中國通史的一種讀法：帝國組織的興亡條件及其演變

　　內(nèi)容提要：本文試圖在歷史敘述中回答當(dāng)代中國人的基本問題：我們從哪里來？我們在什么地方？我們往哪里去？

　　中國通史的一種讀法：帝國組織的興亡條件及其演變

　　一、農(nóng)民與帝國

　　1、帝國是暴力競爭的產(chǎn)物

　　當(dāng)掠奪性活動(dòng)的利益高于生產(chǎn)性活動(dòng)、并可以長期保持穩(wěn)定之時(shí)，人類社會(huì)便出現(xiàn)了以暴力掠奪為專業(yè)的群體，出現(xiàn)了這種分工的社會(huì)表現(xiàn)形態(tài)——“暴力-財(cái)政實(shí)體”[1]。暴力-財(cái)政實(shí)體內(nèi)部有暴力賦斂集團(tuán)和福利生產(chǎn)集團(tuán)[2]。暴力-財(cái)政實(shí)體內(nèi)部的各種正式關(guān)系，總是由最強(qiáng)傷害能力的擁有者規(guī)定或認(rèn)可的。人類社會(huì)中的各種權(quán)利安排，從政權(quán)到產(chǎn)權(quán)到種種人身權(quán)利，都是暴力保護(hù)下的某種安排的稱謂。　有文獻(xiàn)可證的中國文明史早期，井田制中的庶人在公田里偷懶。公田里草荒嚴(yán)重[3]。社會(huì)主要物質(zhì)生產(chǎn)者難以監(jiān)督和懲罰的大規(guī)模偷懶行為，造成了貴族和庶人雙方的損失，削弱了國家的整體實(shí)力，使之在暴力-財(cái)政實(shí)體林立的諸侯競爭中處于不安全的地位。這種困境逼出了中國歷史上最初的分田和土地自由買賣，公田上的勞役也轉(zhuǎn)變?yōu)椤俺醵惍�”中的實(shí)物。

　　隨著井田制的逐步瓦解，世襲貴族也逐漸被官僚所取代，郡縣制開始替換分封制[4]。由秦國發(fā)揮到極致的國君集權(quán)制度，下層有一個(gè)能“盡其民力”和“地力”的自耕農(nóng)制度，中層有一個(gè)由號令賞罰驅(qū)動(dòng)的官僚代理制度，上層有一個(gè)控制一切資源的血緣繼承的獨(dú)裁者。憑借這個(gè)體制和獎(jiǎng)勵(lì)耕戰(zhàn)的政策，秦國將作為主要物質(zhì)生產(chǎn)者的農(nóng)民的生產(chǎn)潛力激發(fā)出來，將各種人力資源的體力智力和勇氣激發(fā)出來，并將激發(fā)出來的強(qiáng)大力量聚集在專制國君手中，形成了集中使用的巨大優(yōu)勢。依靠這種優(yōu)勢，秦國在暴力競爭中淘汰列強(qiáng)，創(chuàng)建了中國歷史上第一個(gè)大一統(tǒng)帝國。

　　對春秋戰(zhàn)國時(shí)期的中國社會(huì)來說，秦帝國的建立結(jié)束了長達(dá)數(shù)百年的戰(zhàn)亂和半無政府狀態(tài)，為社會(huì)確立了秩序，因而深受歡迎。但是，帝國制度在解決老問題的時(shí)候又造成了官僚集團(tuán)瞞上欺下追求代理人利益的新問題。同時(shí)，帝國無可匹敵的強(qiáng)大導(dǎo)致了統(tǒng)治集團(tuán)不受制約的自我膨脹，導(dǎo)致了對被統(tǒng)治者的過度侵害，自耕農(nóng)制度在很大程度上被沉重的勞役和刑罰制度所取代，帝國的根基破壞了，秦帝國二世而亡。

　　帝國制度是在多種暴力-財(cái)政實(shí)體競爭的環(huán)境中逐步建立和完善的社會(huì)組織形式。這套制度調(diào)動(dòng)資源的能力、戰(zhàn)爭能力和穩(wěn)定程度接近了當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)和技術(shù)條件所允許的最大化。這是一套經(jīng)過上百個(gè)國家二十多代人斷斷續(xù)續(xù)的積累和摸索，將不同領(lǐng)域和不同層次的制度組合匹配而成的高效率的體系。這套體系高度適應(yīng)草原地帶游牧民族不斷入侵的地理環(huán)境[5]，高度順應(yīng)眾多暴力-財(cái)政實(shí)體爭霸中原的歷史演化路徑，同時(shí)又密切對應(yīng)著作為自身基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。這套高效率的綜合性適應(yīng)體系[6]，成為稱雄天下兩千余年的具有獨(dú)立生命的歷史活動(dòng)主體，占據(jù)了歷史舞臺(tái)的中心，譜寫了人類文明史上的輝煌篇章。

　　2、帝國的均衡與失衡

　　西漢總結(jié)秦帝國的教訓(xùn)，確立了帝國內(nèi)部暴力賦斂集團(tuán)與福利生產(chǎn)集團(tuán)的均衡關(guān)系[7]。

　　儒家學(xué)說比較完美地描述和論證了這種均衡關(guān)系。在儒家的理想設(shè)計(jì)中，千家萬戶自耕農(nóng)每年向帝國交納百分之十的賦稅；國君通過多層次的官僚代理網(wǎng)征收賦稅，征集兵員，保護(hù)帝國及其臣民的安全，維持君君臣臣父父子子的等級秩序。經(jīng)過董仲舒改造的儒家學(xué)說將這套秩序描繪為天道的體現(xiàn)，被皇帝確立為獨(dú)尊的官方意識形態(tài)，并且成為中國社會(huì)普遍接受的對公平和正義的看法。　然而，在實(shí)際生活中，在統(tǒng)治集團(tuán)與被統(tǒng)治集團(tuán)的基本關(guān)系方面，現(xiàn)實(shí)關(guān)系總是頑強(qiáng)地偏離儒家的理想和規(guī)定，偏離所謂的王道和天道，呈現(xiàn)出日漸墮落的總體趨勢。這種偏離均衡點(diǎn)的趨勢，發(fā)源于官僚代理集團(tuán)對代理人私利的不懈追求。最高統(tǒng)治者無力約束這種龐大的私下追求，弱小分散的小農(nóng)階級又無力抵抗各級權(quán)勢集團(tuán)整體或個(gè)體的巧取豪奪，于是就有了現(xiàn)實(shí)的潛規(guī)則體系對儒家宣揚(yáng)的正式規(guī)則的替代，就有了王朝更替和治亂循環(huán)[8]。王朝更替是對過度失衡的自我校正機(jī)制。

　　帝國不得不承擔(dān)官僚代理制度的弊病。當(dāng)官僚代理制度以郡縣制的面目大規(guī)模登上歷史舞臺(tái)的時(shí)候，中國正在分封制培育出來的諸侯大夫的戰(zhàn)爭中流血。官吏代理人對他治下的各種資源的支配和控制能力要比分封的諸侯大夫弱得多，短暫得多，與中央對抗的能力也就弱得多。對國君來說，這是一個(gè)比較容易控制的高效而穩(wěn)定的制度。但是新的問題也隨之產(chǎn)生了：官吏與其治下民眾的利害關(guān)系更加短暫脆弱，就好像牧人受雇放牧別人的羊群一樣，官吏代理集團(tuán)比分封的貴族集團(tuán)更不關(guān)心百姓的死活。

　　帝國制度下的農(nóng)戶是以一盤散沙的狀態(tài)存在的。農(nóng)民生活在里甲制度的嚴(yán)格控制之下，他們力量微弱，反抗官府壓榨的收益很微薄，卻面臨著殺雞嚇猴的巨大風(fēng)險(xiǎn)。在這種個(gè)體反抗風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于收益的利害格局之下，退縮忍讓通常是農(nóng)戶的最佳生存策略。此外，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自給自足水平高，與外界交易的次數(shù)少、數(shù)量小，忍一忍也不是很要緊。

　　小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對貪官污吏的耐受性很強(qiáng)，對帝國官僚制度的適應(yīng)能力很高，直接結(jié)果便是支持了帝國的統(tǒng)治方式——就好像耐粗飼的家畜品種支持了粗放的牧養(yǎng)方式一樣，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)也支持帝國粗放遲鈍的管理，并且間接抑制對帝國統(tǒng)治方式的耐受性較弱的工商集團(tuán)的發(fā)育。另外，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對貪官污吏的承受能力又孕育了導(dǎo)致帝國崩潰的隱患。由于貪官污吏的敲詐勒索比較容易得逞，這個(gè)集團(tuán)的收入水平較高，這就激勵(lì)更高比例的人口加入貪官污吏的行列，激勵(lì)壓榨程度逐步升級，直到十羊九牧的生存危機(jī)出現(xiàn)，引發(fā)大規(guī)模的暴烈反抗。

　　小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的分散自給特性決定了農(nóng)民階級以兩種形態(tài)交替存在：和平生產(chǎn)時(shí)期的一盤散沙狀態(tài)與造反時(shí)期的集團(tuán)狀態(tài)。這兩種狀態(tài)對統(tǒng)治集團(tuán)的利害影響在能力和方向上大不相同，因而在相同的幾大社會(huì)集團(tuán)的構(gòu)成格局中，產(chǎn)生了兩種大不相同的社會(huì)秩序。對造反集團(tuán)狀態(tài)的敬畏決定了統(tǒng)治集團(tuán)對儒家規(guī)定的正式秩序的敬重，對一盤散沙狀態(tài)的輕視又導(dǎo)致了魚肉百姓的潛規(guī)則的盛行。王朝建立初期，農(nóng)民造反集團(tuán)的余威尚存，儒家正式秩序?qū)崿F(xiàn)的程度偏高。承平日久，潛規(guī)則在軟弱可欺的零散小農(nóng)的土壤上成長發(fā)育，儒家秩序的基本均衡被逐漸破壞。

　　顯然，上述失衡過程是一個(gè)勢所必然的趨勢，帝國的歷史越長，這個(gè)趨勢就表現(xiàn)得越分明。在這個(gè)過程的末端，則是循環(huán)出現(xiàn)的帝國崩潰和隨之而來的無政府狀態(tài)，以及逐鹿中原的軍閥混戰(zhàn)。而在爭奪天下的混戰(zhàn)中，最終獲得競爭優(yōu)勢的體系，又勢必屬于駕輕就熟，無須冒險(xiǎn)試驗(yàn)的帝國制度。這是戰(zhàn)爭效率最高，社會(huì)認(rèn)同最廣的制度。于是，帝國制度再一次出現(xiàn)在新一輪王朝循環(huán)的開端。論文中國通史的一種讀法：帝國組織的興亡條件及其演變

　　在帝國承平日久，人口增加之時(shí)，農(nóng)業(yè)依賴的土地資源也日漸緊張，帝國各階層對土地資源的爭奪也日趨激烈。資源競爭導(dǎo)致了嚴(yán)重的兩極分化，一方面破壞了帝國賴以生存的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)制度，另一方面，又把大量人口吸入了在生存競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位的官吏集團(tuán)，加劇了帝國官吏集團(tuán)膨脹和腐敗的原有趨勢，更大幅度地偏離儒家對基本秩序的規(guī)定。最后導(dǎo)致秩序崩潰，天下大亂，人口銳減，直到資源相對充裕，掠奪的收益低于保護(hù)或從事生產(chǎn)性活動(dòng)為止。

　　帝國無法吸納自身創(chuàng)造的過剩人口，這是儒家認(rèn)知框架無力分析也未曾認(rèn)真看待的更深層次的危機(jī)。帝國秩序的破壞與人口壓力增加的同步交織確實(shí)容易攪亂對這個(gè)問題的分析。但是，帝國對儒家秩序的周期性偏離與復(fù)位，畢竟有別于農(nóng)業(yè)文明基礎(chǔ)上的人口與土地均衡關(guān)系的破壞與重建，盡管這兩種失衡共同以王朝更替和治亂循環(huán)為常規(guī)的自我校正機(jī)制。

　　帝國制度輪回十余次而基本結(jié)構(gòu)不改，根本的原因，是不能形成沖出農(nóng)業(yè)文明的力量。因此既不能解決人口與資源關(guān)系的長期性問題，也不能形成構(gòu)造新型政治均衡的社會(huì)力量，從而解決統(tǒng)治集團(tuán)墮落的周期性問題。

　　3、官營工商業(yè)與民營工商業(yè)

　　歐洲形成了沖出農(nóng)業(yè)文明的力量，那是民間工商業(yè)推動(dòng)完成的。

　　在中國歷史上，工商業(yè)的形成和發(fā)展與官府的關(guān)系極其密切。官營工商業(yè)以強(qiáng)制手段直接占用和支配人力物力資源，從事工業(yè)生產(chǎn)和內(nèi)外交易活動(dòng)，滿足統(tǒng)治集團(tuán)對武器、祭祀用品、交通工具和衣食住用等生活用品的需要。

　　帝國的官營工業(yè)取得了輝煌的成就，制造出了精美的產(chǎn)品和宏偉的建筑，創(chuàng)造出復(fù)雜的分工協(xié)作體系。帝國的代理官員是這套生產(chǎn)體系的直接管理者。

　　但是官營工業(yè)生產(chǎn)體系面臨著一道難以突破的邊界：在自身的分工與專業(yè)化的發(fā)展中，分工越細(xì)，代理鏈越長，管理成本就越高，分工帶來的利益也就越低。當(dāng)管理成本高過分工所帶來的收益的時(shí)候，分工發(fā)展的進(jìn)程就會(huì)終止。

　　帝國制度下的民營工商業(yè)也在緩慢發(fā)展，不過民間工商業(yè)的生存和發(fā)展總要受到許多外部限制。帝國的權(quán)力太大了，有利可圖的領(lǐng)域一定會(huì)被它霸占和壟斷，可是行政管理的效率逐層遞減特性又注定了它經(jīng)營不善。經(jīng)營不善的惡果又要以成本攤派和無償征調(diào)的方式轉(zhuǎn)嫁給民營工商業(yè)集團(tuán)。于是，通過壟斷和攤派這兩種方式，官營工商業(yè)既侵占了民營工商業(yè)的發(fā)展空間，又削弱了他們的發(fā)展能力。　在這種環(huán)境中生存的民營工商業(yè)，并不能發(fā)展為賦稅的主要承擔(dān)者，他們的盛衰對帝國便不那么重要。在和平環(huán)境中，他們要求的發(fā)展和擴(kuò)張條件很難得到帝國官員的支持配合；在帝國的危機(jī)時(shí)期，民間工商業(yè)通常是一次又一次勸捐勸賑甚至無償剝奪的對象。

　　歐洲存在著類似戰(zhàn)國時(shí)期的暴力-財(cái)政實(shí)體林立的競爭環(huán)境，這雖然導(dǎo)致了市場的割裂和戰(zhàn)爭的損耗，導(dǎo)致了相對中華文明及其帝國盛世的落后，但也降低了暴力賦斂集團(tuán)為所欲為的能力，同時(shí)還為資本抽逃提供了去處。歐洲統(tǒng)治者的額外索取不能超過資本抽逃的費(fèi)用，超出的部分，不得不以權(quán)力交換，否則就要破壞自身的財(cái)政基礎(chǔ)和政治穩(wěn)定。相比之下，中國的大一統(tǒng)帝國卻不怕資本飛走，普天之下莫非王土，民間資本根本沒有討價(jià)還價(jià)不成時(shí)的退出的空間，只能被帝國按住腦袋萎縮在角落里。長此以往，當(dāng)中國的農(nóng)業(yè)型財(cái)政基礎(chǔ)被遠(yuǎn)方的工商型財(cái)政基礎(chǔ)超過之后，生產(chǎn)能力和加害能力全面落后的大一統(tǒng)帝國，早晚要被版圖小得多、暴力和生產(chǎn)力水平卻高得多的新型競爭者打敗。

　　帝國演變的三個(gè)過程

　　一、前期：從封建社會(huì)到秦漢帝國

　　在封建社會(huì)中，君主是地方豪強(qiáng)和諸侯的領(lǐng)袖，沒有統(tǒng)一的中央集權(quán)機(jī)構(gòu)。到了秦朝，始皇帝通過實(shí)行“郡縣制”，將全國劃分為36個(gè)郡縣，并派遣官員到各地進(jìn)行管理。此外，他還修建了萬里長城，設(shè)立了郡縣的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，建立了中央集權(quán)的制度。這樣，秦朝成為中國歷史上第一個(gè)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的中央集權(quán)帝國。

　　在漢朝，中央集權(quán)的制度得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。漢武帝設(shè)立了三公九卿制度，使官員的選拔、考核、任免等制度更加規(guī)范化和系統(tǒng)化。此外，漢朝還建立了科舉制度，通過選拔人才來補(bǔ)充官員隊(duì)伍，提高了官員的素質(zhì)和治理能力。這些制度的建立，為中國封建社會(huì)的統(tǒng)一和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　二、中期：從魏晉南北朝到隋唐帝國

　　在魏晉南北朝時(shí)期，政治分裂嚴(yán)重，各地豪強(qiáng)紛紛自立為王。到了隋唐時(shí)期，中央集權(quán)的制度得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。隋朝開創(chuàng)了三省六部制度，將行政、軍事、財(cái)政等職能分別分配給不同的官員負(fù)責(zé)，提高了政府的效率和管理水平。唐朝時(shí)期，實(shí)行了“九品中正制”，對官員的等級和職務(wù)進(jìn)行了劃分和評定，加強(qiáng)了官員的管理和考核。

　　三、后期：從五代十國到元明清帝國

　　在五代十國時(shí)期，政治分裂和軍閥混戰(zhàn)的局面愈加嚴(yán)重。到了元明清時(shí)期，中央集權(quán)的制度得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。元朝實(shí)行了行省制度，將全國劃分為多個(gè)行省，設(shè)立了總管府，由總管府管理各個(gè)行省。明朝時(shí)期，設(shè)立了三司六部制度，將行政、軍事、財(cái)政等職能分別分配給不同的官員負(fù)責(zé)，加強(qiáng)了政府的管理和效率。清朝時(shí)期，設(shè)立了軍機(jī)處和內(nèi)閣制度，實(shí)行了封建專制的統(tǒng)治。

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