補(bǔ)充完善的或核查有抄襲之嫌的要緩發(fā)或不發(fā)。

但需要強(qiáng)調(diào)的是，運(yùn)用對參考文獻(xiàn)的分析來評價論文的質(zhì)量，只是在編輯初審時的一種補(bǔ)充的參考手段，該方法一定要與論文內(nèi)容的審查相結(jié)合，這樣才能得出更準(zhǔn)確的結(jié)論。從形式上，參考文獻(xiàn)是指文后附錄的參考文獻(xiàn)，但從參考文獻(xiàn)所起的作用來看，其作用實實在在地體現(xiàn)在“文內(nèi)”，而不是“文后”，因此，探討參考文獻(xiàn)的作用既要從文后入手，又要從文內(nèi)洞悉，只有如此，才能全面發(fā)揮參考文獻(xiàn)的作用。[4]

3.加強(qiáng)編輯自身利用參考文獻(xiàn)審稿的能力

首先，編輯要加強(qiáng)《著作權(quán)法》和參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則的學(xué)習(xí)。參考文獻(xiàn)的標(biāo)注不僅僅僅要遵循著錄規(guī)則，而且不能違反《著作權(quán)法》的規(guī)定。編輯只有認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會《著作權(quán)法》的內(nèi)容，才能在審稿實踐中對文獻(xiàn)作者的著作權(quán)予以高度重視，嚴(yán)格區(qū)分合理引用和抄襲剽竊的關(guān)系。編輯要認(rèn)真學(xué)習(xí)并熟練掌握參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，這樣才能在實際工作中正確地執(zhí)行和運(yùn)用。

其次，在對論文參考文獻(xiàn)標(biāo)注的的審查中，編輯要不斷提高專業(yè)知識水平，練就一雙“火眼金睛”，有敏銳的判斷力，善于透過參考文獻(xiàn)蘊(yùn)藏的信息判別稿件質(zhì)量。要敢于懷疑，本著對期刊、作者和讀者負(fù)責(zé)的精神，通過參考文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)疑問，要提出并搞清楚，以明辨是非真?zhèn)巍?/div>