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灰色文獻的動態(tài)性和差異性特征辨析
【內(nèi)容提要】本文從灰色文獻的前沿性、時效性兩方面探討了前沿動態(tài)性特征，又從灰色文獻初始預(yù)備性、規(guī)范性和權(quán)威性三方面探索了灰色文獻的信息質(zhì)量的差異性特征。【摘 要 題】理論探索
【關(guān) 鍵 詞】灰色文獻/白色文獻/黑色文獻/文獻信息
“灰色文獻”即英文"Grey Literature"的意譯�？刂普�、模糊論將文獻劃分為黑色文獻、白色文獻和灰色文獻三種類型�！盎疑墨I”是相對于“白色文獻”和“黑色文獻”而言的，是西方文獻信息界用來規(guī)范、界定具有“灰色”共同特征的文獻類群，這里的“灰色”已不是灰色的本意，而是指獲得渠道不同于正常出版物，情報界通常把公開出版的標準出版物稱為“白色文獻”，將具有密級性質(zhì)的、非公開出版發(fā)行和交流的文獻稱之為“黑色文獻”，而至于“灰色文獻”則是介于兩者之間半公開的、非正式出版物。因此“灰色文獻”是一種具有過渡性質(zhì)的文獻類型，有人稱之為“非常規(guī)文獻(non-convention literature)”、“非正式出版文獻(nonpublication literature)”�？傊@種特殊的文獻類型正已其獨特的信息價值和實用價值來贏得越來越多國家的矚目，因此充分地揭示灰色文獻的顯性及隱性特征，使其地位與其他文獻類型并駕齊驅(qū)，是當前圖書館界、科技情報界不可忽視的一項重要課題。
灰色文獻(Grey literature)既指未經(jīng)出版和法定權(quán)威機構(gòu)公開發(fā)表的內(nèi)部文獻。首先此類文獻交流范圍只限本系統(tǒng)或機構(gòu)內(nèi)部，不能公開向社會發(fā)行和傳播，因此屬內(nèi)部文獻。其次除少數(shù)文獻外多數(shù)文獻的價值未經(jīng)社會認可或法定機構(gòu)認定，表現(xiàn)為潛在的價值形式，因而屬于灰色文獻范疇�；景ㄋ膫�方面，一是實物形式、如文物和物證等。二是個人形式，如手稿、私人信件、日記、以及電話記錄等。三是組織或機構(gòu)形式，如備忘錄、技術(shù)檔案、實驗記錄、會議文集和產(chǎn)品資料等。四是政府機構(gòu)形式，政府文件和具有法律效力的專利文獻、國際標準化組織ISO（International Organization For Standardization，全名為“質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會”）等質(zhì)量體系認證，以及國家科技部的科技報告等。五是內(nèi)部出版形式，如未公開的學(xué)位論文和科技報告，以及互聯(lián)網(wǎng)上非正式出版但具有學(xué)術(shù)性的在線信息等。文獻結(jié)構(gòu)等級的劃分、灰色文獻、一次文獻的內(nèi)涵與外延的界定等，筆者均已在其它文章中詳述，對灰色文獻的表性特征情報界也進行了充分的揭示，現(xiàn)就灰色文獻的前沿性、時效性、動態(tài)性等信息形態(tài)的隱性特征，及初始預(yù)備性、規(guī)范性、權(quán)威性等信息質(zhì)量的差異性特征作一分析。
1 灰色文獻信息形態(tài)的隱性特征
灰色文獻是反映當前經(jīng)濟、自然科學(xué)、工程技術(shù)以及社會諸多領(lǐng)域中最新科研成果或最新動態(tài)的情報信息，是一種豐富的信息源，它往往通過正常的發(fā)售途徑難以獲得，具有出版靈活，刊期不規(guī)律，印刷數(shù)量小且非正式渠道發(fā)行，流通面窄而內(nèi)容豐富等表性特征，即已知信息。而潛在的隱性特征，即大量的未知信息和非未知信息卻更顯其價值。
1.1 前沿性特征
灰色文獻由于其特殊的功能和屬性，所反映的是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)最前沿的信息，如科技動態(tài)、科技報告、市場調(diào)研、研究咨詢等。科技動態(tài)的內(nèi)容多數(shù)是該學(xué)科中最新的研究進展、新成果、新動態(tài)及前沿狀況。尤其是國家級科技報告則更是各學(xué)科技術(shù)領(lǐng)域中前沿性的探索，如中國國家科委的“科學(xué)技術(shù)報告研究成果報告”；美國政府的AD報告，PB報告，NASA報告和DOE報告；英國UKAEA報告和ARC報告，法國的CEA以及德國的DVR報告等，均屬當代該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)最尖端性的信息。據(jù)統(tǒng)計，科研人員對科技報告的需求量，約占全部文獻需求量的10%-20%，特別是競爭激烈的高科技領(lǐng)域，如從事電子信息技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)、航天技術(shù)、海洋技術(shù)的科研人員需求量則更高。因而信息內(nèi)容的前沿性是灰色文獻最為重要的特征。
1.2 時效性特征
在現(xiàn)有的文獻類型等級結(jié)構(gòu)中，灰色文獻比其他文獻傳播信息速度更為快捷，時效性更強。就標準文獻而言，其時間性很強，它將隨著技術(shù)水平的發(fā)展而不斷地棄舊更新。國際標準化組織規(guī)定每5年重新審訂一次所有標準，個別情況下可以提前修訂，以保證標準的先進性，這對于了解一個國家的工業(yè)發(fā)展情況和科學(xué)技術(shù)水平有極大的參考價值。就期刊發(fā)行周期而言，目前我國科技期刊有雙月刊、季刊、年度報告等形式。一般情況，科技期刊發(fā)表成果的周期較長，不僅如此，編輯部三級審稿的時間周期也需數(shù)月，如果再包括編排印刷等程序所需的時間則更長，況且有30%的內(nèi)部報告由于密級限制等原因而不能公開發(fā)表�；疑墨I則不同，它能高速而快捷地將信息傳播于有關(guān)科研人員或行業(yè)內(nèi)。具體表現(xiàn)為：一是最新的科研成果或最新的發(fā)明創(chuàng)造，對本領(lǐng)域有重大影響的事件首次報道率多出現(xiàn)于灰色文獻中，如科技報告、會議資料等。二是為征求意見的預(yù)印本，其傳遞的范圍比較窄，專業(yè)性較強，多數(shù)在本領(lǐng)域內(nèi)交流，但其形式更為方便，速度更為快捷。由此可見灰色文獻的時效性是現(xiàn)有文獻結(jié)構(gòu)諸層次中難以比擬的特征。
1.3 動態(tài)性特征
灰色文獻可不受出版規(guī)律的限制，對于周期較長的科研開發(fā)項目可以分階段的傳播或發(fā)行，以增強信息的新動態(tài)，如科研報告（除終結(jié)性報告外），還有初步報告、進展報告、中間報告、分題報告、都可以分階段反映或發(fā)布。三是灰色文獻中的會議文獻，如專業(yè)會議，地區(qū)會議或基層會議，政務(wù)信息及調(diào)查報告等，可隨時報導(dǎo)，使之及時了解本專業(yè)或行業(yè)的發(fā)展水平和現(xiàn)狀，掌握最新的時態(tài)和動向。因而可以說具有明顯的動態(tài)性特征。
由于灰色文獻的信息內(nèi)容新、情報價值高、傳遞速度快，而加快了科研成果向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化過程，對科研與技術(shù)開發(fā)具有其他文獻層次不可替代的作用，是科學(xué)研究重要的信息源，它的信息含量也是其它文獻無法比擬的，所以灰色文獻這些顯性及隱性的信息價值也是其最為顯著的特征之一。
2 灰色文獻信息質(zhì)量的差異性特征
灰色文獻作為特殊的文獻層次，包括具體信息載體形式的多樣性，出版形式的復(fù)雜性，出版規(guī)格的不規(guī)則性、發(fā)行途徑的非統(tǒng)一性，同時也表現(xiàn)在內(nèi)容及信息的質(zhì)量和科技含金量上的差異性，有的是比較成熟的、有的則是正在探索中的，而且這種差異性往往具有遞進性特征。大體可分為三個層次。
2.1 初始預(yù)備性特征
灰色文獻中部分文獻具有明顯的初始預(yù)備性特征，如會議文獻、預(yù)印本、內(nèi)部講義、政務(wù)信息及調(diào)查報告等類型。由于最初表現(xiàn)形態(tài)的不成熟性，不穩(wěn)定性，和缺乏一定的打磨或推敲，未經(jīng)專家或編輯部等權(quán)威結(jié)構(gòu)的認定、評審、編審等因素，造成灰色文獻中含有的信息質(zhì)量、科技含金量與公開發(fā)表的一次文獻中科技期刊論文相比有明顯的差異性。如產(chǎn)品資料
、內(nèi)部講義，學(xué)術(shù)會議前交流的預(yù)印本等，由于保密、專利諸多因素，更新?lián)Q代不定型居多，灰色文獻反映的內(nèi)容多有“消息報導(dǎo)”的性質(zhì)。信息質(zhì)量的粗糙性、多樣性和復(fù)雜性給科研人員帶來了一定的負面影響。從而使灰色文獻的初始預(yù)備性特征更為明顯。
2.2 規(guī)范性特征
灰色文獻的規(guī)范性表現(xiàn)為兩個方面：一是形式上的規(guī)范，在特殊的行業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)，其形式是統(tǒng)一而規(guī)范的，如專利文獻和標準文獻，其技術(shù)成熟度很高，且又作為一種依據(jù)和規(guī)范提出，大多具有統(tǒng)一而規(guī)范的特點。二是內(nèi)容上的規(guī)范，它一方面描述的內(nèi)容詳盡、完整和可靠，是經(jīng)過公認的權(quán)威當局批準的，具有其他文獻不具備的規(guī)范要求，而且這種要求具有強制的特點，有一定的法律約束力，使產(chǎn)品生產(chǎn)和工程建設(shè)有據(jù)可依。如標準文獻，它對于科學(xué)技術(shù)，經(jīng)濟貿(mào)易在技術(shù)條件，規(guī)范，定額，圖形符號等方面具有嚴格的規(guī)定。而專利文獻則是經(jīng)國家專利局批準并受國家法律保護的，任何個人和其他的民間組織是無權(quán)制定的。正是由于有這樣的原因，它所反映的信息是符合普遍的規(guī)范要求和具有法律效力的。這是灰色文獻的又一重要特征。
2.3 權(quán)威性特征
灰色文獻的權(quán)威性特征也同樣比其他文獻更為明顯。一是科研水平具有權(quán)威性，在灰色文獻中，除了前述的內(nèi)部講義、產(chǎn)品介紹等未經(jīng)權(quán)威機構(gòu)認可的之外，其他的科技灰色文獻，尤其是經(jīng)過法定機構(gòu)認定的科技報告具有相當?shù)臋?quán)威性，以及省部級、國家級學(xué)術(shù)會議或國際學(xué)術(shù)會議的交流論文，對每個學(xué)科的探索上都達到當代較高的水準，因而具有一定的權(quán)威性。二是規(guī)范標準具有的權(quán)威性。如專利文獻和標準文獻，均經(jīng)國家政府機構(gòu)批閱，或?qū)I(yè)委員會批準的具有法律效力的文件，國家法定信息機構(gòu)向社會公布的信息，如日本公布的專利《公開公報》，中國國家科委連續(xù)公布的《科學(xué)技術(shù)研究成果報告》和《中國學(xué)術(shù)會議通報》，國際標準化組織(ISO)的標準文獻，《ISO Catalogue》（《國際標準化組織標準目錄》），《Catalogue of IEC Publications》（《IEC出版物目錄》）SOS認證等國際通行的認證系統(tǒng)，對專業(yè)技術(shù)要求相當嚴格，這是任何其他文獻所難以達到的。權(quán)威性是灰色文獻比較明顯的特征。
由上可見，灰色文獻隨著現(xiàn)代科技進步和社會的發(fā)展，其作用越來越明顯，是不可忽視的一種文獻載體，是各類圖書館情報文獻工作的一項重要內(nèi)容，也是當前科技人員進行科學(xué)探索和學(xué)術(shù)研究所必須重視和掌握的重要情報源。
目前就我國圖書情報界和科技人員的情況而言，對于灰色文獻的認識及利用率普遍偏低，與西方國家相比具有很大的差別，一些發(fā)達國家不斷的舉行科技灰色文獻學(xué)術(shù)專題研討會，并建立了灰色文獻研究與利用的專門機構(gòu)，尤其在我國加入WTO之后，國外大量的高科技產(chǎn)品蜂擁而入的情況下，其差距將越來越大，我國的科學(xué)技術(shù)探索和研究以及工業(yè)產(chǎn)品都將面臨著巨大的挑戰(zhàn)。這其中的原因是多方面的，但是對于科研信息缺乏足夠的認識是其重要的一個方面，而灰色文獻是科技信息中最為重要和豐富的信息。因此，針對這一現(xiàn)狀，有必要揭示其顯性、及隱性特征，探討其信息價值和實用價值，研究提高灰色文獻利用率的對策，是擺在我們面前的重要任務(wù)。
收稿日期：2003-05-12
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