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網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的超邊際分析--網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟對經(jīng)濟學(xué)的挑戰(zhàn)
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的超邊際分析--網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟對經(jīng)濟學(xué)的挑戰(zhàn)（根據(jù)楊小凱教授2000年11月16日講座整理）
今天講座的題目是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟對經(jīng)濟學(xué)的挑戰(zhàn)�，F(xiàn)在對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟興起以后經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該怎樣的回應(yīng)主要有兩個不同的可能性：一個是大家都知道的Varian，他現(xiàn)在應(yīng)該是在加州大學(xué)商學(xué)院還是信息系，反正是當dean的。他有一個網(wǎng)站，他和Shapiro 他們幾個人也是在搞網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟學(xué)和電子商務(wù)經(jīng)濟學(xué)，他們的觀點是認為經(jīng)濟學(xué)沒有變，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟雖然興起了，但經(jīng)濟學(xué)沒有變，所以原來經(jīng)濟學(xué)的分析工具完全可以用來分析網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟學(xué)。他們也出了一些書寫一些東西，他們的分析方法基本上是原來主流經(jīng)濟學(xué)的邊際分析，他們特別強調(diào)信息問題、不確定性、對策論等。他們的基本立場是經(jīng)濟學(xué)不需要做什么大的改動，只是說把原來的一些分析方法，主要是邊際分析方法用到這個網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的分析，甚至可以把原來的一些模型作一些新的解釋，原來說是賣一般產(chǎn)品，現(xiàn)在說是賣信息產(chǎn)品，同樣的有信息不對稱問題啦，有這個道德風(fēng)險啦，有逆向選擇啦，有這些問題。
但是，我的看法跟這個不一樣。我們也搞了一個網(wǎng)站，我們的看法是，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟學(xué)的興起對經(jīng)濟學(xué)形成了一個很嚴重的挑戰(zhàn)。當然我們也同意他說的觀點，即經(jīng)濟學(xué)的分析方法應(yīng)該是一致的，能分析沒有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟時的經(jīng)濟現(xiàn)象也一定能分析網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟。但是我們覺得經(jīng)濟學(xué)原來的邊際分析方法對于分析沒有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟時的經(jīng)濟現(xiàn)象本來就有問題，本來就不夠，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟起來以后就更加突顯了這個問題。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的興起使傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)，特別是邊際分析方法的局限性更加明顯。所以今天的題目也說網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟對這個經(jīng)濟學(xué)的一個挑戰(zhàn)。如果從這個觀點來看，要應(yīng)戰(zhàn)不是說用傳統(tǒng)的邊際分析方法就能應(yīng)戰(zhàn)的，而是說經(jīng)濟學(xué)本身要改革，要升級，才能夠分析現(xiàn)在的所謂的新經(jīng)濟。這里有兩點要說明的，一個是新經(jīng)濟有時候并不像現(xiàn)在國內(nèi)炒的那么新，也就是說它跟舊經(jīng)濟有連續(xù)性，有些東西你本來理解舊經(jīng)濟沒理解透，然后這個新經(jīng)濟起來了，你總要趕趕時髦，想要制造一個賣點，把有些不那么新的東西故意說的很新，這是一種偏向。從這個角度來說，Varian他講的那個也有一定道理，他是強調(diào)新經(jīng)濟沒有一般人說的那么新。另一方面呢就是從我們這個角度來說，不管新經(jīng)濟舊經(jīng)濟，它的邊際分析方法都不夠用，所以在你強調(diào)新經(jīng)濟和舊經(jīng)濟的共同點的時候我們也要強調(diào)一點，就是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的興起使傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的這個局限性更加清楚，因此在這點上說新經(jīng)濟有一些不同的地方。
今天呢，我主要是想來討論這個問題，就是為什么邊際分析處理網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟不夠。邊際分析在經(jīng)濟學(xué)和數(shù)學(xué)上來說就是一種分析所謂內(nèi)點解的一種分析方法，就是最優(yōu)�，F(xiàn)在一般搞經(jīng)濟學(xué)和搞數(shù)學(xué)的人，或者一般搞工程的人都同意我們要用數(shù)學(xué)優(yōu)化問題來描述自利決策，就是用一個數(shù)學(xué)規(guī)劃問題把一個目標函數(shù)在服從一定的約束時最大化，用這種問題的解來代表自利行為。有個目標函數(shù)，有個約束優(yōu)化過程，就是有一個自利決策的過程。
但是優(yōu)化有很多很多種方法，基本上可以分兩大類。一類叫做古典數(shù)學(xué)規(guī)劃，另一類是非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃。古典數(shù)學(xué)規(guī)劃的基本假定就是假定最優(yōu)決策是一個內(nèi)點解。內(nèi)點解，如果要用非數(shù)學(xué)的語言來說呢，基本上就是中國孔子說的中庸之道，也就是它基本上都是決策中間都有兩難的沖突，有好處有壞處。我們說機會成本就是說你要做任何事都要付出代價，不可能有免費的午餐，你要吃午餐就一定要付錢。午餐吃到了就是這個好處，要付費也就是你要放棄一些東西，這就是壞處，這種好壞處之間就有兩難的沖突，你要折衷選擇一個最優(yōu)解，比如說午餐吃的太多得不償失，成本超過你的好處，午餐完全不吃肚子餓，增加的成本比增加的效用要少，所以在這種情況下就要吃。完全不吃是不對的，吃很多也是不對的，這個中庸之道就是找最優(yōu)的，這一頓飯吃多少花多少錢，這個東西使效用在服從預(yù)算約束下最大化，這是中庸之道。那中庸之道就是說最優(yōu)決策既不是把你的錢全部花在吃這個午餐上，也不是一分錢不花在這個午餐上，它既不是零也不是所有的錢都花在這里，所以它是叫做內(nèi)點解。內(nèi)點解就是一個中間的解，既不是它的最大值，也不是它的最小值，是它中間通過這個最優(yōu)折衷兩難沖突找出來的解。所以古典數(shù)學(xué)規(guī)劃的特點就是叫做內(nèi)點解。內(nèi)點解的一階條件就叫做邊際條件。你們學(xué)過經(jīng)濟學(xué)的都知道邊際效用等于邊際成本等于邊際收益，這都是內(nèi)點解的一階條件。
另一種數(shù)學(xué)規(guī)劃叫做非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃。它是說最優(yōu)解不一定是內(nèi)點解，允許所謂角點解。什么叫角點解呢？角點解就是說允許最優(yōu)決策值是零。比如說有一千種食品，有饅頭啦、包子啦、小米粥啦，這個那個，一千種東西。你只要吃其中的三種、四種、五種甚至十種，其余的九百九十種你都不吃，也就是那個消費量是零，這個就是角點解。古典數(shù)學(xué)規(guī)劃是不允許角點解的，等于說你所有可吃的東西每一樣都要吃一點點，這個是很不現(xiàn)實的。而非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃就比較像我們真正的現(xiàn)實決策，它只是吃其中的一部分，有一些就是零，零就是有角點解。所以這是角點解的問題。角點解是在生活中經(jīng)常碰到的，我剛才說的這個吃飯的例子，哪些東西吃，哪些東西不吃，就是說你在一千種東西要選十種，有多少種可能的選擇呢？有幾億種可能的選擇，就是一千種東西里面只選十種，但是哪十種就有不同的選擇，這個選擇有上億，比如說，一千種里面只吃三種，那就更多，是一個天文數(shù)字，這個決策是很難做的。但是你會說，我就是昨天吃什么，今天吃什么，其實蠻容易做這個決策。那我們再舉個例子，同學(xué)們上大學(xué)的時候要選專業(yè)，這個選專業(yè)就是一個角點解，比方說你選經(jīng)濟學(xué)專業(yè)你就上微觀、宏觀、計量課，那最優(yōu)值，所謂花在這三個課程上的最優(yōu)值就是正值；你不去化學(xué)課，不去物理課，那它們那里幾十種課程都是零值。所以這個選專業(yè)就是選一個角點，也是一個很難選的。你想想你報考大學(xué)的時候可能花了很多腦筋到底要選什么專業(yè)。這個選專業(yè)很重要，你比如說是文科理科，文科好還是理科好，商學(xué)院好還是經(jīng)濟學(xué)院好，這個決策做的對還是不對對你將來的命運影響是很大的。你與你高中同學(xué)比一比，由于現(xiàn)在進大學(xué)后選了不同專業(yè)，十年后命運是很不一樣的。所以這個選專業(yè)是個很難很難的問題，比邊際決策要難的多。邊際決策就是你選了專業(yè)以后，在選的專業(yè)之中哪些課你已經(jīng)決定上了，決定已經(jīng)要上的課，我有限的時間在這些課之間怎么分配，這就是一個邊際決策，這個相對來說比較容易。也就是說，邊際決策就是已經(jīng)選定專業(yè)以后把有限的時間在要上的課之間怎分配，而超邊際決策，或者是有角點解的決策，就是選專業(yè)。所以中國人""女怕嫁錯郎，男怕入錯行"，這個就是超邊際決策的錯和對，它是一個比較困難的選擇。
這個跟我們網(wǎng)絡(luò)有什么關(guān)系呢？超邊際決策是yes/no決策，就是說你對哪個專業(yè)說"是"，你就是要去選那個專業(yè)，對哪個專業(yè)說"不"，你就不上它的課。這個女孩子對這個男孩子說"Yes"，對那個男孩子就一定要說"No"，是吧？這個說yes/no決策就是超邊際決策。這個網(wǎng)絡(luò)就是一個超邊際決策，你跟誰連還是不連，就是Yes/No的決策。這個是超邊際的，它不是邊際性的決策，邊際決策是how much，就
是說你花多少資源在這個活動中，這是邊際決策。而連還是不連，我跟他有關(guān)系還是沒有關(guān)系，女孩子對這個男孩子說Yes對那個男孩子說No，這個就是超邊際決策。網(wǎng)絡(luò)決策肯定是個超邊際決策，對不對？因為它是一個連和不連的決策，是一個說Yes or No的決策，不是一個說所有的東西我都連，只是說有限的時間在不同的東西上花多少時間。網(wǎng)絡(luò)的特點就是幾乎世界上的人跟世界上其他任何人都可以連，那么為什么我們要搜索引擎，就是因為可以說yes的東西太多了，不可能對每個說yes，因此只能對其中很少一部分說yes，所以它就是一個超邊際決策。
這種超邊際決策的特點就是最優(yōu)值在不同的網(wǎng)絡(luò)模式之間是非連續(xù)的，它是從零到一個正值之間的這樣一個非連續(xù)的跳躍，邊際決策中我們都知道假定這個函數(shù)是連續(xù)的才可以微分，才寫得出一階條件。而超邊際決策就沒法微分，它的最優(yōu)值是非連續(xù)的，跳來跳去的，用數(shù)學(xué)的話來說就是超邊際決策是要搞組合數(shù)學(xué)，就是它要把所有網(wǎng)絡(luò)模式所有的組合都要考慮，這個當然比邊際決策難多了。所以如果你了解邊際決策與超邊際決策的差別，你就會了解用傳統(tǒng)的經(jīng)濟分析方法真的沒有辦法分析網(wǎng)絡(luò)決策。因此我們說的嚴重一點，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的興起已經(jīng)提出了一個命題--經(jīng)濟學(xué)要重寫，就是原來的這個邊際問題要重寫。中國不是翻譯了很多曼昆、斯第格里茨的書嗎？在那些書里面頭一句話就是告訴你經(jīng)濟分析就是邊際分析�，F(xiàn)在這個網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的興起已經(jīng)對這個命題形成一個挑戰(zhàn)。也就是下一代以網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟為基礎(chǔ)的這種分析方法再不能說經(jīng)濟學(xué)就是邊際分析，經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)在是要超邊際分析。這個不但對現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)是對的，而且對過去的，就是當沒有電子網(wǎng)絡(luò)的時候，實際上這個市場其實也是網(wǎng)絡(luò)，市場的本質(zhì)就是一個網(wǎng)絡(luò)。你在決定買什么不買什么，這就是一個超邊際決策，所以這個超邊際決策也不是光適用于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟，它適用于原來的沒有電子網(wǎng)絡(luò)時代的任何市場網(wǎng)絡(luò)的分析。但是只是說以前因為數(shù)學(xué)上的局限人們不重視這個超邊際決策，只是重視這個假定什么東西都買的問題，這個決策相對來說是比較簡單的。
但是網(wǎng)絡(luò)決策除了超邊際決策的特點之外，還有一個特點，特別是電子商務(wù)。它有一個特點就是叫做非人格的網(wǎng)絡(luò)決策。什么叫做非人格的網(wǎng)絡(luò)決策呢？也就是說像搜索引擎，像E-mail的服務(wù)，提供這種服務(wù)的公司有幾千家，有兩三千家，也就是說這些人他沒有辦法控制價格，所以這是非人格網(wǎng)絡(luò)決策的一個特點，也就是說當你去連接的時候，你是用Hotmail，用America on line，還是用什么東西，你并不是很在意，你只是在意它這個服務(wù)。我有時候找一個搜索引擎，我不是說非要那一個搜索引擎，也就是說它是非人格的。你只是關(guān)心它給你提供的這種服務(wù)的種類，至于這個提供服務(wù)的人姓字名誰呀，你不關(guān)心，這就是非人格。
這兩個，一個是非人格的網(wǎng)絡(luò)決策，一個是用超邊際來做網(wǎng)絡(luò)決策，這兩個特點是傳統(tǒng)的舊經(jīng)濟里都有的，只是經(jīng)濟學(xué)家一直不注意它。那么最近我們，就是從七十年代末到現(xiàn)在，Garibic，Sherimonson 還有我們自己，發(fā)展了一個文獻，這個文獻是說非人格的網(wǎng)絡(luò)的超邊際分析，有時候也叫做所謂內(nèi)生專業(yè)化，內(nèi)生的分工網(wǎng)絡(luò)的超邊際分析。超邊際分析這個詞是1962年Buchanan，也是得諾貝爾獎的一個經(jīng)濟學(xué)家提出來的，這個詞是他先提出來的，它的一些技術(shù)實質(zhì)是八十年代九十年代很多經(jīng)濟學(xué)家發(fā)展起來的，其中一些重要的經(jīng)濟實質(zhì)是華裔經(jīng)濟學(xué)家解決的，比如說非人格的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟超邊際分析這種模型中的均衡存在性定理是幾個華人，包括周林，姚順天，還有一位原來北大的學(xué)生叫孫廣正，我們一起還有別的一些人把一些純理論問題都解決了，也就是說超邊際純理論的水平已經(jīng)達到了邊際的Aulun Debreu的水平，就是純理論的研究已經(jīng)達到了這個水平。過去A Debreu研究這種不重視超邊際分析的這種模型，他解決了一些理論問題，存在性問題啦，它的福利意義啦，就是所謂第一福利定理，第二福利定理，這些問題現(xiàn)在我們在超邊際分析里面都解決了，最近兩年把這些問題都解決了。一些是超邊際分析能操作的一些關(guān)鍵性定理，比如說，上過我們課的同學(xué)都知道沒文定理，那個角點解的個數(shù)是一個天文數(shù)字，沒有辦法分析，然后要有一些定理使得這個東西用組合數(shù)學(xué)的方法可以分析。這些理論新的問題都慢慢的解決了，當然這個因為很新，有很多東西還有待解決。
這個東西發(fā)展起來以后就特別適合分析網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟，網(wǎng)絡(luò)決策，因為網(wǎng)絡(luò)決策是超邊際決策，連和不連的決策，所以用這些東西來分析。以前用邊際分析的時候很多經(jīng)濟學(xué)家包括Varian和有一個搞網(wǎng)絡(luò)外部性做了很多的叫做Machoal Kess Shapiro這些人，他們都有一個結(jié)論，就是說當有網(wǎng)絡(luò)外部性的時候市場一般是失敗的。但是我們有了超邊際分析方法以后就發(fā)現(xiàn)市場的主要功能就是利用網(wǎng)絡(luò)效果，在給定網(wǎng)絡(luò)的情況下分配資源是市場的一個比較次要的功能，市場最重要的功能就是利用網(wǎng)絡(luò)效果，而且是價格制度最重要的功能。以前說價格制度就是分配資源，這種東西要生產(chǎn)多少，那種東西要生產(chǎn)多少，網(wǎng)絡(luò)它沒有辦法解決�，F(xiàn)在超邊際分析的這些理論工作建立的一個最重要的成果就是：價格制度最重要的功能就是利用網(wǎng)絡(luò)效果。
網(wǎng)絡(luò)效果現(xiàn)在的研究有幾個方向，一個叫做策略性網(wǎng)絡(luò)決策，這個有一個文獻，這文獻雖然不大也有蠻多文章，就是基本上是用對策論的方法，有的是用合作對策，有的是非合作對策的方法研究這個網(wǎng)絡(luò)是怎么形成。但這個文獻有一個缺點，就是在他們的這個網(wǎng)絡(luò)決策里面沒有價格而且沒有數(shù)量，它就是有點走極端。以前你們研究網(wǎng)絡(luò)決策只研究價格、數(shù)量，它就不研究價格，也不研究數(shù)量，只研究連和不連的這種決策。這是一個文獻，這個文獻得出結(jié)論是這種網(wǎng)絡(luò)決策是沒有效率的，就是說市場上利用網(wǎng)絡(luò)的效果不行。那我剛才說的超邊際分析的文獻發(fā)展起來以后，它有一個特點就是傳統(tǒng)的數(shù)量價格理論，資源分配理論跟這個網(wǎng)絡(luò)決策合在一起了。因為你想一想，市場的價格肯定是跟給定網(wǎng)絡(luò)的情況下每一個人買多少有關(guān)，而且如果說所有的人都不買一種東西，也就是一個角點解。都選擇一個零購買量，那這個東西價格就會很低，對不對？實際上這個買和不買就是一個超邊際決策，從零跳到一個正值，所以當你決定什么都不買的時候就根本沒有網(wǎng)絡(luò)，什么東西都沒有價格。當有一些人決定就買一樣?xùn)|西的時候，網(wǎng)絡(luò)決策它就有這樣一個特點，就是你決定要專業(yè)生產(chǎn)的時候，你就會要買那些你不生產(chǎn)的東西。所以就會影響到別人產(chǎn)品的市場，使得別人可以專業(yè)化。如果所有的人都不專業(yè)化，他們都不買，那么任何一個人都不能專業(yè)化。也就是說它這個是一個反饋圈。網(wǎng)絡(luò)，分工網(wǎng)絡(luò)也好什么也好，它的生產(chǎn)力和參加網(wǎng)絡(luò)的人數(shù)有關(guān)，但是反過來呢，人們是不是參加網(wǎng)絡(luò)，也就是參加網(wǎng)絡(luò)的人數(shù)是跟網(wǎng)絡(luò)的效果有關(guān)的，就是跟網(wǎng)絡(luò)的生產(chǎn)力有關(guān)。你的生產(chǎn)力越高，大家越愿意參加，愿意參加，那么參加網(wǎng)絡(luò)的人數(shù)越多，生產(chǎn)力越高。我們以電話為例，如果所有人都不買電話，那你買一個電話有什么用？你買電話的這個決策就是無效的。由于無效你就不買電話，不買電話這個網(wǎng)絡(luò)就小，那別人也是看到?jīng)]有人買電話，那我干嘛要
買電話。電話網(wǎng)絡(luò)的生產(chǎn)力是跟安電話的人數(shù)有關(guān)。而每個人決定要不要安電話的決策又反過來決定安電話的人數(shù)。這兩個東西互為因果，所以叫做反饋圈，或者叫做因果循環(huán)鏈，就是雞生蛋，蛋生雞。像這種網(wǎng)絡(luò)決策的時候，很多人都說網(wǎng)絡(luò)決策的時候市場不工作。但是我們最近的研究說明你這個買不買不是會影響價格嘛？需求量和供給量和連不連的決策有關(guān)，所以網(wǎng)絡(luò)決策會影響價格，然后人們看價格來決定參不參加，參不參加又會決定生產(chǎn)力，生產(chǎn)力又會影響價格，所以價格制度正好就是協(xié)調(diào)大家參不參加的一個最有力的工具。所以價格制度最重要的功能就是協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)決策。
如果我們把價格制度跟網(wǎng)絡(luò)決策的關(guān)系搞清楚了，那以前說的很多問題現(xiàn)在就要重新考慮。這個重新考慮意思就是說，以前你說的市場不能利用網(wǎng)絡(luò)效果，因為你假定人笨，他只能做邊際決策，不會做超邊際決策。兩夫妻在家里，那個丈夫把太太打的要命，她不會離婚，她只會搞好夫妻關(guān)系。這個搞好夫妻關(guān)系就是邊際決策，離婚就是超邊際決策，以前就假定人笨到不會進行超邊際決策，所以就出了很多問題，就是什么這個市場失敗，那個市場失敗。現(xiàn)在說人沒有那么笨，人會做超邊際決策，而且不用動很多腦筋。我剛才講的那個例子，你說人會傻到那樣關(guān)在家里被打死了都不離婚嗎？她不需要很多數(shù)學(xué)就會做這個決策啊。所以人如果會做超邊際決策的話，那個價格制度的功能比任何人可以理解的都要復(fù)雜，就是有點像哈耶克說的那樣"你根本不可能理解價格制度是怎樣協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)決策的過程的"，你不懂它。太復(fù)雜了，復(fù)雜到像螞蟻不可能懂得它那個窩符合什么力學(xué)原理一樣，搞不懂的。在這種情況下，你不要說你看得出它這個市場失敗，它出現(xiàn)了你還不知道它怎么出現(xiàn)的。所以對以前的市場失敗論，很多就說這個價格制度沒有辦法利用網(wǎng)絡(luò)效果，現(xiàn)在就有很多批評。
價格制度如何利用網(wǎng)絡(luò)效果，那我們再講一個例子，一個汽車的例子。如果我們不考慮網(wǎng)絡(luò)效果，那么我們看到汽車出現(xiàn)了，我們會怎么分析它的供求呢？我們用邊際分析，我們說它可以代替走路，原來買東西我們走路去，現(xiàn)在使用汽車，然后用效用最大化決策，我要消費汽車就用這樣的決策，算出來這個需求不會很大。但是你如果考慮網(wǎng)絡(luò)效果會怎么樣呢？網(wǎng)絡(luò)效果就是說汽車的出現(xiàn)會改進交易效率。網(wǎng)絡(luò)決策中最重要的兩難沖突就是網(wǎng)絡(luò)大了，也就是商業(yè)化程度高了有一個好處，就是生產(chǎn)力的提高，但是它有交易費用，當交易效率很低的時候，交易費用可能會超過網(wǎng)絡(luò)大的好處，所以人就會不買也不賣，也就是不專業(yè)化，所以這個網(wǎng)絡(luò)就很小。當交易效率改進的話，網(wǎng)絡(luò)大的好處就超過交易費用，所以這個網(wǎng)絡(luò)擴大。很多原來虧本的專業(yè)現(xiàn)在可以賺錢。它看起來好象跟汽車沒有什么關(guān)系，但是它有這樣一個效果。有這樣一個效果的話，那我就可以預(yù)計汽車市場很大，汽車市場很大呢，那生產(chǎn)汽車的規(guī)模就大，那生產(chǎn)成本低，我現(xiàn)在可以預(yù)見價格很低還可以賺錢。但是從現(xiàn)在的邊際分析來說，比如說我現(xiàn)在生產(chǎn)，現(xiàn)在市場上只有一百輛汽車需求，一輛汽車賣一萬塊錢還不一定賺錢。但是我如果考慮這個網(wǎng)絡(luò)效果的時候，我就看到了這個網(wǎng)絡(luò)效果，比如說超級市場沒有汽車的時候是虧本的沒有辦法跟百貨公司競爭，現(xiàn)在有汽車以后超級市場是賺錢的。這樣很多專業(yè)出現(xiàn)，它反過來會對汽車產(chǎn)生需求，所以汽車現(xiàn)在的需求可能是一百萬，那這個汽車賣一千塊錢。福特1904年他就是這樣分析的，他當時決定搞一個T-Model，T-Model就是一千塊錢，當時的汽車一般都是一萬甚至上萬塊錢的，而他賣一千塊錢，賣一千塊錢真的就是賺了很多錢。所以他這個就是超邊際決策。當時那個一萬美元的汽車，你把那個價格稍微提高一點或降低一點就是邊際決策，而當時如果把價格稍微提高一點降低一點都會虧本，因為當時已經(jīng)達到一種均衡了，所以你一定要用超邊際決策，他要把那價格從一萬降到一千，按當時的標準，這樣一個決策一定是虧得一塌糊涂的，它反而賺錢，這個就是考慮到網(wǎng)絡(luò)效果的一個超邊際決策的一個案例�，F(xiàn)在我們來說電子網(wǎng)絡(luò)也是這樣。在沒有電子網(wǎng)絡(luò)之前，比如說，現(xiàn)在的報紙都是綜合性報紙，你想搞一個非常專業(yè)化的雜志或者報紙很難生存，因為你對消費者只提供一種服務(wù)，每一個消費者要跟不同的專業(yè)媒體打交道，他的交易費用很高 。所以當電子通信效率提高以后，在美國就出現(xiàn)了一個現(xiàn)象即出現(xiàn)了一些非常專業(yè)化的電子雜志。以前全美國有一兩個怎么做木匠的雜志，現(xiàn)在這個怎么做木匠的雜志變成有十幾個了，其中有一兩個是專門教你怎么在家里某一樣家具。這個媒體就變的很專業(yè)化了，那些大的綜合性媒體就慢慢的競爭不過這種專業(yè)化媒體，它使得這個網(wǎng)絡(luò)擴大，使得網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)可以利用。以前不能賺錢的一些東西，你現(xiàn)在想沒有電子媒體的時候，你辦一個專門教人在家里怎么做床或者做床頭柜的家具的雜志你可以賺錢嗎？虧得一塌糊涂對不對？而你有了電子網(wǎng)絡(luò)的話，這個東西可能就賺錢。
現(xiàn)在我講來講去就是一句話，我們現(xiàn)在需要一個經(jīng)濟學(xué)的改革，就是從邊際分析到超邊際分析。具體講一些例子，就是為什么超邊際分析可以用來研究網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象。網(wǎng)絡(luò)公司的市盈率有的非常高，用邊際分析來說，這些公司早就要關(guān)門破產(chǎn)了，一般來說，按我們原來的經(jīng)驗市盈率上了一百就一定要把它股票賣掉對不對？，現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)公司的市盈率可以達到多少呢？可以達到兩千他還不花。這個現(xiàn)象用我們傳統(tǒng)的邊際分析是沒有辦法解釋的。一種分析就是講我剛才講的網(wǎng)絡(luò)效果，比如說他說對網(wǎng)絡(luò)效果的預(yù)期，它是一種對不可預(yù)見事情的預(yù)期，就是說有很多不能預(yù)見的專業(yè)會出現(xiàn)，比如說汽車出現(xiàn)以后改進了交易效率，有很多很多當時想不到的專業(yè)會出現(xiàn)。像這個超級市場，它在沒有汽車的時候是虧本的，汽車普及以后是賺錢的。現(xiàn)在好象有這樣一個說法，好象厲老師也是這么說，就是說預(yù)期由于通訊網(wǎng)絡(luò)的擴大，通信效率的提高，原來很多虧本的行業(yè)會變成賺錢的。這個網(wǎng)絡(luò)的特點是一些根本預(yù)期不到的事情會出現(xiàn)，所以它對這些根本預(yù)期不到的事情形成一個合理預(yù)期，也就是說現(xiàn)在雖然虧本，將來到網(wǎng)絡(luò)擴大的時候就會賺錢。那這一段虧本就有點像福特公司開始貼了血本賣一千塊錢的時候，在當時的價格條件下，賣一千塊錢確實虧本，當時的損益平衡點是一萬塊，而他只賣一千塊，但我說預(yù)計這個網(wǎng)絡(luò)效果他會賺錢。但是你不搞一千塊，你搞一萬塊你永遠賺不了錢。
這是一個對網(wǎng)絡(luò)效果的合理預(yù)期。而這個合理預(yù)期只講對了故事的一半，為什么呢？現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)公司的利潤還在下降，它不光是說運行成本的上升，更重要的是說網(wǎng)絡(luò)服務(wù)趨向于免費提供，比如說在國外私人電腦上網(wǎng)三年內(nèi)大概就要免費了�，F(xiàn)在比如說要一年一百美元或者十塊錢一個月，現(xiàn)在三五年內(nèi)吧，這個東西要免費了。所以很多網(wǎng)絡(luò)服務(wù)它的總的趨勢就是朝免費方向發(fā)展。這就有幾個東西值得注意。第一個，它是非人格網(wǎng)絡(luò)決策，也就是說如果是有人可以操縱價格，那么他不會愿意免費是不是？所以這個免費是逼出來的，也就是一個看不見的手逼著你免費，有一家免費，其他不免費就沒人要。所以它不是一個壟斷性的東西，用策略網(wǎng)絡(luò)決策模型你沒法解決這個現(xiàn)象，策略決策模型就是有人能控制價格。也就是說免費是一個逼出來的事實，是一個看不見的手逼出來的事實，沒人能夠操縱這個事情，你要錢就馬上垮，只有不要錢才活的下去。所以這就和合理預(yù)期有矛盾了，合理預(yù)期是
說它現(xiàn)在不賺錢未來會賺錢，現(xiàn)在從這個趨勢來看呢，未來也是不太會賺錢的，所以這個合理預(yù)期就講不通了。合理預(yù)期又不能是反的，它的利潤在下降，虧損在上升，你怎么能說未來會賺錢呢？我剛才說的那個汽車的例子，用對網(wǎng)絡(luò)的合理預(yù)期講的過去，但對網(wǎng)絡(luò)公司這個合理預(yù)期是講不過去的。那么現(xiàn)在我們怎么來分析這件事情？我就講一個故事，當然我們在最近做了一些模型，這些模型數(shù)學(xué)很羅嗦，我就講一個故事大致可以把這個意思講出來。比如說福特公司賣汽車，現(xiàn)在有一個網(wǎng)絡(luò)公司，小公司（當然現(xiàn)在這個技術(shù)已經(jīng)解決了，就是在技術(shù)還沒有解決的時候），它發(fā)現(xiàn)了一些方法，你采用它這些方法就可以在它的主頁上用鼠標這里點一點那里點一點就把這個汽車買下來了，也就是用網(wǎng)絡(luò)買汽車。這個里面有很多很復(fù)雜的技術(shù)問題，比如說怎么付費，怎么用信用卡在網(wǎng)上付費，現(xiàn)在當然這些技術(shù)問題都解決了，當時我是說在發(fā)明這些東西的時候，怎么讓人家知道，比如說廣告怎么做。用鼠標點一下你都可以賺錢的，點一下比如說他付你幾十美分，這些技術(shù)都是得了專利的。在國內(nèi)不知道你有沒有這個機會，在國外你只要時間足夠你去點這些廣告，他給你錢的。 這都是一些很具體的技術(shù)，這技術(shù)需要非常多，一要有創(chuàng)意，第二要承擔風(fēng)險，有可能完全不成功的。所以假設(shè)有一個公司把這些問題都解決了，比如說它在研究這些問題的時候成立了這個公司，這個公司賠錢。它從風(fēng)險投資家手中去借錢，借幾百萬或更多。然后就是虧、虧、虧，而且看不到賺錢的那一天。因為網(wǎng)絡(luò)買汽車這個過程不能收費。所以就由福特公司把這家小公司買下來，那它不是市盈率很高嗎，福特公司要買這個公司的決策是什么呢？它就是要算一算這個網(wǎng)絡(luò)效果有多大。這個網(wǎng)絡(luò)效果如果很大，也就是說每一個人用鼠標這里點一點那里點一點就可以買一輛汽車，結(jié)果省下他跑來跑去（現(xiàn)在人的時間很貴），它就把那個汽車的價格稍微加高一點點，這個加高的價比網(wǎng)絡(luò)效果節(jié)省的錢要少很多，如果是這樣的話，那么福特公司就有了Competitive Edge（我只要有這種東西，我就比別的公司勝出一籌，一點點，那我就能夠在市場競爭中勝出）。它這樣算計下來以后，就可以把這個小公司按當時的股票價格買下來，這樣它就比別的公司好一些。它也賺錢，因為它的銷量增加了，購買者省去了跑來跑去的這些時間，汽車稍微加一點價就可以把買公司的錢都賺回來了，所以兩方面都有利。在這種情況下，別的公司不搞免費買車電子服務(wù)的公司就沒有這個Competitive Edge，在這種壓力之下，所有的公司就都開始提供這種免費的購車電子商務(wù)服務(wù)，這就是現(xiàn)在美國的情況。那網(wǎng)絡(luò)公司又是怎么一個情況呢？比如說發(fā)明這個技術(shù)要三年的時間，但一直虧，虧了很多很多錢，它給員工發(fā)的那個工資也不高，它給這個員工很多認股期權(quán)，按照美國的統(tǒng)計，這種網(wǎng)絡(luò)公司三分之二的工資都來自認股期權(quán)，而不是工資。這在經(jīng)濟學(xué)里面叫做打包貿(mào)易，打包貿(mào)易在反壟斷法里一直都是妨礙競爭的，但是在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟當中有我剛才所說的這個改進效率促進競爭的功能。也就是說這些網(wǎng)絡(luò)公司它不是靠盈利賺錢，它是靠預(yù)期將來賣一個好價錢。通過購并等各種各樣的手段，把賣免費服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)效果跟有形產(chǎn)品打包，最典型的例子就是美國在線跟華納公司的并購案，你看它一并購它的價格馬上就上去了，美國在線當然賺了錢，搞出了幾個百萬富翁。也就是長期虧損也能賺錢，而且這個長期虧損的趨勢不會扭轉(zhuǎn)，一直到它把這個公司賣掉。
現(xiàn)在這個故事還沒有完全講完，如果你很敏感的話你就會問這樣一個問題，問什么福特公司不成立一家電子網(wǎng)絡(luò)部自己來做而要一定買網(wǎng)絡(luò)公司。所以這里還有一個洞，這個洞一定要填起來，因為我剛才說現(xiàn)在這個技術(shù)已經(jīng)解決了，現(xiàn)在很多銀行和大公司都有電子網(wǎng)絡(luò)部，它的工作基本上是模仿已經(jīng)解決的技術(shù)問題，比如說銀行怎么來做電子商務(wù)。但是在純粹的創(chuàng)新階段，比如說網(wǎng)上付費還沒有解決，一個大公司的部門經(jīng)理絕對不可能創(chuàng)造那種東西。也就是說它是一個風(fēng)險極大的Venture ，那個大公司的一個部門就像我們國有部門一樣，他們沒有激勵因素，如果你要福特公司在沒有這個技術(shù)的時候不管那個公司而用自己的電子商務(wù)部去創(chuàng)新，那十年二十年都不會有什么創(chuàng)新。所以在加州也好，在新英格蘭也好，真正創(chuàng)新的不是大公司的一個部，而是那種小公司。它的股權(quán)有非常強的激勵，一些年輕人他們承擔風(fēng)險進行創(chuàng)新，通過風(fēng)險資本或?qū)＠Y本資助，到去年為止網(wǎng)絡(luò)上的專利已經(jīng)有三千多種了，包括顧客去點廣告可以拿到錢都有專利了，而現(xiàn)在提出網(wǎng)絡(luò)上的專利的審批要加速，它的保護時間要縮短，這也是一個研究課題。我想這個故事現(xiàn)在大概可以成立了，就是為什么它這個市盈率可以這么高，也就是它的網(wǎng)絡(luò)效果首先要高，這個網(wǎng)絡(luò)效果是用點擊次數(shù)衡量的，點擊次數(shù)在華爾街成行成市，你如果有一個好主意，點擊次數(shù)可以到多少萬，那你就可以到華爾街去要個價，這是一個網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象。
我再講兩個網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象。剛才講的都是故事，但用超邊際分析模型都是可以算出來這些現(xiàn)象的。另外一些更復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象，一個就是說，隨著電腦價格的下降，通信效率的提高，用在電腦和通信上的交易費用占國民收入的比重會上升而不會下降。這是一個現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象，有經(jīng)驗上的證據(jù)。這種網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象用邊際分析，就是把網(wǎng)絡(luò)規(guī)模固定了講價格數(shù)量的邊際分析是沒法預(yù)見的。它的原理也是在網(wǎng)絡(luò)效果，也就是說當交易效率改進的時候，原來無利可圖的一些東西現(xiàn)在變得有利可圖了，人們就開始擴大它的網(wǎng)絡(luò)，所以雖然每一個連接的交易費用下降，但是網(wǎng)絡(luò)擴大使得總連接次數(shù)上升，所以使得總交易費用甚至在收入中的比重不降反升，這與美國的一種網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象也有關(guān)系，比如說美國有經(jīng)驗上的證據(jù)，凡是改進交通效率改進高速公路系統(tǒng)最快的城市塞車最嚴重。這也是網(wǎng)絡(luò)效果，想想它是什么道理。也就是說當高速公路很差，交通效率很低的時候，你買房子一定要買在靠辦公室近的地方，對不對？現(xiàn)在交通效率高了，你就往郊區(qū)搬，買大房子，那里空氣更好，這樣的話交通流量就會增加而不減少，所以塞車反而更嚴重了。比如在美國交通升級最快的是舊金山，洛杉磯，它們的塞車最厲害，有時候平均每個人在路上要花掉三四個小時，卡在那里，誰也動不了。這也是一種網(wǎng)絡(luò)效果，用把網(wǎng)絡(luò)決策連接數(shù)量固定下來只是研究網(wǎng)絡(luò)效果，你沒法研究這個現(xiàn)象。另一個現(xiàn)象就是，隨著電子網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，電子網(wǎng)絡(luò)和整個經(jīng)濟的可靠性下降。最簡單的例子就是一個地方出了問題使得整個東西都受到影響。這個也是邊際分析不能預(yù)見的一種現(xiàn)象，你一定要把網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、連和不連的決策用超邊際分析才能預(yù)測。這個東西有一個叫做劉夢其的，他是臺灣國立大學(xué)的博士，他已經(jīng)在雜志上發(fā)表了一兩篇文章，他就用超邊際分析分析網(wǎng)絡(luò)的決策，網(wǎng)絡(luò)的大小，預(yù)見每一個連接的癱瘓的風(fēng)險下降的時候，整個網(wǎng)絡(luò)癱瘓的風(fēng)險反而上升。因為每一個網(wǎng)絡(luò)連接的可靠性上升的時候，人們就趨向于更依賴很多的連接，每個人都這樣做的話，網(wǎng)絡(luò)就更大，一體化程度就更高，只要一個環(huán)節(jié)出問題，整個就出問題，也就是類似亞洲金融危機引起的，或者像一些電腦病毒引起的癱瘓以后更有可能發(fā)生，這個風(fēng)險在上升。
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