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中西歷史進程差異的地理基礎
摘 要：資本主義興起的原動力不是技術突破而是市場興起。西歐產品差異大，水路運費低，商品交換有利可圖，吸引人們發(fā)展商品市場。中國東西方向產品差異小，南北方向陸路運費高，商品交換無利可圖，農民的“合理選擇”是調整產品結構以滿足需求，自給自足導致社會長期停滯。
關鍵詞�。骸o差異；陸路；市場；停滯
現代經濟學認為，任何社會制度和經濟結構，都是經濟人在特定客觀環(huán)境下“合理選擇”的結果。在人類社會發(fā)展的早期，這種客觀環(huán)境主要就是自然地理環(huán)境。早在18世紀前期，法國思想家孟德斯鳩就認識到地理條件對社會發(fā)展具有重大影響，德國哲學家黑格爾更是非常重視“歷史的地理基礎”。普列漢諾夫在其闡述歷史唯物主義的著作中，令人信服地論證了地理環(huán)境對原始社會生產力發(fā)展的作用。筆者受這些思想的啟發(fā)，多年來力圖探明近代西歐興起和中國落伍的地理根源。本文就是探討的成果。一
傳統(tǒng)觀點認為，技術突破是西歐興起的原動力。技術突破促進了生產 力的發(fā)展，引起了社會分工，加速了市場形成，導致了資本主義的興起。
這一觀點沒有解釋：技術突破是偶然出現的，還是具有必然性？如果是偶然的，為什么中世紀后期西歐出現了那么多技術突破，而在中國封建社會的兩千多年中，生產技術卻幾乎沒有出現任何重大突破？如果具有某種必然性，那么這種必然性的原因又是什么呢？
美國經濟學家道格拉斯 ·諾思（1993年諾貝爾經濟學獎獲得者）等人在《西方世界的興起》一書中，闡明了技術創(chuàng)新的原理和西歐興起原因。
人類歷史上的許多發(fā)明創(chuàng)造具有偶然性。例如，魯班發(fā)明鋸子的故事在中國幾乎婦孺皆知，這一發(fā)明就具有很大的偶然性。偶然性的發(fā)明和創(chuàng)新能否對社會發(fā)展起重要作用，取決于當時當地的具體條件。例如，南歐人很早就發(fā)明了利用水力和風力的技術，但這些技術在南歐并未起到多大作用。到10至11世紀時，西歐采用了這些技術，制（建）造了水力碾磨機、羊毛漂洗機和風力磨房，大大促進了生產的發(fā)展。為什么這些技術在南歐未起到多大作用而在西歐起到了重大作用呢？答案是南歐不存在而西歐存在對它們的市場需求，因為利用這些技術建造相應的設備需要大量資金，只有在生產大量產品的情況下才經濟合算，而大量產品都是為市場生產的，但南歐缺乏大量銷售產品的市場。如果沒有廣闊的市場需求，西歐也不會采用這些技術�？梢姡既恍缘陌l(fā)明創(chuàng)造能否對社會發(fā)展起重大作用，取決于市場對它們的“需求”程度。
中國的四大發(fā)明傳到西歐以后，“火藥把騎士階層炸得粉碎，羅盤針打開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術卻變成新教的工具，總的來說，變成科學復興的手段，變成對精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最強大的杠桿”（馬克思語）。人們過去一直對四大發(fā)明在中國沒有起到多大作用感到迷惑不解，現在看來，它們之所以在中國未起到多大作用，完全是由于在中國采用這些技術的人得不到什么利益，社會幾乎不存在對它們的“需求”；同樣，它們之所以對歐洲資本主義的興起起到了重大作用，則是因為當時的歐洲社會對它們存在著巨大的市場需求，采用這些技術能夠使人獲得具體利益。
根據成本收益原理分析，歷史上偶然性的發(fā)明創(chuàng)造之所以出現不少，是由于這些發(fā)明創(chuàng)造幾乎不需要什么成本。與偶然性的發(fā)明創(chuàng)造不同，按照特定目標進行研制而取得的技術成果，往往需要花費很高代價，是否有人愿意承擔這樣的代價，就要看這一研制是否有利可圖。我們以人類發(fā)明計時鐘的過程為例作一說明。
隨著海洋運輸的發(fā)展，急需確定輪船在海洋中的經度和緯度。人們早就知道測定北極星的頂垂線或太陽在中天的垂線都可以求得緯度，于是關鍵問題就歸結為如何測定經度。15世紀葡萄牙的亨利親王召集一批數學家研究測定經度的方法，最后又歸結到需要一臺在遠洋航行期間保持精確的計時鐘。西班牙國王腓力二世為發(fā)明計時鐘懸賞1000金克朗，荷蘭把賞金提高到10萬弗羅林，而英國最后懸賞的賞金依天文鐘的精確度定為1萬至4萬鎊不等。直到18世紀，英國的哈里森為此耗費了半生精力最后獲得了這筆賞金。如果哈里森未研制成功而突患急病死亡，計時鐘也一定會被其他人發(fā)明出來，因為只要巨額懸賞存在，總會有一些人耗費時間和經歷去從事研制工作。發(fā)明計時鐘對社會的利益是巨大的，但如果沒有各國政府懸賞，發(fā)明者從中得到的收益遠遠低于他所付出的代價，便不會有人為了社會的利益而破費個人財產去進行研制。懸賞是刺激人們努力發(fā)明創(chuàng)造的有效途徑。不過，政府懸賞的只能是重大而緊迫的項目，每個項目都靠政府懸賞是不現實的。為了對發(fā)明創(chuàng)新給予經常的刺激，英國最早創(chuàng)立了保護知識產權的專利制度。而在發(fā)明者利益得不到保護的社會中，人們受“白搭車”利益的刺激，對于那些容易被人仿制因而個人預期收益顯然低于預期成本的項目，就都想等待別人發(fā)明出來之后去進行仿制，于是社會只可能出現一些幾乎不需要什么成本的簡單的或偶然性的發(fā)明創(chuàng)造。在偶然性的發(fā)明創(chuàng)造都已經出現并被人們利用以后，生產技術就會限于停滯。世界上大部分地區(qū)生產技術的長期停滯，就是這一原理造成的。
不過，當西歐技術突破出現時，專利制度還沒有形成。因此，西歐生產技術的突破，并不是專利制度刺激的結果。那么，西歐的技術突破是如何出現的呢？
9世紀初，當封建主義和莊園制度在西歐形成時，莊園之間還有很多空地未加以利用，許多邊遠地區(qū)尚未開墾。當人口增長達到飽和以后，就會溢出到一些尚未開墾的地區(qū)。新老地區(qū)自然條件和人地比例有較大差異，導致產品存在較大差異，產品差異引起交換的需要，結果在地理位置適中處，逐步形成了定期集市，以后又發(fā)展成永久性市場。市場逐漸形成了一些有利于經濟增長的規(guī)則、組織和制度，例如委托制使得商人可以利用外地同行做遠距離生意；合伙制可以使小商人參加大批量物品的貿易；保險公司分散了遠距離貿易的風險；銀行存貸制度使借款人能夠利用他人的資金完成生產和經營活動；匯票制度則降低了攜帶資金的風險，并且創(chuàng)造了新的流通手段……這些制度和組織都方便了交易過程，降低了交易費用，增加了盈利機會。盈利又吸引更遠的地區(qū)和更多的商人加入到市場活動中來。市場具有規(guī)模經濟效益，范圍越大效率也越高。市場盈利使擴大生產規(guī)模有利可圖�？拷袌龅牡貐^(qū)信息靈通，能夠根據市場需求及時調整生產，逐步形成了專業(yè)化的生產中心。那時西歐主要的制造品是羊毛織品，其制造過程可以分解為許多細小的工序，精細的分工使人們只需要重復簡單的操作，“將人們天生的發(fā)明欲集中在有限的一些難題上”（諾思語），為生產技術的突破提供了可能�！∥鳉W一系列的技術突破，就是這樣出現的。論文中西歷史進程差異的地理基礎來自WWW.66WEN.COM免費論文網(3v6o hPE&|jL6?cmNg?F (?/9* }d zS畢業(yè)論文范文HC[1+BP$ iDjGi?A DYIg
過去，人們一直以為技術突破是西歐生產擴大、市場興起和社會進步的初始原因。諾思通過研究西歐興起的過程證明，技術突破是生產規(guī)模擴大引起的勞動分工的結果。從經濟人“理性選擇原理”來看，技術突破是人們利用市場擴張所帶來的盈利機會的結果。因此，西歐經濟興起的基礎不是技術突破而是市場興起。
我們根據諾思闡明的原理可以知道，近代以來西歐和中國科學技術和社會發(fā)展的重大差異，歸根到底是市場發(fā)展狀況的差異造成的。接下來的問題就是，中國和西歐市場發(fā)展的狀況為什么出現重大差異呢？下面我們討論市場發(fā)展的有關原理。二
按照諾思的看法，西歐市場興起的原動力是人口的自然增長。不過，人口增長在世界各地普遍存在，為什么只在西歐引起了市場興起呢？這就需要探討市場發(fā)展的基本條件。
過去，歷史教科書過分強調剩余產品是商品交換的前提條件。有人就此認為，良好的自然條件使西歐生產了較多的剩余產品，是西歐商品市場發(fā)展的根本原因。這一觀點不能認為是正確的，因為再優(yōu)越的自然條件，其最大的環(huán)境人口容量也是有限的。人口的自然增長引起勞動收益遞減，導致剩余勞動越來越少，當人口飽和時剩余勞動就減少為零，那時就根本談不到對商品市場的刺激作用了。因此，即使生產技術不變，剩余勞動的多少也不僅取決于自然條件，還與當時的社會狀況密切相關。單從自然條件上說，文明古國所在的大河流域比西歐更為優(yōu)越，單位土地產出量高，早就生產了較多的剩余產品，但它們的商品市場卻沒有發(fā)展起來。因此，光用剩余產品的多少來解釋西歐的興起不能令人信服。
在人類歷史上，剩余產品大致起到了以下三種作用：第一，通過交換轉化成其它商品，從而刺激市場的發(fā)展。中世紀后期的西歐就是這樣。第二，直接被統(tǒng)治者集中起來，建造宏大的工程或者進行對外戰(zhàn)爭。金字塔、萬里長城 、大運河以及漢武帝反擊匈奴的戰(zhàn)爭、隋煬帝侵略高麗戰(zhàn)爭等，都是剩余產品的轉化形式或者以剩余產品為基礎。第三，按照馬爾薩斯論證過的人口增殖原理（只要生活資料增長，人口一定會堅定不移地增長）轉化為人口。歷史上漢、唐、明、清四大王朝前期大幅度的人口增長，就是剩余產品轉化而來的。剩余產品究竟能夠起到何種作用，主要取決于它們本身的特點。例如白薯等塊根類作物和瓜果、蔬菜都容易腐爛，不便于運輸和保存，這就難以被統(tǒng)治者集中利用，也不容易刺激商品交換的發(fā)展。這樣的剩余產品，只能轉化為人口。
歷史上中國的剩余產品主要是糧食和布匹，它們都容易集中利用和遠途運輸，所以歷代統(tǒng)治者利用它們建造了不少宏大的工程，也組織過遠遠超過世界其他地區(qū)的規(guī)模巨大的戰(zhàn)爭。下面我們分析中國的剩余產品為什么沒有刺激商品市場的發(fā)展。
人們相互交換的主要是用途不同的產品。剩余產品要成為交換的對象，從而促進社會分工的發(fā)展，那么在一個較大的地域內，產品必須具有多樣性，或者說，在這一地域的不同地點，產品必須具有差異性。
產品的差異性首先由氣候條件決定。地球東西方向的自轉使得世界各地氣候呈東西方向帶狀分布，南北方向氣候差異較大。西歐氣候除了這種帶狀差異外，還受北大西洋暖流和常年盛行的西風影響，降水量從西到東逐漸減少，年溫差自西向東逐漸增大，東西方向上產品差異也較大�！±绱蟛涣蓄嵾@一南北狹長的海島，面積比中國的河南省大不了多少，但在島上東西不大的寬度內，西部降雨多日照少，東南部降水少日照多，結果西部發(fā)展了畜牧業(yè)，而東部則發(fā)展了糧食種植業(yè)。
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