遇上無證交易機(jī)構(gòu)該怎么辦

　有股民咨詢：我是一個(gè)新股民，準(zhǔn)備開戶交易， 如何判定證券公司及營(yíng)業(yè)部的合法性？如果股民在不知證券公司及營(yíng)業(yè)部為不具備交易資格的情況下而開戶委托，一旦受損，如何維護(hù)權(quán)益？
　　證券公司的合法性判斷
　　1、審批
　　證券公司作為證券市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)主體須符合法定條件并經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批�！蹲C券法》和《證券公司管理辦法》均對(duì)設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司作出明確規(guī)定，《證券公司管理辦法》第七條還規(guī)定了從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)具備的條件。
　　需要指出的是，有人通常會(huì)將證券營(yíng)業(yè)部與證券服務(wù)部相混淆，根據(jù)證監(jiān)會(huì)于2000年6月21日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊(cè)登記后，由證券公司的證券營(yíng)業(yè)部在其法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。證券服務(wù)部的主要營(yíng)業(yè)范圍為提供交易行情，為客戶提供電話委托、自助委托，提供信息咨詢等服務(wù)，證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶，不得為客戶辦理資金存取，不得辦理柜臺(tái)交易與交割等。故投資者首次開戶通常在證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行，而不應(yīng)在證券服務(wù)部開戶。
　　2、證照齊全
　　判斷證券公司及其營(yíng)業(yè)部是否合法設(shè)立，通常通過核查其證照是否齊全即可。依照《公司法》及《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立需經(jīng)過注冊(cè)登記并領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。投資者只要核查證券公司及其營(yíng)業(yè)部是否持有營(yíng)業(yè)執(zhí)照和許可證，基本上就可以判斷某證券營(yíng)業(yè)部是否依法設(shè)立。
　　3、核對(duì)交易席位
　　證券公司通過取得證券交易所的交易席位代理客戶買賣證券，根據(jù)《證券交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，交易所制定席位管理辦法并對(duì)其會(huì)員的交易席位嚴(yán)格管理，席位轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過交易所審批。《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》第十六條還規(guī)定：“經(jīng)交易所同意，席位可以在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可，會(huì)員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用�！蓖ǔ�，證券營(yíng)業(yè)部都擁有獨(dú)立的交易席位，投資者可以將證券營(yíng)業(yè)部提供的席位號(hào)碼向交易所核實(shí)，若證券營(yíng)業(yè)部通過其他機(jī)構(gòu)的席位來提供委托交易的，則投資者需關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橥ㄟ^該證券營(yíng)業(yè)部交易的資金與證券實(shí)際上是在其通過真實(shí)交易的席位會(huì)員的控制之下，該證券營(yíng)業(yè)部不具有相對(duì)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的民事行為能力。
　　維權(quán)的法律分析
　　證券公司不具備交易資格大致分為三種情況：第一種是證券公司為非法設(shè)立，第二種為證券營(yíng)業(yè)部借用他人營(yíng)業(yè)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，第三種可能是受讓證券營(yíng)業(yè)部未獲批準(zhǔn)等。
　　1、針對(duì)第一種情形，《證券法》第一百七十九條規(guī)定：“未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任�！惫释顿Y者因此而遭受損失時(shí)，可提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司進(jìn)行行政處罰并責(zé)令其賠償損失；也可通過民事訴訟程序要求該公司賠償損失；在該公司被追究刑事責(zé)任的情況下，可通過刑事附帶民事訴訟程序要求賠償損失。
　　2、針對(duì)第二種情形，《證券公司管理辦法》第三十七條第二款規(guī)定：“證券公司及其分公司、證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、變?cè)�、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證�！贝藶榉�律的禁止性規(guī)定，不得違反。借用證照均屬無效的民事行為，依我國(guó)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，此種行為的法律后果由出借方與借用方共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，故投資者可向該責(zé)任雙方索賠。
　　3、對(duì)第三種情形，通常，證券營(yíng)業(yè)部尚未獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓之前，該營(yíng)業(yè)部已在受讓方的實(shí)際控制之下營(yíng)業(yè)，但從法律上來看，證券營(yíng)業(yè)部在未獲準(zhǔn)變更為受讓方之前仍應(yīng)為轉(zhuǎn)讓方所有，故投資者由此造成的損失，轉(zhuǎn)讓方仍須承擔(dān)賠償責(zé)任，在轉(zhuǎn)讓方賠償損失后可向受讓方追償；而受讓方在未獲準(zhǔn)受讓就開始進(jìn)行實(shí)際經(jīng)營(yíng)，也屬違法�！蹲C券法》第一百四十四條規(guī)定：“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券�！痹摲ǖ谝话倬攀�六條還規(guī)定：“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款�！睘榇耍�受讓方除承擔(dān)民事賠償責(zé)任外，還將受到相關(guān)的行政處罰。同時(shí)，若受讓方借用了轉(zhuǎn)讓方的席位，則雙方有可能受到交易所依其章程作出相關(guān)處罰。 

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