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            執(zhí)行拍賣之法理研究

            時間:2023-02-20 09:35:35 房地產(chǎn)論文 我要投稿
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            執(zhí)行拍賣之法理研究

              拍賣是一種競爭買賣,我國《拍賣法》第3條規(guī)定:“拍賣是指以公開競價的形式,將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式!蔽覈睹袷略V訟法》第226條規(guī)定:“被執(zhí)行人逾期不履行的,人民法院可以按照規(guī)定交有關(guān)單位拍賣或者變賣被查封、扣押的財(cái)產(chǎn)!盵1]《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行若干問題的規(guī)定(試行)》(以下簡稱《執(zhí)行規(guī)定》)第46條規(guī)定:“人民法院對查封、扣押的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價時,應(yīng)當(dāng)委托拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣!币虼耍瑥呐馁u的理論及有關(guān)規(guī)定中可以看出,拍賣是強(qiáng)制執(zhí)行程序中重要的換價措施。但是由于拍賣涉及到法院、買受人、債權(quán)人、債務(wù)人等主體,他們之間的法律關(guān)系應(yīng)如何理解?買受人的權(quán)利該如何保護(hù)?執(zhí)行拍賣的法律性質(zhì)是什么?執(zhí)行拍賣的公信力如何定位?這些問題一直困擾著執(zhí)行拍賣實(shí)踐,從而使得我們在處理執(zhí)行拍賣糾紛時只是做到以協(xié)調(diào)為主,盡量息事寧人。據(jù)此,本文試圖對執(zhí)行拍賣的相關(guān)理論進(jìn)行研究,以期能拋磚引玉,深望同行能就此發(fā)表高見,共同討論。

              一、執(zhí)行拍賣之法律性質(zhì)的法理分析

              權(quán)利與義務(wù)是相對概念,權(quán)利的實(shí)現(xiàn)有賴于義務(wù)的履行,若債務(wù)人不履行債務(wù),債權(quán)人即須采取救濟(jì)手段來實(shí)現(xiàn)其債權(quán)。由于社會文化的進(jìn)步及國家權(quán)力的增強(qiáng),近代國家已確立國家救濟(jì)制度,即由國家擔(dān)當(dāng)實(shí)現(xiàn)權(quán)利的任務(wù),債權(quán)人享有的只是強(qiáng)制執(zhí)行的請求權(quán),而強(qiáng)制執(zhí)行已是實(shí)現(xiàn)權(quán)利最后且最有效的公權(quán)力救濟(jì)方法。執(zhí)行拍賣是強(qiáng)制執(zhí)行程序中的重要一環(huán),史尚寬先生認(rèn)為:“強(qiáng)制執(zhí)行法上的拍賣,乃系國家依其執(zhí)行機(jī)關(guān)所行標(biāo)的物之變價行為。[1]所以執(zhí)行拍賣是強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的行使,是公權(quán)力的行使,屬于公法范疇也是理所當(dāng)然。但是,執(zhí)行拍賣畢竟是拍賣中的一種,在執(zhí)行拍賣的手續(xù)上,拍賣公告是買賣引誘,應(yīng)買人的出價是一種買賣要約,拍賣則是買賣的承諾,最后是拍賣人與買受人之間成立了買賣契約。這個過程與一般貨物買賣的協(xié)議磋商過程相似,而且執(zhí)行拍賣恰是拍賣人將拍賣物交付買受人所有并喪失所有權(quán),買受人則接受拍賣物并支付約定價金,是有償受讓拍賣物的行為,符合買賣關(guān)系的一般特征,與私法上的民事行為相似。因此;執(zhí)行拍賣又同時具有私法性質(zhì)。但是,由于強(qiáng)制拍賣以查封為前提,不以拍賣物所有人的意志為轉(zhuǎn)移,這與私法上買賣關(guān)系應(yīng)建立在雙方當(dāng)事人意思自由為前提又發(fā)生沖突。對此,我們主張折衷說,即執(zhí)行拍賣是一種比較特殊的買賣行為,兼有公法處分和私法買賣的雙重性質(zhì),從強(qiáng)制拍賣中執(zhí)行機(jī)關(guān)不顧債務(wù)人的意思而將拍賣物的所有權(quán)移轉(zhuǎn)于第三人看,具有公法處分的性質(zhì);另從根據(jù)執(zhí)行拍賣而將債務(wù)人所有的拍賣物轉(zhuǎn)移給買受人及買受人因此給付價金來看,又具有私法買賣的性質(zhì)。我們在處理執(zhí)行拍賣糾紛時,不能單純從公法或單純從私法方面出發(fā)來處理問題,而且在今后制定執(zhí)行法時,針對執(zhí)行拍賣的特殊性,法律應(yīng)該對執(zhí)行拍賣作出一些有別于純私法上的普通買賣、有別于純公法上的國家征收拍賣的特別規(guī)定。

              二、執(zhí)行拍賣之公信力問題

              執(zhí)行拍賣具有公法上處分及兼有私法上買賣的法律性質(zhì)。首先,確定執(zhí)行拍賣公信力是維護(hù)社會交易安全的要求。將執(zhí)行拍賣作為一種特殊買賣關(guān)系來思考時,執(zhí)行拍賣是一種物權(quán)的變動方式,同時,也是社會交易市場的組成部分。從有利于維護(hù)商品交換的正常秩序,促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)有秩序發(fā)展的角度出發(fā),拍賣物的買受人基于對社會交易的充分依賴及善意而取得的拍賣物,應(yīng)及時予以法律上的保護(hù),承認(rèn)其交易的公信力。其次,確立執(zhí)行拍賣之公信力是執(zhí)行拍賣公法性質(zhì)的內(nèi)在要求。執(zhí)行拍賣的特色,是具有公權(quán)處分的性質(zhì),國家強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)構(gòu)憑其公權(quán)力所進(jìn)行的拍賣行為,不僅能取信于一般民眾,而且必須負(fù)起拍賣的法律效果。凡是基于信賴法院拍賣行為的人,無論是買受人或是一般民眾,都應(yīng)受到公信力的保護(hù),由于法院拍賣行為是國家機(jī)構(gòu)具有公信力的執(zhí)行行為,所以不管債權(quán)人的債權(quán)是否真正存在,也不管買受人的意思是否為善意或惡意,更不管拍賣物是否真正屬于債務(wù)人所有,買受人都能因信賴法院拍賣有公法上的效力,而取得拍賣物的所有權(quán);诖朔N理由,臺灣地區(qū)強(qiáng)制執(zhí)行法第98條規(guī)定:拍賣不動產(chǎn),買受人自領(lǐng)得執(zhí)行法院所發(fā)給權(quán)利移轉(zhuǎn)證書之日起取得該不動產(chǎn)所有權(quán),無須以登記為取得所有權(quán)之生效要件。第三,確立執(zhí)行拍賣之公信力有利于法院開展執(zhí)行換價活動。如果普通民眾對執(zhí)行拍賣的公信力有懷疑時,必然影響法院對被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的換價行為,也同時影響執(zhí)行工作的順利開展。為了充分闡述執(zhí)行拍賣的公信力問題,本文著重就依無實(shí)體權(quán)的執(zhí)行依據(jù)的執(zhí)行拍賣及拍賣第三人財(cái)產(chǎn)的法律效果進(jìn)行分析,以論證執(zhí)行拍賣公信力之必要性。

             。ㄒ唬┓ㄔ焊鶕(jù)無實(shí)體權(quán)利的執(zhí)行依據(jù)所進(jìn)行的執(zhí)行拍賣

              根據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第2條規(guī)定,有6種法律文書可以成為執(zhí)行依據(jù),而執(zhí)行機(jī)構(gòu)只能形式審查執(zhí)行依據(jù),不能對執(zhí)行依據(jù)進(jìn)行實(shí)體審查。因此,存在有些執(zhí)行依據(jù)的實(shí)體權(quán)利并不存在的可能性,法院憑這些并無實(shí)體權(quán)利的執(zhí)行依據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行、查封、扣押被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn),并委托進(jìn)行拍賣,將拍賣物拍賣給買受人。在執(zhí)行拍賣程序終結(jié)后,如果債務(wù)人通過再審或其他程序獲勝推翻原執(zhí)行依據(jù)后,買受人所取得拍賣物的所有權(quán)是否受影響?債務(wù)人的權(quán)利該如何保護(hù)?債權(quán)人應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任?如果單純從執(zhí)行拍賣是私法上買賣關(guān)系來看,債權(quán)人對債務(wù)人無實(shí)體請求權(quán),執(zhí)行拍賣對于債務(wù)人自然無法律上約束力,債務(wù)人可以基于所有權(quán)人的地位向買受人追回其財(cái)產(chǎn),債權(quán)人對買受人承擔(dān)權(quán)利瑕疵擔(dān)保責(zé)任。但執(zhí)行拍賣首先是具有公法性質(zhì)的處分,買受人基于對公法處分的信賴及對社會交易安全的信賴而參與的競買理應(yīng)有法律上的效果。在對財(cái)產(chǎn)靜態(tài)安全保護(hù)與動態(tài)安全保護(hù)發(fā)生沖突時,債務(wù)人僅能以不當(dāng)?shù)美驌p害賠償?shù)姆申P(guān)系,另行起訴債權(quán)人請求償還損失,不能因債權(quán)人請求權(quán)不存在,其執(zhí)行依據(jù)喪失而主張法院拍賣無效,也不能因此影響買受人已取得拍賣物的所有權(quán),這就是法院拍賣公信力的要求。

             。ǘ⿵(qiáng)制拍賣非屬債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的法律分析

              既然債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)是其債務(wù)的總擔(dān)保,因此,執(zhí)行機(jī)構(gòu)也只能就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行拍賣,不得對第三人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行。但在有些場合,執(zhí)行機(jī)構(gòu)無法辨認(rèn),例如動產(chǎn)因無登記制度,不容易判斷是誰的,而且有些放在被執(zhí)行人處的財(cái)產(chǎn)是以所有權(quán)保留買賣,所有權(quán)尚未轉(zhuǎn)移給被執(zhí)行人,在被執(zhí)行人下落不明的情況下,更無法一時作出判斷;又如在執(zhí)行被執(zhí)行人個人財(cái)產(chǎn)時,其個人財(cái)產(chǎn)與家庭其他成員財(cái)產(chǎn)也難以分辨,在此情況下,很有可能將第三人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行拍賣。因此,如果法院誤將第三人財(cái)產(chǎn)予以拍賣,那么,買受人所取得拍賣物是否有效?第三人的權(quán)利該如何救濟(jì)?對此,臺灣地區(qū)“最高法院”1967年臺上字第1175號判決指出:“強(qiáng)制執(zhí)行中拍賣之不動產(chǎn)為第三人所有者,其拍賣為無效。該第三人之所有權(quán)不受影響!盵3]1964年臺上字第2261號判例略謂:“執(zhí)行法院拍賣查封之不動產(chǎn),以其價金分配于各債權(quán)人者,縱該不動產(chǎn)嗣后復(fù)經(jīng)確定判決認(rèn)為不屬于債務(wù)人所有,不能轉(zhuǎn)移于買受人,而買受人因此所受價金之損害,亦只能向直接受其利益之債務(wù)人請求償還。”[4]分析這種態(tài)度,無非是基于私法買賣關(guān)系中無權(quán)處分無效的原理,認(rèn)為法院無權(quán)處分第三人財(cái)產(chǎn),故其拍賣也當(dāng)然無效,而無

            執(zhí)行拍賣之法理研究

            效自始沒有法律效力,理應(yīng)返還,故認(rèn)為第三人財(cái)產(chǎn)無辜被侵害時,應(yīng)受保護(hù)準(zhǔn)許回復(fù)其所有權(quán)的做法也是合乎正義精神的,同時能維護(hù)所有權(quán)人的權(quán)益。但是此觀點(diǎn)僅是從私法上公平觀念出發(fā),如果同時從公益的角度考慮執(zhí)行制度的公信力及法律安定性的價值,則是一個價值取向的判斷和取舍問題,如果第三人的財(cái)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù),那么,買受人的權(quán)利如何得到保護(hù)?買受人一方面已交納價金,另一方面卻不能取得拍賣物所有權(quán),向債務(wù)人請求返還,又無實(shí)際效果。因此,對相信法院公信力的買受人是很不公平的!熬S護(hù)所有權(quán)之靜態(tài)安全固然重要,但在今日交易繁多之社會,保護(hù)所有權(quán)之動態(tài)安全更加重要。私人交易之場合,民法上尚有即時取得制度,保護(hù)交易之安全,何況國家法院機(jī)構(gòu)主持之公開拍賣,豈能不顧其執(zhí)行制度之公信力及交易之安全?”[5]因此,我們認(rèn)為交易安全的公法上的利益應(yīng)該重于私人間純粹的公平觀念,同時,法律應(yīng)該有特別保護(hù)的必要。所以,第三人不得以所有權(quán)人地位或以不當(dāng)?shù)美麨槔碛上蛸I受人請求返還拍賣物。

              至于第三人所受的損害,視情況向執(zhí)行機(jī)構(gòu)、債權(quán)人或債務(wù)人請求償還其利益或賠償其損害。如執(zhí)行機(jī)構(gòu)已將拍賣價金交付給債權(quán)人并將余款交付給債務(wù)人,可向債權(quán)人及債務(wù)人分別請求返還。如價金尚在執(zhí)行機(jī)構(gòu),向執(zhí)行機(jī)構(gòu)請求返還。因?yàn)樵诜ɡ砩,第三人所有?quán)雖然因拍賣而消滅,但其拍賣的價金成為物上代位請求權(quán),第三人可請求返還。另外,從公平的角度出發(fā),只有與債務(wù)人關(guān)系密切的第三人,其財(cái)產(chǎn)才有可能被誤拍賣。只要法院盡了注意義務(wù),如從正常程序無法判斷該財(cái)產(chǎn)為第三人所有,法院不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任,以維護(hù)公法的嚴(yán)肅性。此外,法院在程序上還有給第三人在執(zhí)行中提出異議的機(jī)會,也只有在第三人沒有提出異議或異議被駁回的情況下,其財(cái)產(chǎn)才會被拍賣。只有在能證明執(zhí)行員故意違背其職責(zé),明知而為之的情況下,第三人可以侵權(quán)行為理由向執(zhí)行機(jī)構(gòu)請求損害賠償。

              三、買受人的法律保護(hù)

              買受人是因強(qiáng)制拍賣而產(chǎn)生新的主體,其權(quán)利應(yīng)受到法律保護(hù)。也只有充分保護(hù)買受人的權(quán)利,才會維護(hù)法院拍賣的公信力,才會調(diào)動競買人的積極性,從而推動法院換價工作的順利開展。

             。ㄒ唬┵I受人取得拍賣物所有權(quán)的性質(zhì)

              如果純粹從執(zhí)行拍賣的公權(quán)性質(zhì)來理解,就象買受國家機(jī)關(guān)罰沒的財(cái)產(chǎn)一樣,應(yīng)理解買受人取得拍賣物的所有權(quán)是原始取得。所謂原始取得,不是基于他人既存的權(quán)利以取得物權(quán),而是基于拍賣人的公法行為,由公法機(jī)構(gòu)原始地、直接地給予拍賣物所有權(quán),而非繼受前所有權(quán)人的所有權(quán)。既然是原始取得,那么買受人不承擔(dān)拍賣物上的負(fù)擔(dān),也沒有瑕疵擔(dān)保請求權(quán)。但是,從上述關(guān)于強(qiáng)制拍賣的法律性質(zhì)來分析,強(qiáng)制拍賣是一種特殊的具有公法性質(zhì)的買賣關(guān)系,除了維護(hù)強(qiáng)制拍賣公信力外,特別是在當(dāng)今世界,為了充分發(fā)揮物的作用,在物上除設(shè)定所有權(quán)外,還可能設(shè)有其他各種負(fù)擔(dān),如用益物權(quán)或擔(dān)保物權(quán)等,這些權(quán)利如果在拍賣前就已經(jīng)存在,卻因拍賣一下子全部解除,不但有背公平之理念,而且會引起新的糾紛。[6]所以,這部分物上負(fù)擔(dān)仍應(yīng)隨物由新的買受人承擔(dān)。另外,由于物上各種負(fù)擔(dān)的存在及權(quán)利瑕疵存在的可能性,也應(yīng)該賦予買受人有主張的權(quán)利。因此,我們認(rèn)為,買受人取得拍賣物所有權(quán)的性質(zhì)為繼受取得,而非原始取得。

             。ǘ┵I受人是否有物的瑕疵請求權(quán)

              我們知道,在一般貨物買賣中,買受人有物的瑕疵和物的權(quán)利瑕疵請求權(quán),那么,在強(qiáng)制拍賣中,買受人是否擁有拍賣物的瑕疵請求權(quán)?所謂物的瑕疵,是指拍賣物本身的瑕疵,如價值瑕疵、效用瑕疵、質(zhì)量瑕疵等,買受人因該瑕疵的存在失去了其有權(quán)期待拍賣標(biāo)的價值。在買受人支付價金領(lǐng)回拍賣物后,發(fā)現(xiàn)拍賣物有上述部分問題時,是否有權(quán)利向出賣入主張?但“從總體上看拍賣標(biāo)的是一種特殊商品,大多數(shù)拍賣標(biāo)的在拍賣前都已經(jīng)過人們一定時期的使用,要求這樣的商品保持如剛出廠產(chǎn)品般的完好程度是不現(xiàn)實(shí)。的。因此,拍賣標(biāo)的存在瑕疵不足為怪!盵7]對此,我們認(rèn)為,因?yàn)榕馁u物是實(shí)物,在拍賣前已有公告程序,并將拍賣物公開展出,所以該物有無物的瑕疵,應(yīng)買人均能知悉。在買受人于契約成立時,明知拍賣物有物的瑕疵,或出賣人未保證無瑕疵而買受人因重大過失不知物的瑕疵,除非出賣人故意不告知其瑕疵外,出賣人不負(fù)物的瑕疵擔(dān)保責(zé)任。所以,在執(zhí)行實(shí)踐中,我們應(yīng)事先聲明不對拍賣物的瑕疵負(fù)責(zé),買受人自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參與競買,理應(yīng)自行承擔(dān)瑕疵風(fēng)險(xiǎn),而不應(yīng)在買受以后另行主張物的瑕疵權(quán)利,否則,讓拍賣人始終處于不特定的擔(dān)保責(zé)任的威脅之下,不利于法院執(zhí)行拍賣換價之開展,也不利于維護(hù)拍賣的秩序。

              (三)買受人是否有物的權(quán)利瑕疵請求權(quán)

              根據(jù)合同法第150條規(guī)定,出賣人就交付的標(biāo)的物負(fù)有保證第三人不得向買受人主張任何權(quán)利的義務(wù)。出賣人的權(quán)利瑕疵擔(dān)保義務(wù)是指出賣人必須承擔(dān)將此標(biāo)的物上的權(quán)利全部轉(zhuǎn)移于買方的義務(wù),即保證標(biāo)的物上不存在任何第三人的權(quán)利,且任何第三人都不會就標(biāo)的物向買方主張權(quán)利。在實(shí)踐中,拍賣物的所有權(quán)一般都能轉(zhuǎn)移給買受人,但由于社會交易及物上負(fù)擔(dān)的復(fù)雜化,有時很難保證拍賣物沒有其他第三人的權(quán)利。其一,如拍賣物上的知識產(chǎn)權(quán)。法院委托的拍賣物有沒有侵犯任何第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán),如委托的拍賣物上包含了他人的商標(biāo)權(quán)或著作權(quán)的,則必須保證拍賣的標(biāo)的物沒有侵犯他人的上述知識產(chǎn)權(quán)。其二,拍賣物的用益物權(quán)或擔(dān)保物權(quán)。如拍賣物在出賣前,該物即負(fù)有第三人的抵押權(quán)(動產(chǎn)常常很難落實(shí)是否已設(shè)有抵押權(quán)),此時,買受人雖可取得標(biāo)的物上的所有權(quán),但因拍賣物上存在著先于買受人所有權(quán)的第三人的抵押權(quán),根據(jù)物權(quán)的優(yōu)先效力原理,買受人的所有權(quán)不得對抗第三人的抵押權(quán),拍賣物有被第二次強(qiáng)制執(zhí)行的可能。其三,拍賣物存在他人的債權(quán)。如現(xiàn)代各國為保護(hù)租賃權(quán)人的權(quán)益,基本上將租賃權(quán)這二債權(quán)賦予一定程度的物權(quán)的效力,即所謂“買賣不破租賃”。因?yàn)樵谕慌馁u物的物上,在先的租賃權(quán)可以對抗在后的買方的所有權(quán),于買受人利益有損。對此,我們認(rèn)為,應(yīng)賦予買受人有物的權(quán)利瑕疵請求權(quán),F(xiàn)在的問題是,向誰主張?向法院主張還是向債權(quán)人主張,抑或向債務(wù)人主張?就此問題,有人認(rèn)為,根據(jù)“我國《民事訴訟法》第226條規(guī)定,人民法院對逾期拒不履行法律文書確定義務(wù)的被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn),有權(quán)進(jìn)行查封、扣押,并交有關(guān)單位拍賣或者變賣,以人民法院的名義強(qiáng)制被執(zhí)行人履行義務(wù),實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán)利益。依照法律規(guī)定,人民法院在上述條件成立時,可以成為買賣合同的賣方主體。”[8]據(jù)此,人民法院應(yīng)該成為權(quán)利瑕疵的擔(dān)保主體。但我們認(rèn)為,法院因具有公法上的性質(zhì),不應(yīng)成為權(quán)利瑕疵的擔(dān)保者,另外,如果能證明法院在強(qiáng)制執(zhí)行過程中存在過錯,也應(yīng)以國家賠償?shù)姆绞竭M(jìn)行,而不應(yīng)成為被告。同樣的,拍賣企業(yè)作為代理人,如果其拍賣行為合乎規(guī)范,責(zé)任仍應(yīng)由委托法院承擔(dān)。債務(wù)人本來就是該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人,應(yīng)列為第一責(zé)任者;債權(quán)人為受益者,應(yīng)列為第二責(zé)任者,僅在債務(wù)人無能力支付時,因?yàn)闆]有犧牲買受人的理由,由受領(lǐng)價金中支出。那么,買受人有何種權(quán)利可以選擇?我們認(rèn)為,第一,買受人有契約解除請求權(quán);第二,有減少價金請求權(quán)。

              綜述,我們認(rèn)為,在如何界定執(zhí)行拍賣的法律性質(zhì)上,應(yīng)仔細(xì)考察執(zhí)行的性質(zhì)及需要,同時也應(yīng)顧及

            私法買賣的特點(diǎn)。只有在正確界定該性質(zhì)的前提下,才能更好地處理好執(zhí)行拍賣中的各種關(guān)系,正確處理執(zhí)行拍賣中產(chǎn)生的各種糾紛。執(zhí)行拍賣既然在整個執(zhí)行程序中占如此重要的地位,我們不能不投入更多的精力進(jìn)行研究,為日后的強(qiáng)制執(zhí)行法的制定提供理論基礎(chǔ)。

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