政策分析--規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)

 
　　近日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》，為委托理財(cái)行為立規(guī)，以規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)，保護(hù)受托投資管理業(yè)務(wù)當(dāng)事人的合法權(quán)益�！锻ㄖ�》對(duì)證券公司在從事受托投資管理業(yè)務(wù)中的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)資格、雙方權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)的運(yùn)作與監(jiān)督管理作出了規(guī)定。
　　評(píng)述：中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》終于使券商的委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有章可循，《通知》明確提出，受托人不得向委托人承諾收益或分擔(dān)損失，委托人有承擔(dān)委托損失的義務(wù)。這樣一來，原來流行的保底收益委托理財(cái)方式將失去存在的合法依據(jù)。此外券商不能再和委托人進(jìn)行簡(jiǎn)單的利潤(rùn)分成，其獲得收益的方式只能是合同規(guī)定的傭金收益�？梢韵胍姡�在《通知》正式實(shí)施后，一些信譽(yù)好、業(yè)績(jī)好的綜合類券商將受到青睞。
　　《通知》還給市場(chǎng)傳遞了這樣一個(gè)信息，對(duì)現(xiàn)有不符合規(guī)定而進(jìn)行了委托理財(cái)業(yè)務(wù)的券商給予了兩年的過渡期。這樣原有的委托理財(cái)資金不必急匆匆地套現(xiàn)離場(chǎng)，而新一批的合規(guī)資金可以陸續(xù)入場(chǎng)。這對(duì)穩(wěn)定當(dāng)前市場(chǎng)投資者的信心起到積極的推動(dòng)作用。
　�。ū緳谧髡呗暶鳎簝H代表個(gè)人觀點(diǎn)，且聲明在本人所知情的范圍內(nèi)，本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券無任何利害關(guān)系）

 
國信證券（2001年12月7日） 

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